上海證券交易所4月23日對海潤光伏（600401）股東、董事長兼總經(jīng)理YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))進(jìn)行公開譴責(zé)，對海潤光伏股東江陰市九潤管業(yè)有限公司、江蘇紫金電子集團(tuán)有限公司，以及海潤光伏董事李延人、任向東、吳益善、張永欣、張正，獨(dú)立董事洪冬平、金曹鑫、徐小平予以通報(bào)批評。上述紀(jì)律處分將抄報(bào)江蘇省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

        據(jù)查實(shí)，2015年1月23日，海潤光伏披露稱，股東、董事長兼總經(jīng)理YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))與其他兩位股東江陰市九潤管業(yè)有限公司、江蘇紫金電子集團(tuán)有限公司共同向公司董事會提議，海潤光伏2014年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案為以海潤光伏2014年12月31日股本為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股。

        該公司同時(shí)披露，董事會在接到上述利潤分配提議后，以現(xiàn)場及通訊方式與董事會全部董事進(jìn)行了溝通，董事YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))、李延人、任向東、吳益善、張永欣、張正、洪冬平、金曹鑫、徐小平均已知悉并同意該利潤分配提議。所有董事均簽署了書面確認(rèn)文件，并承諾在董事會審議上述利潤分配提議時(shí)投贊成票。

        2015年1月31日，海潤光伏披露了《2014年年度業(yè)績虧損公告》。公告稱，經(jīng)財(cái)務(wù)部門初步測算，預(yù)計(jì)2014年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為-8億元左右。對此，上述股東表示，在提出該利潤分配提議時(shí)并不知悉海潤光伏2014年業(yè)績的有關(guān)情況；所有董事也表示，在同意該利潤分配提議并承諾投贊成票時(shí)，不知悉海潤光伏2014年業(yè)績的有關(guān)情況。

        上證所表示，YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))作為股東，同時(shí)兼任董事長和總經(jīng)理，在提出并審議相關(guān)利潤分配提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)知悉或者主動(dòng)核實(shí)公司經(jīng)營情況，并據(jù)以判斷利潤分配提議及相關(guān)披露內(nèi)容是否與實(shí)際經(jīng)營情況相符。YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))在應(yīng)當(dāng)知悉或者未主動(dòng)核實(shí)公司經(jīng)營情況下，以“結(jié)合海潤光伏2014年實(shí)際經(jīng)營狀況，積極回報(bào)股東，與所有股東分享公司未來發(fā)展的經(jīng)營成果”為由，提出并同意相關(guān)利潤分配提議。相關(guān)披露內(nèi)容與該公司數(shù)日后公告的業(yè)績預(yù)虧情況明顯不符，可能對投資者的判斷產(chǎn)生重大影響。YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))未勤勉盡責(zé)，其上述行為嚴(yán)重違反了《股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》的相關(guān)規(guī)定，以及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

        上證所指出，江陰市九潤管業(yè)有限公司、江蘇紫金電子集團(tuán)有限公司作為公司股東，在不知悉2014年實(shí)際經(jīng)營的情況下，提出上述可能對投資者的判斷產(chǎn)生重大影響的利潤分配提議；董事李延人等在不知悉2014年實(shí)際經(jīng)營的情況下，也以“該利潤分配提議充分考慮了對廣大投資者的合理投資回報(bào)，與公司實(shí)際情況相匹配等”為由，同意該利潤分配提議，并承諾在公司召開董事會審議該利潤分配提議時(shí)投贊成票，其行為違反有關(guān)規(guī)定。