2020年，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）新增上市企業(yè)數(shù)量創(chuàng)歷史紀(jì)錄。

這是上交所6月4日發(fā)布的《上海證券交易所2020年社會責(zé)任報告》（以下簡稱《報告》）中披露的數(shù)據(jù)。

《報告》顯示，上交所積極服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，2020年股票IPO數(shù)量、融資額均居全球首位。

去年滬市IPO募資增89%

據(jù)上交所介紹，2020全年滬市首發(fā)上市公司233家，募集資金3477億元，均較上一年增長89%。其中，科創(chuàng)板新上市公司145家，募集資金2226億元，分別增長107%、170%；主板新上市公司88家，募集資金1251億元，分別增長66%、23%。在2020年度世界交易所聯(lián)合會排名中，上交所股票市場IPO數(shù)量、融資額均排名第1，正在成為全球新興資本市場的典型代表。

上交所表示，2020年，上交所著力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化注冊制試點改革，暢通直接融資入口，圍繞推動建設(shè)高質(zhì)量科創(chuàng)板、打造充滿生機(jī)活力“新主板”，進(jìn)一步提升上市服務(wù)效能，推動形成了“培育一批、申報一批、上市一批”的良好服務(wù)局面，股權(quán)融資比重進(jìn)一步提升。

2020年，上交所還切實貫徹落實國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見要求，制定發(fā)布《推動提高滬市公司質(zhì)量三年行動計劃》，提出39項具體措施。

在增量上，以注冊制和科創(chuàng)板建設(shè)為抓手，嚴(yán)把“入口”質(zhì)量關(guān)；在存量上，積極支持上市公司充分借助資本市場做優(yōu)做強(qiáng)，同時暢通市場“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大資產(chǎn)重組，交易金額2500億元；其中，生物醫(yī)藥、高端設(shè)備制造、電子信息技術(shù)等科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)超過800億元，占比達(dá)到32%。

去年現(xiàn)場督導(dǎo)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)23家次，20家主動撤回IPO

在監(jiān)管方面，上交所表示，持續(xù)深化監(jiān)管創(chuàng)新，現(xiàn)場督導(dǎo)示范推廣效應(yīng)不斷顯現(xiàn)。

2020年，上交所持續(xù)深化現(xiàn)場督導(dǎo)監(jiān)管創(chuàng)新，以壓嚴(yán)壓實保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)為目標(biāo)，通過“個案督導(dǎo)”形成監(jiān)管威懾，警示市場，有效發(fā)揮審核問詢、現(xiàn)場督導(dǎo)和自律監(jiān)管的聯(lián)動效應(yīng)，做好三個環(huán)節(jié)的緊密配合、協(xié)同發(fā)力。

《報告》顯示，上交所2020年全年共開展科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)23家次，其中20家項目主動撤回發(fā)行上市申請，對把好科創(chuàng)板“入口關(guān)”起到了積極作用。同時，現(xiàn)場督導(dǎo)已被證監(jiān)會認(rèn)可為注冊制改革探索的重要監(jiān)管方式，體現(xiàn)在國務(wù)院向全國人大常委會所做的有關(guān)注冊制改革的報告中，并推廣到深交所創(chuàng)業(yè)板試點注冊制改革中，示范推廣效應(yīng)持續(xù)顯現(xiàn)。

上交所還深化監(jiān)管聯(lián)動，扎實做好現(xiàn)場檢查工作，進(jìn)一步提升上市公司質(zhì)量。上交所以落實一線監(jiān)管主體責(zé)任為根本，堅守對財務(wù)造假等違法行為“零容忍”的監(jiān)管底線，完成各類現(xiàn)場檢查任務(wù)，讓監(jiān)管真正“長牙齒”。

一方面嚴(yán)查IPO財務(wù)造假，從源頭提升上市公司質(zhì)量。及時完成上年度IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查后續(xù)工作，并對監(jiān)管效果持續(xù)跟進(jìn)，5家企業(yè)被證監(jiān)會采取不同程度的監(jiān)管措施，其中1家企業(yè)被移送稽查處理。

另一方面，積極推動監(jiān)管陣地前移，聯(lián)合14地證監(jiān)局開展各類型現(xiàn)場檢查17家次，查實了上市公司存在的違規(guī)問題，提高了監(jiān)管威懾力，不斷凈化市場生態(tài)。

加快建設(shè)綠色金融市場

上交所表示，堅決貫徹節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，推進(jìn)自身能耗的精細(xì)化管理，積極開展節(jié)能減排工作，努力為推進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和貢獻(xiàn)力量。同時，加大對綠色股票、綠色債券、綠色投資者的支持力度，深入推進(jìn)綠色金融市場建設(shè)，助力生態(tài)文明建設(shè)。

具體來看，一是持續(xù)完善ESG信息披露相關(guān)制度。上交所在設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制這一資本市場重大制度創(chuàng)新中，主動融入綠色金融與可持續(xù)發(fā)展理念，明確社會責(zé)任強(qiáng)制披露要求?？苿?chuàng)板招股說明書、審核問答和再融資募集說明書等相關(guān)制度中，均要求發(fā)行人清晰、準(zhǔn)確、客觀地披露其安全生產(chǎn)及污染治理情況，并說明是否符合國家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求；對于募集資金運(yùn)用涉及環(huán)保領(lǐng)域的，要求披露可能存在的環(huán)保問題、采取的措施及資金投入情況。同時，科創(chuàng)板股票上市規(guī)則專設(shè)了社會責(zé)任章節(jié)，要求科創(chuàng)板公司應(yīng)當(dāng)在年度報告中披露履行社會責(zé)任的情況，并視情況編制社會責(zé)任報告、可持續(xù)發(fā)展報告、環(huán)境責(zé)任報告等文件。

二是積極支持綠色企業(yè)發(fā)行上市。2020年，滬市主板新上市公司中，新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)4家，首發(fā)融資63.15億元；同年，科創(chuàng)板上市新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)19家、首發(fā)融資達(dá)206.65億元。截至2020年12月31日，有33家新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)在審或在注冊發(fā)行階段。

三是推動產(chǎn)業(yè)向節(jié)能減排、低碳環(huán)保方向轉(zhuǎn)型。

不僅如此，上交所還大力發(fā)展綠色債券市場，大力拓展綠色投資品種，積極開發(fā)綠色指數(shù)及綠色ETF/LOF產(chǎn)品，推進(jìn)綠色投資理念普及，加快構(gòu)建綠色評價體系，并且積極推進(jìn)搭建中證ESG體系，構(gòu)建中證綠色產(chǎn)業(yè)主題庫，為綠色投資和綠色指數(shù)編制提供基礎(chǔ)。

未來，上交所將緊扣“十四五”規(guī)劃核心任務(wù)，綜合施策，深化改革，加快建設(shè)世界領(lǐng)先交易所，不斷提升助力構(gòu)建新發(fā)展格局的能級。