“中國證券報”微信公號5月27日消息，又有證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被處罰。

近日，湖北證監(jiān)局披露2份行政處罰決定書，時任中投證券一營業(yè)部副總經(jīng)理、時任萬和證券湖北分公司總經(jīng)理均因使用他人賬戶進(jìn)行股票交易，被湖北證監(jiān)局合計罰沒超過214萬元。

梳理發(fā)現(xiàn)，最近3個月，證監(jiān)會及各地派出機(jī)構(gòu)至少開出7張罰單，劍指證券從業(yè)人員炒股的違規(guī)行為。

違規(guī)炒股

被罰沒超214萬元

5月25日，湖北證監(jiān)局在官網(wǎng)掛出2021年1號和2號行政處罰決定書，處罰對象均是證券公司員工，涉及事項均為違規(guī)進(jìn)行股票交易。

圖片來源：湖北證監(jiān)局

具體來看，1號行政處罰決定書當(dāng)事人劉延麟于2009年7月至2019年7月期間就職于中國中投證券有限責(zé)任公司武漢香港路證券營業(yè)部，擔(dān)任副總經(jīng)理。2013年9月26日至2019年1月29日期間，劉延麟使用單位辦公電腦、手機(jī)，操作其弟于該營業(yè)部開設(shè)的“劉某”賬戶交易，合計11681筆，占委托交易的86.07%。

從成交金額及收益情況看，上述期間“劉某”賬戶共交易47只股票，成交金額為7070.43萬元。其中劉延麟實際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票（占比97.87%），成交金額6354.58萬元（占比89.88%）?！皠⒛场辟~戶累計賬面盈利107.94萬元。按照劉延麟實際控制并使用該賬戶成交金額占比89.88%計算，其中歸屬劉延麟的賬面盈利為97.01萬元。

湖北證監(jiān)局認(rèn)定，劉延麟借用“劉某”賬戶買賣股票的行為，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。根據(jù)其違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，湖北證監(jiān)局決定沒收其違法所得97.01萬元，并處以等額罰款，合計罰沒194.02萬元。

另一名受罰對象、時任萬和證券股份有限公司湖北分公司（以下簡稱萬和證券湖北分公司）總經(jīng)理帖花衛(wèi)，其借用他人賬戶炒股不僅沒賺錢，還出現(xiàn)不小的虧損。

根據(jù)湖北證監(jiān)局公告，帖花衛(wèi)于2016年8月至2018年5月?lián)稳f和證券湖北分公司副總經(jīng)理，2018年5月至2020年6月?lián)稳f和證券湖北分公司總經(jīng)理。2017年7月13日至2018年10月18日期間，帖花衛(wèi)先后控制使用了“余某”和“馬某”證券賬戶，這兩個賬戶也是應(yīng)帖花衛(wèi)的要求開立。

在2017年7月13日至2017年10月31日期間，“余某”賬戶買賣交易金額為1937.4萬元，虧損14.9萬元；2017年11月2日至2018年10月18日，“馬某”賬戶買賣交易金額為2826.4萬元，虧損26.3萬元。

湖北證監(jiān)局認(rèn)為，帖花衛(wèi)借用上述賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)其違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，決定對其處以20萬元罰款。

嚴(yán)打違規(guī)行為

就中投證券而言，就在不久前的3月8日，山東證監(jiān)局也公布一則行政處罰決定書，該公司原濟(jì)南歷山路證券營業(yè)部總經(jīng)理張新春于2015年6月2日至2017年7月7日期間，使用其配偶“康某”賬戶持有、買賣股票20只，買賣股票總成交金額1012.14萬元，虧損17.68萬元。最終張新春被處以3萬元罰款。

包括上述案例在內(nèi)，僅僅最近3個月來，證監(jiān)會及各地派出機(jī)構(gòu)便至少開出7張罰單，劍指證券從業(yè)人員炒股的違規(guī)行為；從手法看，不僅存在使用包括近親屬在內(nèi)的證券賬戶進(jìn)行交易的行為，部分還存在代客炒股、跟蹤客戶賬戶買賣股票信息進(jìn)行趨同交易的行為。

相比2005年的《證券法》，2020年施行的新《證券法》進(jìn)一步明確，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

此外，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。

對于違反相關(guān)規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，《證券法》明確將責(zé)令改正，給予警告，同時可以處五十萬元以下的罰款。

（原題為《券商員工炒股，罰214萬元！湖北證監(jiān)局一日開出兩張罰單》）