一個社會能否不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新，關(guān)鍵靠人，靠那些具有創(chuàng)新才能、善于創(chuàng)新的人。主流社會中多少人具備創(chuàng)新能力，并能夠把握時代要求、未來發(fā)展、人民意愿，組織動員人們擁護(hù)、支持、參與制度創(chuàng)新，決定一個國家的制度創(chuàng)新狀況和水平。一個社會，具備創(chuàng)新能力的人越多，理論上講這個社會創(chuàng)新就會越多。如果這個社會中只有極個別人具有創(chuàng)新能力，那么這個國家的創(chuàng)新能力是比較弱的。

實際上，任何社會中，真正有創(chuàng)新才能、具備制度創(chuàng)新能力的人并不很多，有創(chuàng)新能力的人是稀缺的，所以才是最重要的。當(dāng)然，識別人們的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神，是很難的，很多時候他自己也不知道。一個社會中真正具有創(chuàng)新能力、善于創(chuàng)新的人，更多不是學(xué)校課堂上教出來的，是與生俱來的、更是在社會實踐中煉出來的。

《經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)的邏輯：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講稿》，張道根 著，上海人民出版社2021版。

一、有遠(yuǎn)見的強(qiáng)人與制度創(chuàng)新

制度創(chuàng)新是靠人發(fā)動、組織、推廣的，那些具有勇氣膽略、遠(yuǎn)見卓識、果斷堅決的人非常重要。制度雖然是有自身必然性的東西，但制度建立離不開統(tǒng)治者、發(fā)動者的設(shè)計、組織和推動。

關(guān)于如此眾多人群的社會、秩序到底是如何產(chǎn)生？奧爾森曾長期為此苦惱，他偶讀一本中國20世紀(jì)軍閥混戰(zhàn)故事的書，其中談到馮玉祥與其他軍閥的不同，發(fā)現(xiàn)了兩種“匪幫”的不同。一種是馮玉祥那樣的“駐守匪幫”，另一類是“流竄匪幫”。兩者的區(qū)別是，前者定期、穩(wěn)定、持續(xù)地收稅；后者隨機(jī)、掃蕩地收稅。前者收稅雖然也不低，但比后者規(guī)范有序?！榜v守匪幫”有長遠(yuǎn)眼光，逐漸認(rèn)識不應(yīng)“竭澤而漁”的道理?！傲鞲Z匪幫”四處游擊，撈一票是一票，不搶白不搶。

由此奧爾森認(rèn)為，大群體內(nèi)出現(xiàn)政府，不是源于社會契約或自愿交易，而是處于無政府狀態(tài)下各匪幫首領(lǐng)的自利目的和長遠(yuǎn)目標(biāo)。進(jìn)一步說，亂世時期的軍閥、土匪頭子、農(nóng)民起義軍頭領(lǐng)、造反派首領(lǐng)等，平安年代的皇帝、總統(tǒng)等，都是有能力有手段推動創(chuàng)新的強(qiáng)人或“偉人”。我這里假設(shè)沒有任何價值判斷，不涉及對任何此類人的好壞對錯評價，當(dāng)且僅當(dāng)考慮個人具有某種創(chuàng)新才能的重要特質(zhì)，只是一個通俗易懂的舉例而已。

創(chuàng)新者創(chuàng)新靠什么？

首先是靠膽，有膽量、敢冒險。因為制度創(chuàng)新是不確定的，膽子小、不敢冒風(fēng)險、不愿搏命的，是不可能去領(lǐng)導(dǎo)革命、組織創(chuàng)新的。人分三類，風(fēng)險愛好者、風(fēng)險中性者、風(fēng)險規(guī)避者。唯有風(fēng)險愛好者，才有創(chuàng)新者的基本素質(zhì)。

