數(shù)年之后，歷史學(xué)家可能會將新冠疫情視為新自由主義在西方世界式微的正式標志。

如果說2008年國際金融危機打破了新自由主義在經(jīng)濟和金融領(lǐng)域的神話，那么去年暴發(fā)的新冠疫情則打破了新自由主義在國家治理和社會治理領(lǐng)域的神話。

積淀40多年的社會政治秩序，因新自由主義、保守主義、民粹主義等一系列社會思潮在交織交鋒中加速蛻變，由此推動了新發(fā)展主義思潮的興起。

一、資本主義的四個階段

無論是學(xué)術(shù)研究還是大眾史學(xué)，都將16世紀初開始的大航海時代視作人類簡史的引擎，從那時起，人類社會進入了加速發(fā)展的階段。在《全球通史》一書中，美國歷史學(xué)家斯塔夫理·阿諾斯總結(jié)了五百年來資本主義的四個發(fā)展階段：重商主義資本主義、工業(yè)資本主義、黃金時代資本主義以及新自由主義資本主義。

《全球通史：從史前到21世紀》，L·S·斯塔夫里阿諾斯 著，吳象嬰、梁赤民 譯，北京大學(xué)出版社2020版

重商主義資本主義橫跨了整個16、17和18世紀，這是從封建主義向資本主義過渡的階段，也是資本原始積累和民族國家形成的時代。重商主義建立在由君主、貴族和新興的商業(yè)資產(chǎn)階級組成的發(fā)展聯(lián)盟的基礎(chǔ)之上。商業(yè)資產(chǎn)階級最初從奢侈品的遠距離貿(mào)易中獲得財富，但隨著制造業(yè)的興起，他們很快就對建立一個安全而龐大的國內(nèi)市場更感興趣，這使得大規(guī)模生產(chǎn)廉價工業(yè)品成為可能，從而為工業(yè)革命開辟了道路。最終，英國工業(yè)革命和經(jīng)濟革命催生了資本主義和現(xiàn)代性，形成了所謂的“世界體系”。

1834年，當(dāng)英國最終降低其高額進口關(guān)稅時，世界邁入了工業(yè)資本主義階段。在很大程度上，工業(yè)資本主義是由熊彼特式的創(chuàng)新企業(yè)家來主導(dǎo)的，國家對經(jīng)濟干預(yù)的程度非常有限，經(jīng)濟自由主義在這一階段占據(jù)主導(dǎo)地位。工業(yè)資本主義的肆意擴張帶來了大規(guī)模的城市貧困和社會混亂，這引起了社會大眾要求參與國家及社會治理的呼聲，并在20世紀之交贏得了民主之戰(zhàn)。

自19世紀末以來，工業(yè)資本主義伴隨著第二次工業(yè)革命發(fā)生了重大變化，為大公司的誕生開辟了道路，企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)開始出現(xiàn)分離，這一變化催生了資本主義社會中的第三個社會階層——技術(shù)官僚階級和職業(yè)經(jīng)理人階層。在20世紀初，許多人認為工業(yè)資本主義和自由主義是一種終局性的社會形態(tài)，但慘烈的一戰(zhàn)及隨后發(fā)生的30年代的大蕭條，表明這不過是一種幻覺。正如哲學(xué)家卡爾·波蘭尼所言，經(jīng)濟自由主義是歷史上的一個時刻，但不是一個光明永恒的時刻。

1929年金融危機和大蕭條之后，羅斯福新政開啟了資本主義歷史上的一次重大變革。20世紀40年代至70年代是資本主義的黃金時代（或稱為福特主義時期），西方發(fā)達國家一方面通過建立累進稅制為醫(yī)療、教育、社會保障和社會援助等廣泛的社會福利提供資金，另一方面大大增加了工人在資本勞動合同中的勞動權(quán)利。這時，一個由商業(yè)企業(yè)家、新技術(shù)官僚階級和工人組成的廣泛的發(fā)展階級聯(lián)盟形成了，他們的共同政治目標是創(chuàng)造進步資本主義。這是一個經(jīng)濟快速增長、金融穩(wěn)定和不平等現(xiàn)象相對減少的時期。

