8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立30周年座談會在北京舉行。與會者共同回顧證券行業(yè)和協(xié)會30年的發(fā)展歷程，齊心展望資本市場和行業(yè)發(fā)展的美好未來。中國證監(jiān)會副主席李超出席會議并講話。

中國證監(jiān)會副主席李超出席會議并講話。 中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng) 圖

李超同志在講話中代表中國證監(jiān)會對協(xié)會成立30周年表示熱烈祝賀。他指出，經(jīng)過30年的接續(xù)努力，協(xié)會已成為我國資本市場治理體系中的重要組成部分，在建立多層次資本市場、促進行業(yè)健康發(fā)展、提升從業(yè)人員素質(zhì)、樹立行業(yè)良好形象等方面發(fā)揮了積極作用，為服務(wù)實體經(jīng)濟、推動金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和努力打贏三大攻堅戰(zhàn)等作出了應(yīng)有貢獻。他表示，三十而立之年是走向成熟的重要起點，希望協(xié)會和行業(yè)同成長共進步，攜手邁進高質(zhì)量發(fā)展的新階段，持續(xù)抓好五方面工作，一是堅持回歸本源，提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力；二是堅持嚴(yán)守底線，強化合規(guī)風(fēng)控意識和實施；三是堅持行穩(wěn)致遠，加強行業(yè)文化和聲譽建設(shè)；四是堅持強基固本，努力提升專業(yè)服務(wù)能力；五是堅持擔(dān)當(dāng)使命，發(fā)揮好自律服務(wù)傳導(dǎo)作用。在新發(fā)展階段，協(xié)會要主動作為，動員、組織行業(yè)機構(gòu)貫徹落實新發(fā)展理念，制定實施高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃；通過市場化法治化手段促進中介機構(gòu)歸位盡責(zé)，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，督促行業(yè)履行社會責(zé)任，推動中國特色行業(yè)文化建設(shè)，積極努力為行業(yè)營造規(guī)范有序、充滿活力韌性的發(fā)展生態(tài)。

1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會在人民大會堂召開成立大會，標(biāo)志著證券行業(yè)全國自律組織的誕生。我國證券行業(yè)因改革開放的大潮而生，隨著中國特色社會主義市場經(jīng)濟的深化而發(fā)展，協(xié)會與行業(yè)風(fēng)雨同舟，美美與共，攜手前行。1998年12月29日頒布的《中華人民共和國證券法》，首次明確規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織的法定地位和職責(zé)。30年來，協(xié)會秉持“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”宗旨，與證券行業(yè)并肩砥礪前行，同資本市場一道發(fā)展進步；始終堅持通過達成會員共識實施自律管理，通過增進會員共信形成聲譽約束，通過協(xié)同會員行動提升行業(yè)形象，更好發(fā)揮自律管理柔性監(jiān)管、預(yù)防性監(jiān)管、包容性監(jiān)管的優(yōu)勢，促進提升行業(yè)機構(gòu)的活力和韌性，構(gòu)建行業(yè)行穩(wěn)致遠、可持續(xù)發(fā)展的良性生態(tài)。始終堅持黨建引領(lǐng)，提高政治站位，服務(wù)實體經(jīng)濟和國家發(fā)展戰(zhàn)略，督促行業(yè)履行社會責(zé)任。2021年2月，黨中央、國務(wù)院授予協(xié)會“全國脫貧攻堅先進集體”稱號；在中國共產(chǎn)黨百年華誕之際，協(xié)會第一黨支部榮獲“全國先進基層黨組織”稱號。榮譽即是責(zé)任，在新的發(fā)展階段，協(xié)會將繼續(xù)在中國特色資本市場偉大實踐中，擔(dān)當(dāng)起引導(dǎo)行業(yè)形成高質(zhì)量發(fā)展生態(tài)的使命責(zé)任，踏上新征程，奮進新時代。

