卷入“老鼠倉(cāng)”的基金公司剛經(jīng)歷了去年年底的“集中過(guò)堂”，又將迎來(lái)證監(jiān)會(huì)的批量處罰。

        知情人士對(duì)澎湃新聞（www.loaarchitects.com.cn）透露，因旗下基金經(jīng)理涉及老鼠倉(cāng)，華夏基金公司將被暫停6個(gè)月新業(yè)務(wù)。另?yè)?jù)其他媒體報(bào)道，嘉實(shí)基金、匯添富基金、海富通基金三家公司同樣因老鼠倉(cāng)，將被暫停3個(gè)月新業(yè)務(wù)。

        但上述基金公司回應(yīng)稱，暫時(shí)還沒(méi)有接到關(guān)于被暫停新業(yè)務(wù)的通知。此前的2014年底，上海法院集中審理多宗“老鼠倉(cāng)”案，集中過(guò)堂所涉及的基金公司包括海富通基金公司、東吳基金公司、匯豐晉信基金公司、華寶興業(yè)基金公司。

        業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)管層對(duì)老鼠倉(cāng)的處罰升級(jí)至基金公司層面，顯示出監(jiān)管層打擊內(nèi)幕交易的力度加大?！耙酝鸸径喙娣Q員工涉案是‘個(gè)人行為’，與員工劃清界限，監(jiān)管層也多是以出具警示函、限期整改等方式處理?；鸸具B坐停發(fā)新產(chǎn)品3-6個(gè)月，懲治明顯升級(jí)。”

4基金公司被暫停新業(yè)務(wù)

        據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)將批量處罰涉“老鼠倉(cāng)”案的基金公司。其中，華夏基金公司被暫停6個(gè)月新業(yè)務(wù)，而嘉實(shí)基金、匯添富基金、海富通基金三家公司被暫停3個(gè)月新業(yè)務(wù)。

        可查資料顯示，華夏基金公司曾被北京市公安局通報(bào)，該公司原基金經(jīng)理羅澤萍涉嫌通過(guò)老鼠倉(cāng)，非法獲利1300萬(wàn)元，已于2014年8月14日被北京市公安局抓獲。另?yè)?jù)《財(cái)經(jīng)》雜志此前報(bào)道，華夏基金公司或成老鼠倉(cāng)牽涉人數(shù)最多的基金公司，被調(diào)查出“老鼠倉(cāng)”行為在任和離任員工有6人至7人。

        而嘉實(shí)基金被罰的原因是，曾在嘉實(shí)基金、上投摩根都擔(dān)任過(guò)基金經(jīng)理的歐寶林被證監(jiān)會(huì)通報(bào)，涉嫌“老鼠倉(cāng)”非法獲利交易金額1.06億元，賬面獲利260萬(wàn)元。有媒體報(bào)道稱，歐寶林正是在擔(dān)任嘉實(shí)基金經(jīng)理期間涉“老鼠倉(cāng)”。

        匯添富基金公司牽涉進(jìn)老鼠倉(cāng)風(fēng)波，是因?yàn)樵鸾?jīng)理蘇競(jìng)。2014年7月16日，蘇競(jìng)因老鼠倉(cāng)非法獲利3652萬(wàn)元，被判處有期徒刑2年6個(gè)月。

        海富通基金公司是由于“老鼠倉(cāng)窩案”。2014年7月4日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，當(dāng)年3月，證監(jiān)會(huì)對(duì)海富通基金公司5名原任或時(shí)任基金經(jīng)理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票立案調(diào)查。目前，牟永寧、程崠兩位海富通原基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案已開(kāi)庭審理。

        截至2015年1月9日，華夏上市型貨幣市場(chǎng)多空分級(jí)發(fā)起式基金、匯添富成長(zhǎng)多因子量化策略股票型基金、嘉實(shí)事件驅(qū)動(dòng)股票型基金等多只“涉事”基金公司的產(chǎn)品仍在會(huì)審查尚未獲批，海富通基金公司則沒(méi)有在會(huì)未獲批基金產(chǎn)品。

“大數(shù)據(jù)捕鼠”一年39人被抓

        事實(shí)上，基金公司因老鼠倉(cāng)已有先例。因?yàn)椤笆飞献畲蟮睦鲜髠}(cāng)案”馬樂(lè)案，博時(shí)基金公司被暫停新業(yè)務(wù)審批6個(gè)月。

        2013年9月6日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱，決定對(duì)博時(shí)基金公司采取責(zé)令整改6個(gè)月等措施，暫停受理該公司所有新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。同時(shí)，深圳證監(jiān)局將對(duì)博時(shí)基金相關(guān)人員采取監(jiān)管措施。

        彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，博時(shí)基金存在的責(zé)任缺失為，對(duì)旗下基金異常交易行為監(jiān)控存在漏洞，雖建立異常交易反應(yīng)分析制度，但未對(duì)已發(fā)現(xiàn)異常情況采取后續(xù)核查、質(zhì)詢等適當(dāng)處理措施。與此同時(shí)，博時(shí)基金對(duì)投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴(yán)的情況。

        2014年12月26日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在例行新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)，自2013年下半年開(kāi)發(fā)啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來(lái)，已立案調(diào)查利用未公開(kāi)信息交易案件41起，39人被移送公安機(jī)關(guān)。

        張曉軍表示，羅澤萍、劉振華、蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春麗（黃春雨）、張敦勇、張治民、陳全偉、鄧瑞祥、張顥等39人，涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資產(chǎn)管理有限公司、中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司等20家金融機(jī)構(gòu)的未公開(kāi)信息，從事非法交易活動(dòng)。目前證監(jiān)會(huì)已將之移送公安機(jī)關(guān)。其中，錢鈞、蘇競(jìng)已受到刑事處罰。