然而，20世紀60年代末，工會的力量不斷增強，隨之而來的20世紀70年代的經(jīng)濟危機、富裕國家滯脹的出現(xiàn)以及新興工業(yè)化國家開始崛起，這些歷史事實最終結(jié)束了資本主義的黃金歲月。

資本主義的新自由主義時代就是對這些事實的一種回應(yīng)。自上世紀 80年代起，英美推行里根經(jīng)濟學(xué)和撒切爾主義并大力削減社會福利、推行企業(yè)私有化，拉美國家推行“華盛頓共識”的結(jié)構(gòu)性改革，蘇東地區(qū)實行“休克療法”，1998年亞洲金融危機后東亞反思裙帶資本主義體制，鼓吹經(jīng)濟進一步私有化，新自由主義時代逐漸席卷全球。

新自由主義時期是過度金融化和金融主導(dǎo)資本主義的時期，在放松金融管制和金融創(chuàng)新的助推下，經(jīng)濟活動的重心從生產(chǎn)制造轉(zhuǎn)向金融，金融財富與實際財富、商品生產(chǎn)、服務(wù)不斷脫節(jié)，資產(chǎn)價格的上漲成為社會不平等程度日益加深的關(guān)鍵驅(qū)動力，隨之帶來了有效需求不足等長期結(jié)構(gòu)性問題。

新自由主義也造就了一種更為貪婪的資本主義。資本家、管理財富的金融家、大公司的高層管理人員建立了一個新的、狹隘的自由階級聯(lián)盟，他們排斥政府干預(yù)、勞工協(xié)調(diào)、邊界管控等一切可能束縛資本的力量，使資本在與國家、社會的博弈中占據(jù)優(yōu)勢地位，在政治格局和利益格局中獲得不受制衡的“議價能力”。 其后果是2008年全球金融危機和2010年歐元危機，經(jīng)濟面臨長期停滯，并在2016年英國脫歐和特朗普當(dāng)選美國總統(tǒng)時面臨政治危機，這些事件標志著新自由主義共識的瓦解。

二、發(fā)展主義與自由主義的輪回

經(jīng)濟理論必然植根于資本主義發(fā)展的歷史經(jīng)驗之中。歷史上的經(jīng)濟學(xué)流派總是對其所處時代的反映和對相互競爭的理論的批判。經(jīng)濟學(xué)家們構(gòu)建理論或模型來解釋實體經(jīng)濟系統(tǒng)如何運作，并提供應(yīng)對問題和實現(xiàn)經(jīng)濟目標的政策。

重商主義經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生于15世紀末封建社會解體和資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生時期，認為只有以知識和生產(chǎn)為代表的制造業(yè)活動才能夠使國家繁榮富強。著名經(jīng)濟學(xué)家羅斯托曾評價道，“重商主義國內(nèi)政策的綱領(lǐng)，在工業(yè)化前的社會里，構(gòu)成了相當(dāng)?shù)湫偷囊徽赚F(xiàn)代化的活動，直到今天也是這樣”。

1776年，亞當(dāng)·斯密的巨著《國富論》出版，標志著古典經(jīng)濟學(xué)體系的創(chuàng)立。古典經(jīng)濟學(xué)派反映了英國、法國和比利時等第一批工業(yè)化國家的增長經(jīng)驗、民族國家的形成和工業(yè)革命的歷程。古典經(jīng)濟學(xué)對重商主義持完全否定的態(tài)度，但歷史事實清楚地表明，重商主義資本主義并非像自由主義經(jīng)濟學(xué)家宣稱的那樣糟糕，事實上英國通過重商主義政策為本國棉紡織業(yè)的技術(shù)革命爭取了時間，這是英國崛起并發(fā)生工業(yè)革命的重要前提條件。但當(dāng)古典經(jīng)濟學(xué)興起后，這一歷史事實卻被以自由市場經(jīng)濟理論為核心的歷史敘事替換了。

