10月30日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了修訂后的《證券交易所管理辦法》。今年9月3日至10月3日期間，證監(jiān)會(huì)就修訂的《證券交易所管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）向社會(huì)公開征求意見。

《辦法》的修訂，主要涉及3方面內(nèi)容：

一是規(guī)定公司制證券交易所的組織機(jī)構(gòu)。明確股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)的產(chǎn)生及職能。

二是明確和完善有關(guān)監(jiān)管安排。規(guī)定證券交易所制定或者修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券交易所理事會(huì)或者董事會(huì)通過，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

同時(shí)，結(jié)合實(shí)踐新增一項(xiàng)規(guī)定，即對(duì)于非會(huì)員理事的反對(duì)或者棄權(quán)表決意見，證券交易所應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的請(qǐng)示或者報(bào)告中作出說(shuō)明。規(guī)定公司制證券交易所的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，分別由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通過。

三是明確部分條款的適用安排。對(duì)于“證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會(huì)員”以及“席位”等表述，明確其僅適用于會(huì)員制證券交易所。明確公司制證券交易所董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員須遵守誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)、兼職和回避規(guī)定等。

證監(jiān)會(huì)表示，總的看，各方對(duì)《管理辦法》修訂思路、主要修訂內(nèi)容基本認(rèn)可，征求意見期間，所提意見主要是操作層面的問題或文字表述意見。

證監(jiān)會(huì)稱，《辦法》的修訂主要遵循了三個(gè)思路：

具體而言，一是明確公司制證券交易所的內(nèi)部治理。借鑒會(huì)員制證券交易所管理經(jīng)驗(yàn)，補(bǔ)充公司制證券交易所組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定，明確公司制證券交易所的股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)的治理要求。

二是遵循《證券法》《公司法》的規(guī)定。北交所作為公司制證券交易所，除了要符合《證券法》的規(guī)定，在股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)、組成、召開和議事規(guī)則等方面，還需符合《公司法》的規(guī)定。

三是初期平穩(wěn)起步，逐步探索完善。公司制證券交易所在我國(guó)市場(chǎng)屬于新事物，本次修訂主要是適應(yīng)北交所設(shè)立初期平穩(wěn)起步的需要，針對(duì)有限責(zé)任公司制證券交易所作出規(guī)定，今后在實(shí)踐中再予以評(píng)估完善。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，下一步，將指導(dǎo)證券交易所認(rèn)真落實(shí)《辦法》，支持和指導(dǎo)北京證券交易所完善公司治理，有效發(fā)揮自律管理職能，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。