協(xié)會根植于會員，力量來源于會員。三十年來，證券行業(yè)從無到有，不斷發(fā)展壯大。協(xié)會以證券公司為法定會員，逐漸覆蓋各類證券服務(wù)機構(gòu)，證券投資咨詢公司、證券資信評級機構(gòu)、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司、證券交易場所、地方協(xié)會、區(qū)域性股權(quán)市場經(jīng)營機構(gòu)相繼成為協(xié)會普通會員、特別會員，截至目前協(xié)會共有會員472家。其中，法定會員共有140家，從業(yè)人員近36萬人，總資產(chǎn)超過10萬億元。黨的十八大以來，協(xié)會引導(dǎo)行業(yè)貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念取得積極成效。一是證券行業(yè)積極融入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展國家戰(zhàn)略，通過價值發(fā)現(xiàn)、改制輔導(dǎo)、保薦承銷、財務(wù)顧問等投行服務(wù)，促進創(chuàng)新資本形成和科創(chuàng)企業(yè)自立自強，推動科技、資本與實體經(jīng)濟高水平循環(huán)。通過注冊制改革試點，證券公司服務(wù)329家“硬科技”企業(yè)登陸科創(chuàng)板，實現(xiàn)IPO融資超4000億元；服務(wù)184家成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板，實現(xiàn)IPO融資超1400億元；2017年以來，證券公司承銷發(fā)行85只創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債，服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)融資近400億元。二是服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟、中小企業(yè)、民營經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，截至目前，證券公司通過保薦承銷服務(wù)了7000家中小企業(yè)在新三板掛牌融資，2752家民營企業(yè)在滬深證券交易所上市融資；證券公司支持民營企業(yè)發(fā)展資管計劃共計投出1000多億元，切實紓解了民營企業(yè)流動性困難；2017年以來承銷發(fā)行扶貧債、鄉(xiāng)村振興債600多億元，有力支持了區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。三是服務(wù)構(gòu)建低碳綠色循環(huán)經(jīng)濟體系，2017年以來承銷發(fā)行了綠色金融產(chǎn)品235只，服務(wù)企業(yè)融資超3000億元。四是支持“一帶一路”建設(shè)，服務(wù)構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制，2017年以來證券公司服務(wù)“一帶一路”沿線企業(yè)在交易所市場發(fā)行熊貓債超500億元；截至目前證券公司跨境資本業(yè)務(wù)規(guī)模超過3000億元。五是服務(wù)共享經(jīng)濟增長成果和居民財富管理需求，截至2020年末，證券公司結(jié)對幫扶的307個國家級貧困縣全部實現(xiàn)摘帽，累計公益性投入達27.6億元，促進社會減貧和共同富裕；截至2021年6月底，證券公司受托管理資產(chǎn)規(guī)模超過10萬億元，為居民日益增長的財富管理需求提供綜合金融服務(wù)。

座談會上，曾經(jīng)在協(xié)會工作的老同志、會員代表、員工代表交流了參與協(xié)會工作、推動行業(yè)發(fā)展的心得和體會，共同表達了共建共治共享行業(yè)發(fā)展美好未來的希望和愿景。中國證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、部分曾經(jīng)在協(xié)會工作的老同志、會員單位代表、協(xié)會干部員工現(xiàn)場或通過視頻參加會議。

（原標(biāo)題為《中國證券業(yè)協(xié)會成立30周年座談會在京舉行》）

附：

勇于擔(dān)當(dāng)  銳意進取  開創(chuàng)協(xié)會工作新局面

——中國證監(jiān)會副主席李超在中國證券業(yè)協(xié)會成立30周年座談會上的講話

（2021年8月28日）

各位會員代表，各位嘉賓，同志們：

上午好！很高興參加中國證券業(yè)協(xié)會成立30周年座談會。受易主席委托，我謹(jǐn)代表中國證監(jiān)會，對協(xié)會成立30周年表示熱烈祝賀！向協(xié)會全體會員單位及從業(yè)人員、協(xié)會全體干部職工致以誠摯的問候！

1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立大會在人民大會堂召開，標(biāo)志著證券行業(yè)全國性自律組織的誕生。我國證券行業(yè)因改革開放的大潮而生，隨著中國特色社會主義市場經(jīng)濟的深化而發(fā)展。30年來，協(xié)會秉持“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”宗旨，與證券行業(yè)砥礪前行，同資本市場一道走過了崢嶸的歲月。中國證監(jiān)會高度重視協(xié)會工作，注重發(fā)揮行業(yè)自律組織功能。在民政部等有關(guān)部門的關(guān)心支持下，在協(xié)會歷屆理事會的領(lǐng)導(dǎo)和會員單位的共同努力下，經(jīng)過30年的接續(xù)努力，協(xié)會已成為我國資本市場治理體系中的重要組成部分，在建立多層次資本市場、促進行業(yè)健康發(fā)展，提升從業(yè)人員素質(zhì)，樹立行業(yè)良好形象等方面發(fā)揮了積極作用，為服務(wù)實體經(jīng)濟、推動金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和努力打贏三大攻堅戰(zhàn)等作出了應(yīng)有貢獻！

