編者按：

近年來(lái)，英美等主要發(fā)達(dá)國(guó)家民粹主義思潮、反全球化浪潮愈演愈烈，世界正面臨百年未有之大變局。社會(huì)不平等是政治極化的重要原因，20世紀(jì)80年代以來(lái)，以美國(guó)、英國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家不平等程度持續(xù)上升，不平等正在重塑世界政治經(jīng)濟(jì)格局。

收入分配是經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)心的永恒主題，發(fā)展不平衡不充分是新時(shí)代中國(guó)社會(huì)的主要矛盾，也是當(dāng)今世界面臨的主要難題。收入分配專題研究的內(nèi)容涉及：不平等如何影響世界各國(guó)的短期和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展；公平和效率能否兼得；要素市場(chǎng)（勞動(dòng)力、金融、土地）改革如何改善收入分配；城市化過(guò)程中的中國(guó)收入分配；技術(shù)進(jìn)步、全球化與未來(lái)收入分配格局；邁向公平經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略和路徑等。

在此背景下，澎湃商學(xué)院特開(kāi)設(shè)“跨越不平等陷阱”專欄，邀請(qǐng)中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)陳斌開(kāi)教授撰文梳理總結(jié)社會(huì)不平等的現(xiàn)狀和產(chǎn)生原因，分析收入分配和世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，探討邁向公平經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略和路徑，助力中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。陳斌開(kāi)教授長(zhǎng)期從事收入分配和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》、《經(jīng)濟(jì)研究》、World Development, Oxford Bulletin of Economics and Statistics等國(guó)內(nèi)外一流經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物發(fā)表論文四十余篇，獲得北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)、張培剛發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)青年學(xué)者獎(jiǎng)等高質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)多項(xiàng)。陳斌開(kāi)教授主持國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大招標(biāo)項(xiàng)目、國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目等課題多項(xiàng)，入選國(guó)家百千萬(wàn)人才工程、國(guó)家萬(wàn)人計(jì)劃等高層次人才項(xiàng)目。我們相信陳斌開(kāi)教授這一系列“跨越不平等陷阱”專欄文章，可以幫助讀者更好地理解當(dāng)前中國(guó)發(fā)展不平衡不充分的矛盾，為貫徹新發(fā)展理念、實(shí)現(xiàn)公平經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供嶄新的理論視角。

 世界正面臨百年未有之大變局，全球政治經(jīng)濟(jì)格局開(kāi)始劇烈變化。第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，和平與發(fā)展成為世界的主題，全球化讓國(guó)家之間的分工持續(xù)深化，相互依存度不斷提高，為世界政治社會(huì)穩(wěn)定提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

遺憾的是，2008年金融危機(jī)以來(lái)，很多西方發(fā)達(dá)國(guó)家“反全球化”浪潮愈演愈烈，對(duì)世界政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

2016年，特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)，上臺(tái)后相繼推出了一系列“逆全球化”政策：退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP），退出巴黎協(xié)定，對(duì)貿(mào)易伙伴（包括中國(guó)）實(shí)行大幅提高關(guān)稅等貿(mào)易保護(hù)主義政策，修建“墨西哥墻”……特朗普宣稱，這是“美國(guó)優(yōu)先”的重要政策，可以讓美國(guó)再次偉大。

同年，英國(guó)進(jìn)行“脫歐”公投，“脫歐”支持者約翰遜此后當(dāng)選英國(guó)首相。德國(guó)、法國(guó)、意大利等歐洲國(guó)家近年都出現(xiàn)了明顯的“反全球化”浪潮，標(biāo)榜“反全球化”政黨的影響力不斷提升，世界政治經(jīng)濟(jì)格局正處于歷史的十字路口。

為什么“反全球化”近年在西方國(guó)家獲得了廣泛的支持？事實(shí)上，這與西方發(fā)達(dá)國(guó)家不斷上升的不平等有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一個(gè)普遍共識(shí)是，全球化和國(guó)際分工可以提高全世界的生產(chǎn)率和福利水平。但是，全球化帶來(lái)的利益并不會(huì)平均地在國(guó)與國(guó)之間分配，在一國(guó)內(nèi)部，也不會(huì)在人與人之間平等地分配。因此，盡管全球化有利于世界總體福利水平的上升，但有些人可能成為全球化的受損者。

在英、美西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家，全球化的收益被少部分高收入群體所獲取，普通民眾在全球化中收益較少，甚至成為全球化的犧牲品。下圖描述了美國(guó)、英國(guó)1910-2016年間不平等的演化。

數(shù)據(jù)來(lái)源：TheWorldWealthandIncomeDatabase（WID）

從圖中可以看出，美國(guó)和英國(guó)不平等可以大致分為三個(gè)階段：

1910-1950年，受兩次世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟(jì)大蕭條的影響，不平等程度大幅度下降；

1950-1980年間，全球化持續(xù)推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，收入不平等程度整體穩(wěn)定，財(cái)富不平等程度略有下降；

1980-2016年間，全球化加速，但收入不平等和財(cái)富不平等都大幅度上升，貧富差距不斷擴(kuò)大。

2016年，美國(guó)和英國(guó)收入基尼系數(shù)分別高達(dá)0.48和0.32。在美國(guó)，收入前1%的人擁有20.9%的收入，前10%的人擁有47.2%的收入；財(cái)富前1%的人占有了38.9%的財(cái)富，前10%的人占有了73.9%的財(cái)富。在英國(guó)，收入前1%的人擁有12.1%的收入，前10%的人擁有35.9%的收入；財(cái)富前1%的人占有了19.9%的財(cái)富，前10%的人占有了51.9%的財(cái)富。美、英等西方發(fā)達(dá)國(guó)家不平等程度處于1980年以來(lái)的最高值。