新古典經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟自由主義隨著1929年紐約股市的崩潰和20世紀30年代的大蕭條而陷入一場重大危機，為20世紀30年代開始的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟革命和40年代開始的古典發(fā)展主義開辟了空間。1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》，創(chuàng)建了以需求管理為中心思想的政府刺激經(jīng)濟、干預(yù)收入分配、分析宏觀經(jīng)濟的一次經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的變革，成為資本主義黃金時期的指導(dǎo)文本。20世紀60年代起，以凱恩斯主義為基礎(chǔ)，發(fā)展了一個完全致力于經(jīng)濟發(fā)展的學(xué)派——發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，開創(chuàng)了對國家發(fā)展與不發(fā)達的系統(tǒng)研究。

20世紀70年代中后期，為了解決西方滯漲難題、擺脫福利包袱、滿足資本跨國自由流動的要求，新自由主義（Neoliberalism）逐漸取代凱恩斯主義登上西方主流經(jīng)濟學(xué)寶座。

作為一種經(jīng)濟自由主義的回歸與復(fù)興形式，新自由主義建立了私有產(chǎn)權(quán)、自由市場和自由貿(mào)易的政策框架，迅速在西方世界中占據(jù)了主流話語權(quán)。哈耶克、波普爾、弗里頓·弗里德曼和詹姆斯·布坎南等主要自由主義知識分子，在將主要大學(xué)的經(jīng)濟系轉(zhuǎn)變?yōu)槌橄蟆⒓僭O(shè)演繹的新古典主義模式方面，發(fā)揮了戰(zhàn)略性的意識形態(tài)作用。20 世紀90年代，基于新自由主義理念的“華盛頓共識”成為經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位的理論范式和政策制定依據(jù)，然而，華盛頓共識推薦的改革措施并未收到預(yù)期效果，反而使發(fā)展中國家墜入經(jīng)濟衰退和社會危機頻發(fā)的陷阱之中。

回望歷史，在不同形式的資本主義和國家背后，有各自的經(jīng)濟學(xué)流派，它們使各自的所有權(quán)和權(quán)力制度合法化。今天，我們可以將經(jīng)濟思想分為兩大經(jīng)濟傳統(tǒng)：發(fā)展主義經(jīng)濟學(xué)和自由主義經(jīng)濟學(xué)。前者包括重商經(jīng)濟學(xué)、凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學(xué)、現(xiàn)代馬克思主義、熊彼特微觀經(jīng)濟學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟學(xué)等；后者包括古典經(jīng)濟學(xué)、新古典經(jīng)濟學(xué)和奧地利經(jīng)濟學(xué)派等。

這兩種理論取向的區(qū)別是什么？經(jīng)濟學(xué)家馬克·拉沃伊提出了區(qū)分發(fā)展主義與自由主義的關(guān)鍵要素，即國家和市場在資本主義經(jīng)濟組織運轉(zhuǎn)中發(fā)揮的相對作用。據(jù)此，可以將重商主義和黃金歲月歸為發(fā)展主義階段，而將工業(yè)資本主義和新自由主義歸為自由主義階段，資本主義的四個歷史階段對應(yīng)著發(fā)展主義和自由主義的輪回。