“十四五”時期，高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟社會發(fā)展的主題，更是資本市場和證券行業(yè)發(fā)展的主題。30而立之年是走向成熟的重要起點，協(xié)會要主動作為，與行業(yè)同成長共進步，攜手邁進高質(zhì)量發(fā)展新階段。借此機會，我談幾點關(guān)于行業(yè)和協(xié)會發(fā)展的看法，與大家分享。

一是堅持回歸本源，提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。習(xí)近平總書記指出，金融是實體經(jīng)濟的血脈，為實體經(jīng)濟服務(wù)是金融的天職，是金融的宗旨。從世界范圍看，中國政府更為突出強調(diào)金融服務(wù)實體經(jīng)濟的職能。資本市場在優(yōu)化資源配置，促進資本、科技和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)中發(fā)揮樞紐作用。證券行業(yè)作為連通實體經(jīng)濟與資本市場的核心中介，應(yīng)該始終堅持服務(wù)實體經(jīng)濟這一根本宗旨，并在服務(wù)實體經(jīng)濟的實踐中汲取前進的不竭動力。30年來，證券行業(yè)為服務(wù)實體經(jīng)濟融資，助力國企改革、對外開放和脫貧攻堅等國家戰(zhàn)略發(fā)揮了重要作用，承擔(dān)了應(yīng)有的社會責(zé)任。進入新發(fā)展階段，構(gòu)建新發(fā)展格局，貫徹新發(fā)展理念，全面實行注冊制改革、提高直接融資比重等目標(biāo)任務(wù)，對證券行業(yè)提出了新的更高要求。行業(yè)要進一步增強使命感、責(zé)任感，從國家大局出發(fā)，勇于擔(dān)當(dāng)作為，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，為實體經(jīng)濟提供更高質(zhì)量、更高效率的服務(wù)。

二是堅持嚴(yán)守底線，強化合規(guī)風(fēng)控意識和實施。金融機構(gòu)是經(jīng)營和管理風(fēng)險的專業(yè)機構(gòu)，由于金融風(fēng)險具有顯著的外溢性，證券行業(yè)必須牢牢樹立合規(guī)風(fēng)控意識，堅守合規(guī)風(fēng)控底線。30年來，行業(yè)的經(jīng)歷曲折與光耀，經(jīng)驗和教訓(xùn)告訴我們，什么時候重視合規(guī)風(fēng)控，行業(yè)什么時候才能健康發(fā)展；什么時候忽視合規(guī)風(fēng)控，行業(yè)什么時候就會問題叢生、風(fēng)險頻發(fā)。證券經(jīng)營機構(gòu)要將合規(guī)風(fēng)控擺在突出位置，全面提升合規(guī)風(fēng)控能力，有效防范化解風(fēng)險。近期，中國證監(jiān)會印發(fā)了《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，并啟動了健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理專項工作，希望各證券公司加以高度重視，認(rèn)真查漏補缺，更好發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用，著力健全公司治理，夯實行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

三是堅持行穩(wěn)致遠，加強行業(yè)文化和聲譽建設(shè)。文化建設(shè)為證券經(jīng)營機構(gòu)提供了價值引領(lǐng)和精神支撐，是證券業(yè)能夠行穩(wěn)致遠的根本保障。自2019年行業(yè)召開文化建設(shè)動員大會以來，協(xié)會積極推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念有效落地，并按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》的部署，在總結(jié)證券公司經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，借鑒國際最佳實踐，發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從觀念、組織、行為三個層面，提出落實行業(yè)文化理念的具體行動指引，推動行業(yè)文化建設(shè)取得了積極成效。行業(yè)文化建設(shè)是一項長期事業(yè)，需要從小事抓起，常抓不懈，久久為功。協(xié)會要繼續(xù)深入發(fā)揮組織、引導(dǎo)作用，貫徹新發(fā)展理念，推動構(gòu)建中國特色行業(yè)文化。進一步加強行業(yè)的專業(yè)聲譽建設(shè)，發(fā)揮聲譽激勵和約束作用，督促行業(yè)機構(gòu)珍惜專業(yè)聲譽，加強聲譽風(fēng)險管理，自覺維護行業(yè)專業(yè)聲譽，促進行業(yè)不斷提升聲譽資本“軟實力”。

