突發(fā)！私募大佬葉飛被抓，涉嫌操縱市場！曾揭A股莊家黑幕 原創(chuàng) 小熊貓 易簡財經(jīng)

9月24日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉宣布，近期證監(jiān)會會同公安機關(guān)查獲多起操縱市場重大案件。目前，相關(guān)人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團”“昊志機電”股票價格案取得重大進展。

據(jù)介紹，在操縱“南嶺民爆”股價案中，葉某在明知劉某燁等人實施操縱的情況下，積極提供相關(guān)幫助及建議，為操縱市場創(chuàng)造有利條件，并謀取非法利益。

上述提及的“葉某”就是前期爆料“中源家居”等個股操縱的葉飛，此次經(jīng)監(jiān)管部門的調(diào)查，確認了他涉嫌違法違規(guī)事實，且達到了刑事立案追訴標準，公安部門于近日已將他抓捕歸案。

莊家不講武德惹怒私募大V？

早在5月，葉飛爆料個股操縱，就在證券市場引起軒然大波。

5月9日，葉飛通過自己的官微@葉飛私募冠軍直說，隔空喊話中源家居董事長曹勇以及董秘張蕓，公開討債。

5月13日，葉飛繼續(xù)在直播中放料，稱自己是第四層中間人，申萬宏源證券劉鵬為其上家。

“申萬宏源青島營業(yè)部劉鵬，接了這單業(yè)務告訴我，說很靠譜，結(jié)果，中介費都沒有拿到，然后他還沒有本事去搞定上市公司和他的上家。太垃圾了！還不敢承擔責任，連個欠條都不敢給我打?！比~飛在直播中表示。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，申萬宏源證券的確存在名為劉鵬的從業(yè)人員，其職業(yè)崗位為證券經(jīng)紀業(yè)務營銷。

受此影響，中源家居的股價，在2個交易日內(nèi)，就跌了7%。

隨后，葉飛還在朋友圈“點名”了另外三家上市公司維信諾、昊志機電、利通電子，直指前兩者開展“市值管理”后者和中源家居同一天遭遇殺豬盤，走勢如出一轍，背后都是成都幫。

尤其是最后一家利通電子，在4月1日至4月3日也連收三個跌停板，跟中源家居的走勢圖驚人的一致。

“爆料門”持續(xù)發(fā)酵，葉飛點名的11家公司集體暴跌

5月16日，證監(jiān)會已經(jīng)火速出手，對相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調(diào)查。

當時就有接近監(jiān)管部門的券商人士對易簡財經(jīng)指出，這件事已經(jīng)引起證監(jiān)會高層震怒，總隊已經(jīng)介入，所以周末出了立案通知。

與此同時，葉飛又多點名了幾家上市公司。

5月17日，被葉飛Q到的11家上市公司，無一例外，綠成一片。

除了上市公司以外，葉飛還提及了3家券商，天風證券、恒泰證券和民生證券。

根據(jù)葉飛的爆料，他是通過恒泰證券資管經(jīng)理管宣，找到接盤方民生證券和天風證券，結(jié)果民生證券買入1543萬后股價大跌，剩下天風證券的1500萬元沒有買入。

Wind數(shù)據(jù)顯示，中源家居一季報顯示，民生證券新進成為公司前十大股東，也是前十大股東中唯一一家券商，持有55萬股。以3月31日收盤價計算，持倉市值接近1500萬元。

民生證券對此回應，稱“民生資管并未參與中源家居市值管理，今年一季度確實有自營部門的投資經(jīng)理在投資權(quán)限內(nèi)買入中源家居股票，但公司肯定不會參與上市公司市值管理?！?/p>

民生證券這回應就很“有深意”了，雖然我買了，但是我沒有坐莊。

還有律師指出，券商資管如果接盤屬實，是用投資人的錢做利益輸送，嚴重損害投資者利益，涉嫌操縱市場。除需要向投資者進行民事賠償外，還要根據(jù)違法細節(jié)判斷其應承擔的行政責任和刑事責任。

不過，也有私募人士告訴易簡財經(jīng)，其實中小券商普遍存在這個問題，一旦查實，處罰也很重，但是要查實的難度比較高。因為券商現(xiàn)在也有比較強的反偵察能力，一般會找一個比較隱蔽的地方，口頭做約定，不會留下任何通訊記錄，所以相關(guān)部門找到證據(jù)的難度很高。

其還指，相比之下，券商營業(yè)部可能相對好查一些，上市公司老板基本都會做股權(quán)質(zhì)押，營業(yè)部也有機構(gòu)業(yè)務，和老板直接溝通，在老板缺錢的時候，要幫老板去找下家，所以營業(yè)部的摻和程度最深，上家一般都是券商營業(yè)部。