1980-2016年間，英美中低收入群體（最低收入50%群體，下同）收入增長(zhǎng)非常緩慢，其收入和財(cái)富占比不斷下降。1980-2016年間，美國(guó)中低收入群體年均收入增長(zhǎng)率僅為1%，遠(yuǎn)低于這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。中低收入群體收入占比從1980年的20.08%下降到2016年的13.08%，財(cái)富占比從2.2%下降到1.15%。英國(guó)中低收入群體收入占比也從1980年的23.13%下降到2016年的20.57%。換而言之，在英美的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中低收入階層在全球化中獲益很少，全球化的收益被高收入階層所獲取。

隨著不平等程度不斷上升，英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的民粹主義情緒不斷累積。一些政客利用民粹主義的興起，標(biāo)榜“反全球化”以獲取選票，這不僅會(huì)阻礙全球化的進(jìn)程，還會(huì)給世界政治經(jīng)濟(jì)帶來(lái)更大的不確定性，甚至可能造成災(zāi)難性的后果。

在歷史上，不平等上升、反全球化和民粹主義往往相伴而生。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家把1914年之前的100年稱為第一波全球化浪潮，這一輪全球化是不公平的全球化。從國(guó)與國(guó)的角度，英國(guó)、美國(guó)等西方國(guó)家是全球化的主要受益者，眾多的欠發(fā)達(dá)國(guó)家不僅沒(méi)有在全球化中受益，甚至嚴(yán)重受損。在國(guó)家內(nèi)部，全球化的收益往往主要被可以全球配置資源的資本家所攫取，普通勞工階層收益較少。

這一時(shí)期，世界不平等程度持續(xù)上升。1810年，歐洲前1%的人群占有了社會(huì)52%的財(cái)富，前10%的人群占有了社會(huì)82%的財(cái)富，100年后，歐洲貧富分化更為嚴(yán)重，歐洲前1%的人群占有了社會(huì)超過(guò)64%的財(cái)富，前10%的人群占有了社會(huì)90%的財(cái)富。馬克思在這一時(shí)期出版了影響世界的《資本論》，對(duì)資本主義的內(nèi)在矛盾進(jìn)行了深刻的剖析，持續(xù)上升且居高不下的貧富差距意味著資本主義必然要走向滅亡。同一時(shí)期，美國(guó)的不平等也出現(xiàn)了快速的上升，1810年，美國(guó)前1%的人群占有了社會(huì)25%的財(cái)富，前10%的人群占有了社會(huì)近58%的財(cái)富，1910年，前1%人群財(cái)富占比上升到45%，前10%人群收入占比上升到81%，財(cái)富不平等程度已接近歐洲，社會(huì)矛盾不斷累積。

不平等的持續(xù)上升導(dǎo)致世界各國(guó)的民粹主義興起和反全球化浪潮。橋水基金創(chuàng)始人達(dá)利歐基于政客的言論和支持率繪制了1900年以來(lái)世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家的民粹主義指數(shù)。從圖中可以看出，1910年以來(lái)，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家民粹主義情緒不斷上升，上世紀(jì)30年代達(dá)到了歷史的最高點(diǎn)。眾所周知，30年代的民粹主義給世界帶來(lái)了災(zāi)難性的影響，希特勒、墨索里尼等獨(dú)裁者借助民粹主義上臺(tái)，日本的軍國(guó)主義全面盛行，給世界制造了巨大的災(zāi)難。第一波“不公平的全球化”在兩次世界大戰(zhàn)中退潮，經(jīng)濟(jì)“大蕭條”加速了反全球化浪潮，世界各國(guó)貿(mào)易壁壘不斷提高，金本位體制也隨之覆滅，“全球化”陷入低谷。

令人擔(dān)憂的是，金融危機(jī)以后，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家民粹主義情緒再度興起，當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家民粹主義指數(shù)已經(jīng)位于1930年以來(lái)歷史的最高點(diǎn)。歷史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，如果引導(dǎo)不當(dāng)，高漲的民粹主義可能給世界帶來(lái)災(zāi)難。

不平等是民粹主義最主要的推動(dòng)力之一。當(dāng)前，美國(guó)的不平等程度已經(jīng)接近上世紀(jì)30年代的歷史最高水平，這在很大程度上影響了美國(guó)的政治格局，滋生了“反全球化”浪潮。值得欣慰的是，盡管上世紀(jì)80年代以來(lái)歐洲各國(guó)不平等程度也有所上升，但由于社會(huì)保障體系不斷完善等原因，其不平等程度遠(yuǎn)低于30年代。若世界各國(guó)戰(zhàn)略和政策得當(dāng)，世界不平等程度依然處于“可控”范圍。

概而言之，不平等是近年民粹主義和反全球化浪潮興起的重要的原因，發(fā)達(dá)國(guó)家居高不下的不平等將重塑世界政治經(jīng)濟(jì)格局，中國(guó)未來(lái)將面臨一個(gè)更加不確定性的世界。冰凍三尺，非一日之寒，西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去四十年為什么會(huì)出現(xiàn)不平等程度的持續(xù)上升，且看下篇分析。

（本篇為澎湃商學(xué)院獨(dú)家專欄“跨越不平等陷阱”系列之一，作者陳斌開(kāi)為中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、教授。）