四是堅持強基固本，努力提升專業(yè)服務(wù)能力?！按蜩F還需自身硬”，專業(yè)能力是證券經(jīng)營機構(gòu)的安身立命之本。只有堅持提升專業(yè)能力、發(fā)揮專業(yè)精神，才有可能把握機遇，攻堅克難，肩負(fù)起服務(wù)實體經(jīng)濟的重任。證券發(fā)行注冊制改革是資本市場基礎(chǔ)制度的重大變革，證券公司首先要聚焦主業(yè)，健全與注冊制改革相適應(yīng)的能力體系建設(shè)，加快從通道化、被動管理向?qū)I(yè)化、主動管理轉(zhuǎn)型，圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。苦練內(nèi)功，錘煉經(jīng)營管理水平，增強合規(guī)風(fēng)控能力，打造高水平、專業(yè)化團隊。強化創(chuàng)新，為企業(yè)和居民提供更加多樣化的金融產(chǎn)品工具，提高行業(yè)的科技應(yīng)用水平，穩(wěn)步發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，努力建設(shè)高質(zhì)量的投資銀行和財富管理機構(gòu)。同時還要注意從實際出發(fā)，圍繞“特色、強項、專長、精品”培育競爭優(yōu)勢，推動行業(yè)形成綜合化、專業(yè)化、特色化、差異化的發(fā)展格局。

五是堅持擔(dān)當(dāng)使命，發(fā)揮好自律服務(wù)傳導(dǎo)作用。國際經(jīng)驗表明，自律管理相對行政監(jiān)管具有預(yù)防性、緩沖性、包容性優(yōu)勢，在增強市場韌性、激發(fā)市場主體活力方面具有特殊的作用。30年來，協(xié)會在逐步探索中不斷完善行業(yè)自律管理機制，有效發(fā)揮了“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”作用，得到市場各方認(rèn)可，彰顯了行業(yè)自律組織的使命擔(dān)當(dāng)。新實施的《證券法》進一步明確了協(xié)會職責(zé)，中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的意見》對協(xié)會工作予以指導(dǎo)。下一階段，協(xié)會要堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，突出自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的正面清單屬性，發(fā)揮自律管理的前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用，注重構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制，通過建標(biāo)準(zhǔn)、做評價、立示范等方式方法引導(dǎo)證券公司合規(guī)展業(yè)，守正創(chuàng)新，與行政監(jiān)管協(xié)同配合，形成對行政監(jiān)管的傳導(dǎo)、細化和補位作用。

今年5月，易會滿主席在協(xié)會第七次會員大會上發(fā)表了重要講話，以“六個必須”深刻闡述了行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)與內(nèi)涵，提出行業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)圍繞高質(zhì)量發(fā)展進一步凝聚共識，落實“十四五”規(guī)劃要求，制定行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的時間表、路線圖、行動方案。協(xié)會要以貫徹落實易主席講話精神為指引，動員組織行業(yè)機構(gòu)研究、推進高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃，不斷提升自律服務(wù)傳導(dǎo)效能，通過市場化法治化手段促進中介機構(gòu)歸位盡責(zé)，增強服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，助力資本市場發(fā)揮樞紐功能。引導(dǎo)行業(yè)積極履行社會責(zé)任，推動中國特色行業(yè)文化建設(shè)，為行業(yè)營造規(guī)范有序、充滿活力韌性的發(fā)展生態(tài)，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

各位代表，同志們！

30年風(fēng)華正茂再出發(fā)。協(xié)會要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅定不移貫徹落實黨中央國務(wù)院和會黨委的各項工作部署及要求，進一步深刻把握行業(yè)發(fā)展規(guī)律，積極開拓創(chuàng)新，組織引導(dǎo)全體會員單位真正實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，為資本市場和實體經(jīng)濟作出更大貢獻。

中國證監(jiān)會十分重視證券行業(yè)的發(fā)展，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，機構(gòu)監(jiān)管效能正不斷提升，我們也將一如既往支持證券業(yè)協(xié)會工作，期待協(xié)會取得新的更大成績！

謝謝大家！