二是靠心。他們心有大智慧、有真聰明，往往能最先感知社會新變化。知道蕓蕓大眾在想要什么、不同階層在想干什么、社會人心向背是什么。一般人很難感知，在家里你看看你夫人在想什么，看看你老爸老媽在想什么，你都搞不清楚，還要去看一個社會，那么多人，能看出來真不容易。

三是靠嘴。見什么人說什么話，知道別人心里在想什么，能夠把人鼓動起來，調(diào)動起來。本來一個人坐在那不想干，偉人一句話讓他激情澎湃，一個聲音讓他勇往直前。好口才力敵萬軍。二戰(zhàn)時候英國首相丘吉爾那真厲害，演講時能夠把英國人搞得群情激憤、萬眾一心誓死同德國法西斯戰(zhàn)斗到底。那時候，英國人可崇拜他啦，他說啥、干啥，人民都擁護(hù)支持。二戰(zhàn)勝利以后，英國是勝利者，重大危機(jī)過去了，他太厲害，嘴巴太能講，英國人民怕他太有權(quán)威，成為希特勒那樣的獨裁者，不再選他繼續(xù)當(dāng)首相。偉人能夠把大家激發(fā)起來，跟他一起干。

四是靠腦。偉人腦子都好使，腦筋動得快，能夠洞察大勢，善謀全局，運籌帷幄。很多東西一般人看表面現(xiàn)象，很多問題一般人熟視無睹，很多矛盾一般人不知不覺。偉人能透過現(xiàn)象看到本質(zhì)，深究問題把握大勢，直視矛盾先知先覺。重要時候偉人啟發(fā)一下，調(diào)動一下，局面就完全不一樣了，這就是偉人過人之處。

二、作為制度創(chuàng)新者的政治家、企業(yè)家與思想家

制度創(chuàng)新尤其是經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新，主要依靠三類有創(chuàng)新能力的人，一類是宏觀層面上的政治家，另一類是微觀層面上的企業(yè)家，還有一類是理論層面的思想家。

從微觀層面的創(chuàng)新看，創(chuàng)新者主要是企業(yè)家。有企業(yè)家才能的人，他們最早感知市場需求、消費者變化，能夠把握市場轉(zhuǎn)瞬即逝的機(jī)會，能夠發(fā)現(xiàn)新的生產(chǎn)方式，新的生活方式，新的技術(shù)走向。這些人決斷這個企業(yè)該怎么弄，制度該怎么設(shè)計。比如，如何超越個人資本籌措社會資本，這是企業(yè)家的本事，他們能夠組織市場需要的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)供給，有辦法拿到別人的錢作為企業(yè)的資本，提出有效管用的籌措資本的機(jī)制辦法，這些都是微觀企業(yè)制度方面的創(chuàng)新。

企業(yè)家可能白手起家，但他們必須有一手高招、專技，否則起不了家。這個高招、專技就是企業(yè)家才能的一種體現(xiàn)。企業(yè)家要有承擔(dān)風(fēng)險的能力，現(xiàn)代社會中有企業(yè)家精神的人，要有實力、有能力承擔(dān)風(fēng)險。所以真正意義上的企業(yè)家，同時又是擁有資本和資源的人，有能力承擔(dān)風(fēng)險，有辦法規(guī)避風(fēng)險，有本事讓人跟著他一起，推動生產(chǎn)要素組合方式的創(chuàng)新。馬云怎么做的，跟著他事業(yè)能做大、有錢途，可以有更多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的企業(yè)。他能搞出互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)上的商業(yè)模式創(chuàng)新，能讓有錢人、讓風(fēng)險資本給他的企業(yè)燒錢，就是微觀制度創(chuàng)新者。

從宏觀層面的創(chuàng)新看，創(chuàng)新者更多是政治家。有政治遠(yuǎn)見和膽量，擁有果斷勇氣和力量，知道什么時候要改變政治規(guī)則，什么時候要推動政治決策，什么時候要讓人進(jìn)行政治行動，從而促進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)改革，改變現(xiàn)有制度，達(dá)到新的制度均衡。尤其是，政治家能引導(dǎo)人們形成共同理念，我們都知道，重大的政治制度改變首先是理念的改變，讓人們相信應(yīng)該朝這個地方走，組織起來。

