又一家新三板公司因股價異常波動而遭到證監(jiān)會立案調(diào)查！

        5月18日晚，九鼎投資(430719)公告稱，已于5月14日收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書，原因?yàn)楣蓛r波動異常。巧合的是，當(dāng)天九鼎投資再度出現(xiàn)深V走勢，盤中股價從18元驟降至0.01元！

        按照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓有限公司（簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）信息披露原則：投資者成交價格較收盤價變動幅度超過50%的情形予以公告，而九鼎投資當(dāng)天的股價變動顯然遠(yuǎn)超這一標(biāo)準(zhǔn)。

        從成交明細(xì)看，當(dāng)天九鼎投資共完成5筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易，其中2筆以1.33元價格完成，另外3筆以0.01元價格完成，最后一筆成交量達(dá)100萬股的交易成為催動當(dāng)天股價劇烈下跌的直接因素。其買方主辦券商為國金證券股份有限公司成都雙元街證券營業(yè)部，賬戶名為凌琦；而賣方主辦券商席位為招商證券股份有限公司成都西一環(huán)路證券營業(yè)部，賬戶名為李龍。

        盡管從九鼎投資收到調(diào)查通知書的時間來看，當(dāng)天的股價波動并非引起證監(jiān)會調(diào)查的原因，但從多次出現(xiàn)股價波動的歷史情況看，此次波動亦并非偶然發(fā)生。2014年7月，九鼎投資曾上演過一夕之間股價從800元滑坡至4.18的“神話”，被稱為“新三板有史以來最大巨變”。

        一名消息人士向澎湃新聞（www.loaarchitects.com.cn）表示：雖然此前九鼎投資股價也屢現(xiàn)波動，但收到監(jiān)管層調(diào)查書卻是首次！

        有著同樣遭遇的是新三板另一熱門股中科招商。5月15日，中科招商發(fā)布公告顯示，公司已于5月14日收到證監(jiān)會調(diào)查書，原因同樣是股價出現(xiàn)異常波動。也就是說，新三板唯一四家上市的PE（私募股權(quán)基金）中，已有兩家同時遭到審查。今年4月，中科招商曾兩度出現(xiàn)股價異常波動，股價先是從108元直降至50元，隨后又從52元墜至1.01元，當(dāng)時全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就曾對此表示：已留意到這一異常現(xiàn)象。

        一名新三板投資者稱，目前新三板市場主要以協(xié)議、做市兩種方式交易，因此買賣雙方的交易價格完全可以私下協(xié)商，很容易出現(xiàn)大起大浮的現(xiàn)象。另一參與立案調(diào)查的公司員工表示，如果出現(xiàn)因私下協(xié)商交易導(dǎo)致的股價異常，公司方面因難以控制而略顯無奈。

        此外，于近期收到證監(jiān)會調(diào)查書的還有國貿(mào)醞領(lǐng)。對于連續(xù)立案調(diào)查新三板公司違法違規(guī)行為，證監(jiān)會已于5月8日進(jìn)行表態(tài)：已集中部署了“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動”第二批案件，其中共涉及新三板市場10個案件。

        證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍指出，主要針對五類違法違規(guī)行為：一是掛牌公司信息披露違法違規(guī)行為；二是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤盡責(zé)行為；三是濫用交易規(guī)則破壞市場秩序行為；四是內(nèi)幕交易、操縱市場行為；五是違反投資者適當(dāng)性管理制度的行為。