發(fā)展主義捍衛(wèi)國家對經(jīng)濟的適度但戰(zhàn)略性干預(yù)，強調(diào)市場在協(xié)調(diào)經(jīng)濟中的競爭部門方面具有關(guān)鍵作用，而國家需要干預(yù)非競爭部門，保持經(jīng)濟體系穩(wěn)定，限制經(jīng)濟不平等，保護環(huán)境等。自由主義則認為，國家將自身局限于保障產(chǎn)權(quán)和合同，平衡財政賬戶，而市場則負責(zé)經(jīng)濟增長和金融穩(wěn)定等其他方面。新古典主義和奧地利學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家對基于競爭的市場力量過分著迷，他們將市場變成了一種神話，并賦予它一個遠遠超出其能力范圍的角色。伯索爾和福山曾指出，全球金融危機暴露了以小政府、放松規(guī)制、私有產(chǎn)權(quán)和低稅收為特征的新自由主義市場模式的內(nèi)在缺陷。

在歷史上，發(fā)展主義一直存在于資本主義的不同階段和國家中：

首先，在重商主義資本主義框架下最初實現(xiàn)工業(yè)化的中心國家，如英國和法國；

第二，在19世紀的德國和美國等后發(fā)資本主義國家；

第三，在東亞新興經(jīng)濟體國家；

第四，在拉美周邊的民族依附國家；

第五，在羅斯福新政加上戰(zhàn)后資本主義的黃金歲月時期。

顯然，經(jīng)濟自由主義不是資本主義的“正常”或“默認”形式。新自由主義是資本主義歷史上一個激進時刻。在這一時期，一個狹隘的階級聯(lián)盟集中了權(quán)力、收入和特權(quán)，比如美國最富有的1%的人群。正如斯蒂格利茨指出的，美國式的自由資本主義制度，既非有效率也不公平，并不是通往幸福社會的必由之路。新自由主義政策體制是回歸自由資本主義的失敗嘗試，在19世紀初至1929年間，自由資本主義同樣也造成了增長緩慢、金融高度不穩(wěn)定，以及嚴重的不平等。

三、新發(fā)展主義時代的來臨

如今，在經(jīng)歷了40年的新自由主義和低增長后，西方過去40年的經(jīng)濟正統(tǒng)觀念已經(jīng)被新冠疫情大流行所動搖，不確定性和悲觀主義四處彌漫，世界需要為未來打開空間的新思想。隨著國家干預(yù)和監(jiān)管的增強，新自由主義這種意識形態(tài)盡管依然存在，但逐漸式微，這為新發(fā)展主義打開了空間。

近年來，新一代發(fā)展主義思潮已初露端倪，融合了演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、熊彼特重商主義經(jīng)濟學(xué)、后凱恩斯經(jīng)濟學(xué)等流派的觀點，并在諸多領(lǐng)域做出了富有建設(shè)性的探索，這些探索伴隨后疫情時代全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的深度調(diào)整而變得日益迫切。

資本主義社會在任何歷史時刻所呈現(xiàn)的形式都將取決于國家還是市場占上風(fēng)。經(jīng)濟自由主義給予市場充分的優(yōu)先地位，而新發(fā)展主義則主張以更平衡的方式將國家和市場結(jié)合起來。新發(fā)展主義認為，現(xiàn)代經(jīng)濟分為競爭性部門和非競爭性部門：對于競爭性部門的協(xié)調(diào)而言，市場是更好的選擇，也是不可替代的；國家應(yīng)該協(xié)調(diào)非競爭性部門、五大宏觀經(jīng)濟價格（利潤率、利率、工資率、通貨膨脹率和匯率）、收入分配，環(huán)境保護，這四個領(lǐng)域缺乏真正的競爭，因此市場不是可行的替代方案，必須依賴國家進行適度但有效的干預(yù)和協(xié)調(diào)。

新發(fā)展主義不是一種由國家主導(dǎo)的資本主義形式，而是一種由國家和市場共同主導(dǎo)的資本主義形式，因此不可避免地涉及在經(jīng)濟和社會政策中引入社會民主因素。新發(fā)展主義認為，壟斷不僅損害了開放市場和公平競爭，而且對民主治理的基礎(chǔ)構(gòu)成威脅。因此，新發(fā)展主義者并不反對資本家用他們的錢購買奢侈品和服務(wù)，但試圖削弱他們購買聲望、政治權(quán)力和特權(quán)的能力，也就是所謂跨越“司法領(lǐng)域”的能力。

