突發(fā)！私募大佬葉飛被抓，涉嫌操縱市場(chǎng)！曾揭A股莊家黑幕 原創(chuàng) 小熊貓 易簡(jiǎn)財(cái)經(jīng)

9月24日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉宣布，近期證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲多起操縱市場(chǎng)重大案件。目前，相關(guān)人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團(tuán)”“昊志機(jī)電”股票價(jià)格案取得重大進(jìn)展。

據(jù)介紹，在操縱“南嶺民爆”股價(jià)案中，葉某在明知?jiǎng)⒛碂畹热藢?shí)施操縱的情況下，積極提供相關(guān)幫助及建議，為操縱市場(chǎng)創(chuàng)造有利條件，并謀取非法利益。

上述提及的“葉某”就是前期爆料“中源家居”等個(gè)股操縱的葉飛，此次經(jīng)監(jiān)管部門的調(diào)查，確認(rèn)了他涉嫌違法違規(guī)事實(shí)，且達(dá)到了刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，公安部門于近日已將他抓捕歸案。

莊家不講武德惹怒私募大V？

早在5月，葉飛爆料個(gè)股操縱，就在證券市場(chǎng)引起軒然大波。

5月9日，葉飛通過自己的官微@葉飛私募冠軍直說，隔空喊話中源家居董事長(zhǎng)曹勇以及董秘張蕓，公開討債。

5月13日，葉飛繼續(xù)在直播中放料，稱自己是第四層中間人，申萬宏源證券劉鵬為其上家。

“申萬宏源青島營(yíng)業(yè)部劉鵬，接了這單業(yè)務(wù)告訴我，說很靠譜，結(jié)果，中介費(fèi)都沒有拿到，然后他還沒有本事去搞定上市公司和他的上家。太垃圾了！還不敢承擔(dān)責(zé)任，連個(gè)欠條都不敢給我打?！比~飛在直播中表示。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，申萬宏源證券的確存在名為劉鵬的從業(yè)人員，其職業(yè)崗位為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷。

受此影響，中源家居的股價(jià)，在2個(gè)交易日內(nèi)，就跌了7%。

隨后，葉飛還在朋友圈“點(diǎn)名”了另外三家上市公司維信諾、昊志機(jī)電、利通電子，直指前兩者開展“市值管理”后者和中源家居同一天遭遇殺豬盤，走勢(shì)如出一轍，背后都是成都幫。

尤其是最后一家利通電子，在4月1日至4月3日也連收三個(gè)跌停板，跟中源家居的走勢(shì)圖驚人的一致。

“爆料門”持續(xù)發(fā)酵，葉飛點(diǎn)名的11家公司集體暴跌

5月16日，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)火速出手，對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價(jià)格立案調(diào)查。

當(dāng)時(shí)就有接近監(jiān)管部門的券商人士對(duì)易簡(jiǎn)財(cái)經(jīng)指出，這件事已經(jīng)引起證監(jiān)會(huì)高層震怒，總隊(duì)已經(jīng)介入，所以周末出了立案通知。

與此同時(shí)，葉飛又多點(diǎn)名了幾家上市公司。

5月17日，被葉飛Q到的11家上市公司，無一例外，綠成一片。

除了上市公司以外，葉飛還提及了3家券商，天風(fēng)證券、恒泰證券和民生證券。

根據(jù)葉飛的爆料，他是通過恒泰證券資管經(jīng)理管宣，找到接盤方民生證券和天風(fēng)證券，結(jié)果民生證券買入1543萬后股價(jià)大跌，剩下天風(fēng)證券的1500萬元沒有買入。

Wind數(shù)據(jù)顯示，中源家居一季報(bào)顯示，民生證券新進(jìn)成為公司前十大股東，也是前十大股東中唯一一家券商，持有55萬股。以3月31日收盤價(jià)計(jì)算，持倉(cāng)市值接近1500萬元。

民生證券對(duì)此回應(yīng)，稱“民生資管并未參與中源家居市值管理，今年一季度確實(shí)有自營(yíng)部門的投資經(jīng)理在投資權(quán)限內(nèi)買入中源家居股票，但公司肯定不會(huì)參與上市公司市值管理?！?/p>

民生證券這回應(yīng)就很“有深意”了，雖然我買了，但是我沒有坐莊。

還有律師指出，券商資管如果接盤屬實(shí)，是用投資人的錢做利益輸送，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，涉嫌操縱市場(chǎng)。除需要向投資者進(jìn)行民事賠償外，還要根據(jù)違法細(xì)節(jié)判斷其應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任和刑事責(zé)任。

不過，也有私募人士告訴易簡(jiǎn)財(cái)經(jīng)，其實(shí)中小券商普遍存在這個(gè)問題，一旦查實(shí)，處罰也很重，但是要查實(shí)的難度比較高。因?yàn)槿态F(xiàn)在也有比較強(qiáng)的反偵察能力，一般會(huì)找一個(gè)比較隱蔽的地方，口頭做約定，不會(huì)留下任何通訊記錄，所以相關(guān)部門找到證據(jù)的難度很高。

其還指，相比之下，券商營(yíng)業(yè)部可能相對(duì)好查一些，上市公司老板基本都會(huì)做股權(quán)質(zhì)押，營(yíng)業(yè)部也有機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，和老板直接溝通，在老板缺錢的時(shí)候，要幫老板去找下家，所以營(yíng)業(yè)部的摻和程度最深，上家一般都是券商營(yíng)業(yè)部。