從理論層面的創(chuàng)新看，思想家在制度創(chuàng)新中的作用不可忽視。人類許多偉大的制度創(chuàng)新包括經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新，得益于不少理論家、專家學(xué)者的思想觀點，特別是那些著名的大理論家、大學(xué)者、大思想家。中國古代的老子、孔子、孟子等，是影響中國經(jīng)濟(jì)社會制度變遷的思想家。西方的柏拉圖、亞里士多德等，是影響西方經(jīng)濟(jì)社會制度變遷的思想家。許許多多的專家學(xué)者，在歷史上都曾為制度創(chuàng)新貢獻(xiàn)過知識、智慧和思想，人類要敬畏理論、尊重知識、鼓勵思想自由。

這三類人很重要，在現(xiàn)實生活中很多，他們通稱為有創(chuàng)新才能的人。企業(yè)家、政治家和思想家的才能隱含在我們許多人身上，但是，要知道自己是不是具備這樣的一些才能又太難了。人貴有自知之明，真知道自己有幾把刷子不容易。少不更事，年輕的時候不知道，等到年紀(jì)大了，知道自己是個人物也沒用了，七老八十了，還真能老驥伏櫪？不過也有像褚時健，七八十歲了種橙子，又成了農(nóng)業(yè)企業(yè)家。但你們知道，他原來就是云煙集團(tuán)的老總，一個著名國有企業(yè)家。后來犯事了，判了刑，出事后自己干，做了民營企業(yè)家?？傊髽I(yè)家才能很難認(rèn)識的，別人不知道，自己也很難知道身上有無企業(yè)家才能。

此外，制度創(chuàng)新還同一個國家或民族的年輕人占比及其素質(zhì)水平有很大關(guān)系。

理論上講，人口年輕化的國家或民族，比人口老齡化的國家或民族，更富有創(chuàng)新精神，更勇于推進(jìn)制度創(chuàng)新；年輕人知識、科學(xué)、文化的整體素質(zhì)水平越高，也越有利于推動制度創(chuàng)新。

總體上看，一是人口老齡化程度越高，老年人主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的國家或民族，尊重傳統(tǒng)、循規(guī)蹈矩、以不變應(yīng)萬變的思想意識更多些；人口年輕化程度高，年輕人在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中非常活躍的國家或民族，崇尚創(chuàng)新，敢于超越，勇于變革的思想意識更強(qiáng)烈。因為年輕人頭腦中陳規(guī)陋習(xí)少、條條框框少；因為年輕人不怕摔倒，摔跤后不會“骨折”，爬起來照樣敢朝前沖往前闖。

二是科技越發(fā)展、社會越進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)越現(xiàn)代化、文化文明越躍升，許多國家的年輕人比他們的長輩們在知識、科學(xué)、眼界、思路等方面，整體上要超越很多。他們更喜歡站在前人的肩膀上向前看、往上走，而不是像曾有過輝煌歷史的老人那樣沉浸在美好回憶中?？v觀人類社會科學(xué)發(fā)展史，重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、科技發(fā)明等，往往都是30歲左右的年輕人所為。到我這種年紀(jì)的老人，其實很難再有理論創(chuàng)新，更多是路徑依賴，盡可能做一些有意義的理論闡釋和學(xué)術(shù)演繹工作。

