如果說古代的國家形態(tài)，要么基于古希臘那樣的族群國家化，要么基于古羅馬那樣的族群廣泛擴(kuò)張，要么基于中世紀(jì)那種宗教力量整合的話，那么，現(xiàn)代國家建構(gòu)最大的動力，就不再來自于軍事-政治征服，以及宗教對世界社會的整合，而來自于日顯重要的經(jīng)濟(jì)力量。正是由于人類經(jīng)濟(jì)活動方式的結(jié)構(gòu)性變化，從根本上改變了政治社會的建構(gòu)方式。工業(yè)革命與市場機(jī)制的扣合，發(fā)揮了驅(qū)動現(xiàn)代建國的強(qiáng)大動力。

這樣的變化，促成了國家結(jié)構(gòu)上的兩種重大變化：一是促使古代的農(nóng)牧國家演進(jìn)到現(xiàn)代工商國家，二是促使農(nóng)牧帝國的專制政體演進(jìn)到現(xiàn)代國家的立憲民主政體。征諸西方近現(xiàn)代歷史，在國家間的競爭中，一國是否能夠脫穎而出，立于不敗之地，關(guān)鍵就在于它是否能夠?qū)⒐I(yè)革命、市場經(jīng)濟(jì)與立憲制度貫通起來。凡是有效連接三者的國家，就成為規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家；凡是無力將三者對接起來的國家，便成為畸形的現(xiàn)代國家。

在現(xiàn)代國家建構(gòu)中，經(jīng)濟(jì)是最重要的驅(qū)動力。對國家建構(gòu)而言，政治、軍事或宗教驅(qū)動力，不再發(fā)揮它們在古代時段曾經(jīng)發(fā)揮過的那種強(qiáng)大能量。在現(xiàn)代建國的過程中，經(jīng)濟(jì)因素究竟是如何發(fā)揮其建國動力作用的呢？對此，理論上的論證固然重要，但以切近現(xiàn)代國家建構(gòu)的歷史來歸納相應(yīng)的理論結(jié)論，似乎更為可取。

不妨以三個國家的現(xiàn)代建國為例，審視經(jīng)濟(jì)因素對現(xiàn)代建國所發(fā)揮的重要作用。人們一般同意，對現(xiàn)代建國發(fā)揮出明顯經(jīng)濟(jì)促動效用的是市場，尤其是現(xiàn)代貿(mào)易，至關(guān)重要。站在現(xiàn)代國家發(fā)生、發(fā)展的起點上看，這是可以得到支持的看法。

首先從荷蘭的事例上可以得到印證?，F(xiàn)代國家的崛起，初期與掠奪土地、擴(kuò)張版圖相聯(lián)系。因此，致力打通全球地理關(guān)隘、掠奪廣袤土地的葡萄牙與西班牙兩國，奪人先聲，開啟了全球化的現(xiàn)代世界歷史進(jìn)程。但從總體上講，兩國的制度創(chuàng)新乏善可陳。因此，后于兩國崛起的荷蘭，開始以制度創(chuàng)新領(lǐng)先歐洲大陸的發(fā)展步伐。

荷蘭人以現(xiàn)代自由貿(mào)易政策打開了廣泛的市場空間，在國家邁開的現(xiàn)代步伐上，明顯領(lǐng)先于當(dāng)時歐洲的其他國家。這一方面當(dāng)然與荷蘭缺乏自然資源有著密切的關(guān)系。另一方面，正是由于自然資源的高度匱乏，會促使一個進(jìn)取的民族在經(jīng)濟(jì)上想方設(shè)法地創(chuàng)新，從而催生一套更具效率的經(jīng)濟(jì)組織。美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯?諾思和羅伯特?托馬斯在他們合著的《西方世界的興起》一書中指出：“貿(mào)易和商業(yè)的增長，是整個近代早期荷蘭經(jīng)濟(jì)主要的原動力。歐洲人口的增長，尤其是在16世紀(jì)的增長，對地處中央的尼德蘭產(chǎn)生了有利的影響?！瓪W洲人口的增長刺激了創(chuàng)新，而創(chuàng)新則降低了交易費用從而提高了經(jīng)濟(jì)組織的效率。……創(chuàng)新直接降低了使用市場的費用，新的商業(yè)組織為小商人利用盈利的機(jī)會提供了便利，尤其是建立了資本的市場，這些便是這個時期荷蘭經(jīng)濟(jì)史的特征?！保ū本簩W(xué)苑出版社，1988年，頁185）

