12月29日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱交易商協(xié)會）網(wǎng)站公告，依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第18次自律處分會議審議，對中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司(下稱中誠信國際)予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。

公示信息顯示，中誠信國際在為債務(wù)融資工具發(fā)行人永城煤電控股集團(tuán)有限公司(下稱永煤控股或永城煤電)、河南能源化工集團(tuán)有限公司（下稱河南能化）提供信用評級服務(wù)過程中，存在以下違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是未按相關(guān)自律規(guī)則對永煤控股開展實(shí)地調(diào)查訪談，未對永煤控股管理部門及主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場訪談。二是對了解到的永煤控股或河南能化拖欠薪資、償債安排、關(guān)注類貸款等異常情況，未采取必要措施進(jìn)行調(diào)查核驗(yàn)，未能有效揭示信用風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息。三是質(zhì)量控制等內(nèi)控機(jī)制未有效執(zhí)行，合規(guī)部門監(jiān)督審查不到位。

交易商協(xié)會表示，依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第18次自律處分會議審議，對中誠信國際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月，暫停業(yè)務(wù)期間，不得承接新的債務(wù)融資工具評級業(yè)務(wù)；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

對此中誠信國際發(fā)表回應(yīng)稱，交易商協(xié)會有關(guān)“永城煤電”項(xiàng)目對公司的自律處分決定，該公司表示誠懇接受，已就“永城煤電”事件在第一時(shí)間啟動了自查工作，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)肅問責(zé)，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面整改。中誠信國際將進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識，完善相關(guān)工作機(jī)制，規(guī)范工作流程，提高自身業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，確保評級工作規(guī)范有序開展。

今年11月10日，河南省國資委下屬企業(yè)永煤控股因未能按期兌付該超短融券到期應(yīng)付本息，構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約。11月11日至13日，由于永煤事件持續(xù)發(fā)酵，沖擊投資者信心，債券市場受到顯著沖擊。部分信用債一級市場取消發(fā)行，相關(guān)行業(yè)、相關(guān)省份的部分信用債出現(xiàn)暴跌，部分產(chǎn)品贖回壓力較大，波及利率債市場。

11月19日，交易商協(xié)會網(wǎng)站公告對永煤控股債務(wù)融資工具相關(guān)中介機(jī)構(gòu)啟動自律調(diào)查。交易商協(xié)會當(dāng)時(shí)稱，在對永城煤電控股集團(tuán)有限公司開展自律調(diào)查和對多家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談過程中，發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司和中原銀行股份有限公司等主承銷商，以及中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司、希格瑪會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)存在涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規(guī)則的行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，交易商協(xié)會將對相關(guān)中介機(jī)構(gòu)啟動自律調(diào)查。

中誠信國際的前身為中國誠信證券評估有限公司，創(chuàng)立于1992年，是中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立的第一家全國性信用評級機(jī)構(gòu)，也是目前境內(nèi)主要的評級機(jī)構(gòu)之一。中誠信國際全資擁有中誠信證評、中誠信亞太，業(yè)務(wù)覆蓋國內(nèi)銀行間市場、交易所市場及香港市場資信評級等領(lǐng)域。 截至目前，中誠信國際的第一大股東為北京智象信息管理咨詢有限公司（簡稱“北京智象”，其最大股東為中誠信投資集團(tuán)有限公司，占股76.5%），持股比例達(dá)70%；第二大股東為國際評級機(jī)構(gòu)穆迪，持股比例為30%。

12月11日，人民銀行組織召開信用評級行業(yè)發(fā)展座談會，會議由人民銀行黨委委員、副行長潘功勝主持，會議認(rèn)真總結(jié)了近年來信用評級行業(yè)發(fā)展情況和有關(guān)問題，交流借鑒國際評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展的經(jīng)驗(yàn)，研究討論了進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展我國信用評級行業(yè)的措施。潘功勝指出，人民銀行將會同相關(guān)部門共同加強(qiáng)債券市場評級行業(yè)監(jiān)督管理，強(qiáng)化市場紀(jì)律，推動我國評級技術(shù)的進(jìn)步、提高評級質(zhì)量，提升信用等級區(qū)分度，進(jìn)一步推動評級監(jiān)管統(tǒng)一，真正發(fā)揮評級機(jī)構(gòu)債券市場“看門人”的作用，促進(jìn)評級行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展。