三是越是歷史文化悠久、人口老齡化程度高的國家，越是要包容寬容年輕人，激勵年輕人勇于創(chuàng)新?；仡欀袊F(xiàn)代以來的歷史，重大制度革新都要緊緊依靠年輕人強(qiáng)有力的支撐?！拔逅摹边\動倡導(dǎo)的“德先生和賽先生”，掀起反帝反封建的浪潮，年輕知識分子和青年學(xué)生是生力軍。中國共產(chǎn)黨誕生，第一次全國黨代會代表絕大部分都是年輕人，投身中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命的也大多是熱血青年。改革開放以來，鄧小平為保障改革開放不斷推進(jìn)，關(guān)鍵舉措之一，就是強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)干部年輕化，大力選拔任用各類優(yōu)秀年輕干部。正是一大批有知識、有文化、懂現(xiàn)代科技的年輕干部充實到各級領(lǐng)導(dǎo)崗位，傳統(tǒng)社會主義制度和思想的包袱才容易被甩掉，僵化理論教條的制度才能被打破，改革開放才不斷開創(chuàng)新局面。今天，中國改革開放再出發(fā)，必須沖破既得利益體系束縛，突破深層次制度性障礙，我們比以往更需要有信仰、有責(zé)任、有能力的一代年輕人敢于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新。

三、識別人的創(chuàng)新才能難

我們常說人人皆可成才，中國從來英才輩出。但人才也是分類的，創(chuàng)新人才尤其是制度創(chuàng)新人才總是少的。人們常說千里馬常有，而伯樂太少。關(guān)鍵是識才用才最難，如果你連自己有什么才能都不知道，又如何用好自身才能。

有人說過，每個人都有四個自我：

一是隱蔽的自己，自己知道別人不知道的你。你知道自己有幾斤幾兩，但別人都不知道。你不想讓別人知道你的全部，于是就有好多人善于藏拙。

二是公開的自我，自己知道的自我，別人也都知道的自我。

三是自己不知道，別人知道的自己，即背后的我。你是不是企業(yè)家，有沒有企業(yè)家才能，搞風(fēng)投、創(chuàng)投的聽你匯報之后，他來判斷，而不是你說的是不是。

四是自己不知道的你，別人也不知道的你。你自己有這個才能，你連自己都不知道，你還沒有發(fā)現(xiàn)，還沒有顯示出來，別人也沒有發(fā)現(xiàn)你的才能，原因可能是沒有那個場合讓你發(fā)揮。比如偶爾你參加一次演講比賽，突然發(fā)現(xiàn)自己怎么有這個本事，在沒參加之前可能你不知道，別人也不知道你有這樣的才能。

很多時候，發(fā)現(xiàn)一個人的才能最難，這些才能通常都存在于我們每一個人的身上，但一般是發(fā)揮不出來，表現(xiàn)不出來。為什么我們講亂世出英雄？因為太平盛世，那些有雄才大略、遠(yuǎn)見卓識的人，不具備發(fā)現(xiàn)機(jī)會和運用才能創(chuàng)新制度的特殊社會環(huán)境。一般這種才能只有在危機(jī)來臨，時代發(fā)生重大變革的時候才能彰顯，平時這個才能沒有用。

企業(yè)家才能是稀缺資源，通常潛藏在許多人身上，自己不知道，人家也不知道，重大事件、重要的投資機(jī)會、重大產(chǎn)業(yè)變革發(fā)生的時候，才能激發(fā)具有企業(yè)家潛質(zhì)的人，就成為企業(yè)家了。思想家也要正逢其時，才能引領(lǐng)制度創(chuàng)新或制度建設(shè)。如春秋戰(zhàn)國時代的孔子，雖思想深刻、理論很高，也只能如喪家之犬周游列國、到處游學(xué)游說而已。到了秦始皇一統(tǒng)天下，還要焚書坑儒。但是，后來漢朝以降，孔子學(xué)說思想慢慢厲害了，獨尊儒術(shù)成為中國封建社會從上而下的傳統(tǒng)文化思想。