荷蘭人對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的興起做出了貢獻(xiàn)，讓市場貿(mào)易、交易費用、貿(mào)易政策、資本市場、組織效率等有利于刺激市場活躍、發(fā)展的因素貫通起來，從而以經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新帶動了市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一個知道從市場中獲取更高稅入的政府，與一個積極從自由貿(mào)易中獲取豐厚利潤的經(jīng)濟(jì)組織，將荷蘭推向了當(dāng)時歐洲最富庶國家的位置。但荷蘭的發(fā)展仍然是局部意義上的現(xiàn)代進(jìn)展。因為自由貿(mào)易的興起與興盛，僅僅讓政府調(diào)整了有助于從市場獲利的貿(mào)易政策，調(diào)整的目的僅只是獲取更多的稅收回報。而政府自身的結(jié)構(gòu)性優(yōu)化，并沒有提上日程。荷蘭之被英國取而代之，就是意料之中的事情。

蘇聯(lián)：極權(quán)政治與工業(yè)化進(jìn)程直接勾連

與荷蘭借助貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)力量驅(qū)動國家現(xiàn)代轉(zhuǎn)變不同，另一些國家試圖依靠打碎舊的國家機(jī)器、創(chuàng)建嶄新的國家體制，將國家推向現(xiàn)代境地。這類國家是由國家權(quán)力疾速推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，迅速完成工業(yè)化的國家權(quán)力目標(biāo)。但與荷蘭極端重視自由貿(mào)易、金融改革這類市場經(jīng)濟(jì)舉措不同，這類國家更重視的是國家權(quán)力與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的直接貫通，不過明確卻拒絕市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式。這樣，極權(quán)政治與工業(yè)化進(jìn)程直接勾連起來，成為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的一種獨特模式。這些國家的典型，當(dāng)屬蘇聯(lián)。

蘇聯(lián)建國前的俄羅斯，是一個典型的農(nóng)業(yè)國家。蘇聯(lián)是俄國十月革命的產(chǎn)物。其誕生，是首先建立無產(chǎn)階級國家政權(quán)，然后再發(fā)展社會主義經(jīng)濟(jì)的革命理念之付諸政治行動的結(jié)果。因此，蘇聯(lián)一旦建立，就面臨雙重任務(wù)：一是將農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)迅速轉(zhuǎn)型為工業(yè)經(jīng)濟(jì)，以便為新生的國家奠定扎實的物質(zhì)基礎(chǔ)。二是將專制主義的沙皇政治轉(zhuǎn)型為無產(chǎn)階級專政，確立全新的國家權(quán)力機(jī)制。這兩個轉(zhuǎn)型混生為一個問題：為缺乏經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)支持的無產(chǎn)階級國家政權(quán)提供雄厚的經(jīng)濟(jì)土壤。這注定了蘇聯(lián)工業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的政治急促性。

在蘇聯(lián)建立的初期，列寧在實行“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”政策受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的情況下，認(rèn)為需要“國家資本主義”來為新政權(quán)聚集物質(zhì)資源。但黨內(nèi)左派認(rèn)定，必須以大規(guī)模的國有化措施保證迅速過渡到社會主義。事實證明，兩者皆不可行。列寧不得不以“新經(jīng)濟(jì)政策”緩沖蘇聯(lián)面對的巨大經(jīng)濟(jì)壓力。于是，新生的蘇聯(lián)便在所謂社會主義與資本主義既競爭又合作的拉鋸戰(zhàn)中，開始了它的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)建構(gòu)進(jìn)程。

當(dāng)蘇聯(lián)一開始執(zhí)行它特有的五年計劃之時，列寧確立的市場與計劃經(jīng)濟(jì)結(jié)合的混合經(jīng)濟(jì)，徹底被計劃經(jīng)濟(jì)所取代。以國家權(quán)力推行的強(qiáng)硬計劃經(jīng)濟(jì)的政策即“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”，重新浮出臺面。逐漸取得國家支配性權(quán)力的斯大林，開始借助國家暴力，狂熱地推動工業(yè)化進(jìn)程。在這一過程中，政治領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)完全控制了經(jīng)濟(jì)過程，并將有關(guān)投資分配和效率的研究、對經(jīng)營管理的研討、對科學(xué)地組織勞動力的研究以及其他許多努力都撇在一邊。以國家權(quán)力強(qiáng)行推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，將工業(yè)化視為軍事化工程，是蘇聯(lián)在20年左右的時間內(nèi)基本完成工業(yè)化轉(zhuǎn)型的突出特征。

