12月2日晚間，國海證券股份有限公司（國海證券，000750）發(fā)布公告稱，當(dāng)天收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱：中國證監(jiān)會）《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字 〔2021〕118 號）（簡稱“告知書”），主要內(nèi)容是國海證券為山東勝通集團(tuán)股份有限公司（簡稱“勝通集團(tuán)”） 發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。

公告介紹，2016年1月27日，國海證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷協(xié)議》，由國海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營業(yè)收入615.4億元，共計(jì)虛增利潤總額 119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團(tuán)各年利潤狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。國海證券公司作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報(bào)告》及《承諾函》存在虛假記載。

告知書顯示，國海證券在盡職調(diào)查過程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司（以下簡稱勝通鋼簾線）在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司（以下簡稱勝通化工）的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報(bào)材料的異常情況。

根據(jù)告知書，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人孫彥飛、項(xiàng)目所在部門負(fù)責(zé)人劉延冰是直接負(fù)責(zé)的主管人員、沈婧是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)國海證券及相關(guān)人員違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項(xiàng)的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：一、對國海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1,798萬元，并處以60萬元罰款。 二、對孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款；對劉延冰給予警告，并處以20萬元罰款；對沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。

此外，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第 115 號）第三第三項(xiàng)、第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對孫彥飛采取5年證券市場禁入措施。

公告強(qiáng)調(diào)，目前國海證券經(jīng)營情況正常。后續(xù)公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

截至12月2日收盤，國海證券跌0.25%，報(bào)3.95元，總市值215.1億元。