莊家機(jī)構(gòu)一般是怎么聯(lián)合起來割韭菜的？

華南一位私募人士告訴易簡(jiǎn)財(cái)經(jīng)，“莊家建倉(cāng)、找人鎖倉(cāng)、分散代持、專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)拉升和出貨，這一系列操作，是行業(yè)的潛規(guī)則了?！?/p>

具體來說，整個(gè)流程大概是這樣的：

A先建倉(cāng)，啟動(dòng)行情，約定好在某個(gè)時(shí)間、價(jià)格區(qū)間，把股票轉(zhuǎn)騰一下給到B，B的身份是代持和鎖倉(cāng)；

隨后，A繼續(xù)拉升股價(jià)，在股價(jià)高位把股票倒給C；

C接力后，繼續(xù)拉升股價(jià)，再在高位把股票倒給D、E甚至F；

最后，到了某個(gè)時(shí)間和某個(gè)目標(biāo)價(jià)格區(qū)間，B把股票也拋出來，由D、E、F和散戶接盤。

這當(dāng)中，建倉(cāng)、拉升、出貨，這3大階段都可能有各自的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，大家談好利潤(rùn)分賬就行。

代持的B，可能是個(gè)人大戶，也可能是機(jī)構(gòu)，中間掙點(diǎn)固定收益；負(fù)責(zé)高位接盤的DEF，可能是公募基金、保險(xiǎn)資管，也可能是其他投資機(jī)構(gòu)，如果只是高位接盤，只賺兜底的錢，如果能在更高位撤出，在兜底基礎(chǔ)上還能賺收割韭菜的錢。

到最后，莊家、中介、機(jī)構(gòu)，統(tǒng)統(tǒng)賺的盆滿缽滿，唯有散戶和基民，血本無歸……

但劉和葉這次撮合的交易，并沒有按照上述標(biāo)準(zhǔn)化流程去做。

實(shí)際發(fā)生的情況是，上家只提前支付了10萬元定金，通過葉傳遞給代持方。2021年3月31日，代持方執(zhí)行買入時(shí)，面前沒有放著操盤方余下應(yīng)付的費(fèi)用。

“原因是，當(dāng)時(shí)劉跟我說，他信得過，說沒問題。因此我就沒有強(qiáng)求他?！比~飛向媒體表示。

結(jié)果，交易當(dāng)天就發(fā)生了意外情況。3月31日，中源家居在高開約5%的情況下，盤中一度跌停，最終收跌8.82%。

這讓葉和代持方始料不及，不是有“操盤”方嗎，怎么沒控盤？說好了聯(lián)合坐莊割韭菜，結(jié)果卻是坑兄弟黑吃黑？

殺豬盤玩多了，這回把自己玩進(jìn)去了

公開資料顯示，葉飛，安徽人，生于1979年，畢業(yè)于南京大學(xué)數(shù)字多媒體專業(yè)，曾擔(dān)任財(cái)經(jīng)任評(píng)論員，電視證券頻道特聘講師。

葉飛1994年開始涉足中國(guó)證券市場(chǎng)，2003年進(jìn)入私募，2006年—2007年，其在金融界網(wǎng)站公開展示模擬盤操作，因44連勝收益26倍的成績(jī)一炮而紅，獲得某全國(guó)炒股大賽人氣總冠軍。

2010年，葉飛成立了自己的私募公司，淮北市倚天投資有限公司，注冊(cè)資本1000萬。2015年，葉飛管理的倚天雅莉3號(hào)基金收益351%，被機(jī)構(gòu)評(píng)為陽光私募基金股票策略組上半年度冠軍。這大概是其最春風(fēng)得意的高光時(shí)刻了。

2015年9月，葉飛因?yàn)椴倏v操縱“信威集團(tuán)”“晉西車軸”“江淮汽車”“奧特迅”“中青寶”等5只股票價(jià)格，被證監(jiān)會(huì)罰了近2千萬。

自此，葉飛從神壇跌落。2018年，倚天投資因不能持續(xù)符合私募基金管理人登記要求，被證監(jiān)會(huì)注銷私募基金管理人資格。

所謂市值管理，是中國(guó)資本市場(chǎng)獨(dú)特的管理概念，本意是為了使價(jià)值創(chuàng)造最大化、價(jià)值經(jīng)營(yíng)最妙化、價(jià)值實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化，最終實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化。然而，這個(gè)有利于資本市場(chǎng)發(fā)展的定義，被不少人利用鉆了空子，還玩出了不少花樣。到最后，受傷的還是廣大股民、基民。

此次葉飛被抓，反映了操縱團(tuán)伙與配資中介、市場(chǎng)掮客、股市“黑嘴”等相互勾結(jié)的灰黑利益鏈條，是近年來證監(jiān)會(huì)“零容忍”打擊的重點(diǎn)違法類型。

高莉表示，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊虛假信息披露及財(cái)務(wù)造假、以市值管理之名實(shí)施操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等惡性違法犯罪活動(dòng)，堅(jiān)持全覆蓋監(jiān)控、全鏈條打擊、全方位追責(zé)，有力督促市場(chǎng)各方崇信守法，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

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作者丨小熊貓

原標(biāo)題：《突發(fā)！私募大佬葉飛被抓，涉嫌操縱市場(chǎng)！曾揭A股莊家黑幕》

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