政治學(xué)家亞當(dāng)·普沃斯基（1985）曾指出，社會民主本質(zhì)上是社會階層之間的分配妥協(xié)。同樣，新發(fā)展主義是市場與國家之間的協(xié)調(diào)妥協(xié)，也是社會階層之間的妥協(xié)。正是在這一意義上，新發(fā)展主義倡導(dǎo)更具包容性的發(fā)展觀，它既強調(diào)通過經(jīng)濟增長創(chuàng)造就業(yè)與其他發(fā)展機會，又強調(diào)發(fā)展機會的平等，從而實現(xiàn)社會公平與增長的相互包容。包容性增長的關(guān)注點在于促進“生產(chǎn)性就業(yè)”，同時政府應(yīng)當(dāng)努力控制不平等現(xiàn)象和環(huán)境問題。

從西方社會的情況來看，拜登的美國救援計劃（ARP）、美國家庭計劃（AFP）和美國就業(yè)計劃（AJP）代表了經(jīng)濟政策向新發(fā)展主義的漸進轉(zhuǎn)變，其主要支柱是：

一是通過稅收和轉(zhuǎn)移制度更積極地進行收入再分配；

二是增加政府在減緩氣候變化和基礎(chǔ)設(shè)施方面的支出；

三是加強貨幣和財政政策行動，抗擊就業(yè)不足和“低通脹”；

四是考慮促進一系列社會改革的實施，希望改變過去四十年就業(yè)靈活化和勞資關(guān)系天平向資方傾斜的局面。

在很大程度上，包容性發(fā)展的背后是財政權(quán)力的聲張，更加強調(diào)利用財政政策使經(jīng)濟恢復(fù)充分就業(yè)，并致力于解決長期存在的結(jié)構(gòu)性問題。

與新自由主義僅僅關(guān)注提高市場運行效率的宏觀經(jīng)濟政策不同，新發(fā)展主義更加注重驅(qū)動經(jīng)濟增長的最終決定因素——社會需求，試圖重建凱恩斯主義的良性增長模式，即：生產(chǎn)力的增長推動工資的增長，工資增長成為需求增長的引擎，帶來充分就業(yè)，并為投資提供動力，從而推動生產(chǎn)力的進一步增長。

新發(fā)展主義的解決辦法，是用結(jié)構(gòu)性的凱恩斯主義政策框架取代新自由主義政策框架。形象地說，新發(fā)展主義開出的“藥方”是把工人階層從各種“枷鎖”中解放出來，同時把大公司和金融市場關(guān)進“監(jiān)管的籠子”里。具體包括：以有管理的全球化取代無約束的全球化；恢復(fù)對充分就業(yè)的宏觀經(jīng)濟政策承諾，改變貨幣政策目標，使充分就業(yè)相對于通貨膨脹成為更為重要的政策目標；強化公共服務(wù)、金融監(jiān)管和反壟斷監(jiān)管；在勞動力市場方面推進上調(diào)最低工資、增加工會參與率、提高就業(yè)保障等。

世界向多級化轉(zhuǎn)變的趨勢已開始多年，曾為西方主流意識形態(tài)的新自由主義盡管難以再現(xiàn)過去的輝煌，但鑒于它在西方社會還是有著較大的政治需求、心理眷戀和輿論市場，因此并沒有被徹底埋葬，新發(fā)展主義還在繼續(xù)爭取社會共識的道路上。在這種社會政治思潮的交織共振下，西方社會、政治、經(jīng)濟秩序正經(jīng)歷重大調(diào)整，給世界秩序和經(jīng)濟發(fā)展帶來諸多不確定性。

（作者施東輝為復(fù)旦大學(xué)中國金融法治研究院副院長）