莊家機構(gòu)一般是怎么聯(lián)合起來割韭菜的？

華南一位私募人士告訴易簡財經(jīng)，“莊家建倉、找人鎖倉、分散代持、專業(yè)機構(gòu)負責拉升和出貨，這一系列操作，是行業(yè)的潛規(guī)則了?！?/p>

具體來說，整個流程大概是這樣的：

A先建倉，啟動行情，約定好在某個時間、價格區(qū)間，把股票轉(zhuǎn)騰一下給到B，B的身份是代持和鎖倉；

隨后，A繼續(xù)拉升股價，在股價高位把股票倒給C；

C接力后，繼續(xù)拉升股價，再在高位把股票倒給D、E甚至F；

最后，到了某個時間和某個目標價格區(qū)間，B把股票也拋出來，由D、E、F和散戶接盤。

這當中，建倉、拉升、出貨，這3大階段都可能有各自的專業(yè)機構(gòu)負責，大家談好利潤分賬就行。

代持的B，可能是個人大戶，也可能是機構(gòu)，中間掙點固定收益；負責高位接盤的DEF，可能是公募基金、保險資管，也可能是其他投資機構(gòu)，如果只是高位接盤，只賺兜底的錢，如果能在更高位撤出，在兜底基礎(chǔ)上還能賺收割韭菜的錢。

到最后，莊家、中介、機構(gòu)，統(tǒng)統(tǒng)賺的盆滿缽滿，唯有散戶和基民，血本無歸……

但劉和葉這次撮合的交易，并沒有按照上述標準化流程去做。

實際發(fā)生的情況是，上家只提前支付了10萬元定金，通過葉傳遞給代持方。2021年3月31日，代持方執(zhí)行買入時，面前沒有放著操盤方余下應付的費用。

“原因是，當時劉跟我說，他信得過，說沒問題。因此我就沒有強求他?！比~飛向媒體表示。

結(jié)果，交易當天就發(fā)生了意外情況。3月31日，中源家居在高開約5%的情況下，盤中一度跌停，最終收跌8.82%。

這讓葉和代持方始料不及，不是有“操盤”方嗎，怎么沒控盤？說好了聯(lián)合坐莊割韭菜，結(jié)果卻是坑兄弟黑吃黑？

殺豬盤玩多了，這回把自己玩進去了

公開資料顯示，葉飛，安徽人，生于1979年，畢業(yè)于南京大學數(shù)字多媒體專業(yè)，曾擔任財經(jīng)任評論員，電視證券頻道特聘講師。

葉飛1994年開始涉足中國證券市場，2003年進入私募，2006年—2007年，其在金融界網(wǎng)站公開展示模擬盤操作，因44連勝收益26倍的成績一炮而紅，獲得某全國炒股大賽人氣總冠軍。

2010年，葉飛成立了自己的私募公司，淮北市倚天投資有限公司，注冊資本1000萬。2015年，葉飛管理的倚天雅莉3號基金收益351%，被機構(gòu)評為陽光私募基金股票策略組上半年度冠軍。這大概是其最春風得意的高光時刻了。

2015年9月，葉飛因為操縱操縱“信威集團”“晉西車軸”“江淮汽車”“奧特迅”“中青寶”等5只股票價格，被證監(jiān)會罰了近2千萬。

自此，葉飛從神壇跌落。2018年，倚天投資因不能持續(xù)符合私募基金管理人登記要求，被證監(jiān)會注銷私募基金管理人資格。

所謂市值管理，是中國資本市場獨特的管理概念，本意是為了使價值創(chuàng)造最大化、價值經(jīng)營最妙化、價值實現(xiàn)最優(yōu)化，最終實現(xiàn)股東價值最大化。然而，這個有利于資本市場發(fā)展的定義，被不少人利用鉆了空子，還玩出了不少花樣。到最后，受傷的還是廣大股民、基民。

此次葉飛被抓，反映了操縱團伙與配資中介、市場掮客、股市“黑嘴”等相互勾結(jié)的灰黑利益鏈條，是近年來證監(jiān)會“零容忍”打擊的重點違法類型。

高莉表示，證監(jiān)會嚴厲打擊虛假信息披露及財務造假、以市值管理之名實施操縱市場、內(nèi)幕交易等惡性違法犯罪活動，堅持全覆蓋監(jiān)控、全鏈條打擊、全方位追責，有力督促市場各方崇信守法，切實保護投資者合法權(quán)益，維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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作者丨小熊貓

原標題：《突發(fā)！私募大佬葉飛被抓，涉嫌操縱市場！曾揭A股莊家黑幕》

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