中證協(xié)與滬深交易所三方面加強網(wǎng)下詢價監(jiān)管。

10月28日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）發(fā)文表示，為貫徹落實《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》有關要求，共同加強對注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者報價行為監(jiān)管，近日，中證協(xié)、上海證券交易所、深圳證券交易所三方簽署了《加強注冊制下新股網(wǎng)下詢價監(jiān)管協(xié)作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》）。

具體而言，《備忘錄》主要就三方面事項達成一致：

一是明確網(wǎng)下投資者報價一致性顯著較高的認定標準。為確?！蹲灾葡率状喂_發(fā)行股票網(wǎng)下投資者分類評價和管理指引》的相關措施落到實處，《備忘錄》明確了投資者報價一致性從高到低的排序方式、不同市場情況下認定報價一致性顯著較高的投資者數(shù)量以及具體認定中的各項量化指標。三方建立認定標準調整機制，根據(jù)市場變化情況，在協(xié)商一致的基礎上對具體認定標準進行調整。

二是加強監(jiān)管分工協(xié)作，形成監(jiān)管合力。滬深證券交易所發(fā)揮信息數(shù)據(jù)優(yōu)勢，利用大數(shù)據(jù)分析和科技監(jiān)管手段，開展網(wǎng)下投資者報價行為監(jiān)測，協(xié)會根據(jù)滬深證券交易所監(jiān)測結果，及時發(fā)布網(wǎng)下投資者關注名單、異常名單等。

三是明確三方共同加強網(wǎng)下投資者監(jiān)督檢查。為進一步增強自律檢查的針對性、有效性，三方協(xié)商一致以列入異常名單、關注名單的投資者以及其他存在異常情形、可能影響發(fā)行秩序的投資者為重點檢查對象，并可視情況開展聯(lián)合檢查。協(xié)會按照統(tǒng)一處理標準對出現(xiàn)違規(guī)行為的網(wǎng)下投資者采取自律措施。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或涉嫌構成犯罪行為的，及時移交證監(jiān)會或司法機關。

中證協(xié)強調，發(fā)行定價市場化是注冊制改革的重要一環(huán)。協(xié)會將持續(xù)發(fā)揮自律管理職能，加強網(wǎng)下投資者自律管理，落實“建制度、不干預、零容忍”方針，與滬深證券交易所按照《備忘錄》內容強化監(jiān)管協(xié)作，形成監(jiān)管合力，共同做好對網(wǎng)下投資者報價行為的監(jiān)督、監(jiān)測、檢查，共建優(yōu)勝劣汰的網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，切實維護市場化發(fā)行定價秩序。

近期，市場出現(xiàn)新股破發(fā)潮，有行業(yè)專家表示，新的“詢價新規(guī)”落地后，投行定價權大幅提升，而一些網(wǎng)下投資者還是抱著入圍心態(tài)，使得新股定價中樞大幅提升，新股出現(xiàn)一定破發(fā)風險。

從10月22日到10月28日的5個交易日內，已有多達7只新股遭遇破發(fā)。

具體來看，10月22日上市的中自科技（688737）發(fā)行價70.9元/股，開盤價70元/股。

10月25日，發(fā)行價47.11元/股的凱爾達（688255）開盤價44.8元/股，發(fā)行價93.09元/股的可孚醫(yī)療（301087）開盤價82.95元/股。

10月26日上市的中科微至（688211）開盤價90元/股，同樣是開盤就跌破90.2元的發(fā)行價，全天跌12.63%。

10月27日，新銳股份（688257）以57元/股的價格開盤，跌破了62.3元/股的發(fā)行價。

10月28日上市的成大生物（688739）和戎美股份（301088）也雙雙破發(fā)。