擁有一種才能，始終沒有利用發(fā)揮這種才能，這不是我們所講的企業(yè)家和政治家。作為一個企業(yè)家或者政治家，不是永遠(yuǎn)的，只有在他擁有并發(fā)揮了特殊才能時才是真正意義上的。創(chuàng)新本身都是不確定的，對企業(yè)家和政治家，只有一直是推動創(chuàng)新變革的人，才能成為真正意義上的企業(yè)家和政治家。

我們前面也說過，企業(yè)家為什么創(chuàng)新？主要是為了利潤。利潤是企業(yè)家推動變革創(chuàng)新的最大動力。創(chuàng)新沒有利，是不會創(chuàng)新的，而且要拿到超額利潤和更高報酬。

對于政治家來說，超于常人的理想、信仰、抱負(fù)非常重要。當(dāng)然，一個理性的社會，允許政治家獲得不大于制度創(chuàng)新所帶來凈增加值的利潤，不能要求政治家全部是理想主義，全部是榮譽(yù)激勵。不過對政治家而言，政治地位與榮譽(yù)最重要，但要給政治家必要的經(jīng)濟(jì)激勵和更多政治激勵。升官就是一種政治激勵，其中也包含了經(jīng)濟(jì)激勵，官越升越大是持續(xù)的激勵，對這點不必諱言。給表彰發(fā)個證書，也是一個激勵。我們中國不少大領(lǐng)導(dǎo)干部都很清楚這一點，他們常常講，組織上不能只用干部，讓他們拼命干活，敢闖敢干，還要關(guān)心關(guān)愛干部，主動幫他們解決一些問題，包容寬容，為他們擔(dān)責(zé)。也就是說，該批評、該懲戒要批評和懲戒；該表揚(yáng)、該激勵要表揚(yáng)和激勵。

對當(dāng)官的該給的待遇福利以及合法的經(jīng)濟(jì)激勵不能少，否則政治家的稀缺特長和才能也不會充分發(fā)揮作用的。他不會把自己才能用出來，在工作中也會出現(xiàn)一些情況——政治家也會偷懶也會磨洋工，也會出工不出力，甚至還會出現(xiàn)尋租腐敗等以權(quán)謀私、權(quán)錢交易行為。中國曾有不少大官、中官乃至小官，一生奮發(fā)努力、兢兢業(yè)業(yè)，到59歲要退出現(xiàn)職崗位了，有權(quán)不用過期作廢，突然感到吃大虧了，最后猛撈一把，結(jié)果進(jìn)了班房。

和企業(yè)家一樣，政治家、思想家也要給予激勵，只要是從事創(chuàng)新的人都應(yīng)該有激勵，光有空洞不實惠的激勵是不行的，得有實實在在的激勵。把政治家放大，放到政府官員里面就更多了，比如政府的辦事員，辦事員也會偷懶的。辦個證、備個案等，三天五天出來，真不取決于處長和局長，就取決于辦事員。遞交一份申請，少兩個材料，被打回去了，第二天把兩個材料補(bǔ)齊了，說還缺一個材料，辦事員一次不給你講完，你又得回去開證明。

因此，所有只要不偷懶的都要給激勵，或者要有負(fù)激勵，就是嚴(yán)厲的懲罰機(jī)制。制度創(chuàng)新一定要給大家?guī)砝妫黾永婊驕p少利益，無論是政治家還是企業(yè)家、思想家，只要在制度創(chuàng)新上付出艱辛努力，就應(yīng)有新增收益；或者不創(chuàng)新不努力，就有負(fù)收益或者名譽(yù)、地位、權(quán)力等方面的虧損。

（作者張道根為上海市決策咨詢委員會委員，上海社會科學(xué)院原院長，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究員，曾任上海市委副秘書長兼市委研究室主任，出版《中國收入分配制度變遷》《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配：相關(guān)機(jī)制的系統(tǒng)分析》《現(xiàn)代企業(yè)制度的國際比較》等專著，本文摘自《經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)的邏輯：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講稿》一書，澎湃新聞獲授權(quán)轉(zhuǎn)載。）