這樣的做法，令一些落后國家艷羨不已。但卻使蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展弊端叢生、積重難返。從某種意義上講，蘇聯(lián)后來的崩潰，與忽略工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)特點，強(qiáng)行以國家權(quán)力推進(jìn)工業(yè)化的做派所引起的種種難以克服的矛盾，緊密聯(lián)系在一起。

與荷蘭僅僅限定在市場需要調(diào)整國家政策的進(jìn)路相比較，蘇聯(lián)走到了另一個極端。國家權(quán)力在經(jīng)濟(jì)體系中的地位與作用，重要到無以復(fù)加的地步。尤其是當(dāng)國家權(quán)力意志直接體現(xiàn)為國家領(lǐng)袖的個人意志、政治領(lǐng)袖的個人愿望時，蘇聯(lián)就注定了其以國家權(quán)力且不計代價強(qiáng)推工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期命運：國家權(quán)力負(fù)載不了現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展所需要的諸種條件，也承擔(dān)不起工業(yè)化所帶來的種種社會矛盾。尤其是當(dāng)國家權(quán)力亟欲在工業(yè)化中榨取最大利益，以便在世界面前呈現(xiàn)強(qiáng)大國家的支配能力時，一切矛盾便會聚集性地爆發(fā)出來。內(nèi)外交困，勢所必然。結(jié)果，超越國家權(quán)力承載能力的超前工業(yè)化，終于壓垮了整個國家。這絕對是強(qiáng)制推行工業(yè)化的斯大林始料不及的災(zāi)難。由此可見，工業(yè)經(jīng)濟(jì)絕對不是權(quán)力經(jīng)濟(jì)。

英國的結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化

英國的現(xiàn)代發(fā)展，不同于荷蘭，也不同于蘇聯(lián)。英國是世界上第一個規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家。與荷蘭的不同在于，英國并不試圖借助政策調(diào)整，讓國人趨之若鶩地謀求賺快錢，而是在國家權(quán)力、市場機(jī)制、工業(yè)化進(jìn)程與社會變遷之間巧妙平衡，讓國家盡可能邁進(jìn)在穩(wěn)健的現(xiàn)代軌道上。與蘇聯(lián)的不同在于，英國從來沒有單純依靠國家暴力，強(qiáng)制推行工業(yè)化轉(zhuǎn)變，而是依靠社會力量、技術(shù)創(chuàng)新、市場需求進(jìn)行國家諸要素的總體調(diào)適，從而將整個國家推向結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化狀態(tài)。尤其是英國在謀求現(xiàn)代工業(yè)與傳統(tǒng)商業(yè)機(jī)制的有效對接上，施展了技巧高超的對接手段，讓農(nóng)業(yè)貿(mào)易時代的商業(yè)機(jī)制，成功與工業(yè)化時代的商貿(mào)需求吻合起來，極大地推動了英國現(xiàn)代工商業(yè)的迅速崛起。

在整個古代社會，商業(yè)是人們謀求自己產(chǎn)出不了的生活必需品的手段，市場因之而興。但在現(xiàn)代早期，出現(xiàn)了商業(yè)革命。葡、西、荷等國在現(xiàn)代早期做出的巨大貢獻(xiàn)在于，在世界范圍內(nèi)開拓出市場，極大刺激了生產(chǎn)和貿(mào)易。英國是世界市場的后來者，但卻實現(xiàn)了后發(fā)先至的發(fā)展目標(biāo)。由于英國的工業(yè)革命迅速席卷整個生產(chǎn)領(lǐng)域，促使現(xiàn)代商業(yè)與工業(yè)體系廣泛結(jié)合起來，讓英國足以領(lǐng)先全球，成為一個現(xiàn)代工商國家。

英國得以掀起工業(yè)革命的浪潮，與其長期發(fā)達(dá)的手工業(yè)有關(guān)。手工業(yè)奠立的分工傳統(tǒng)，讓生產(chǎn)工具高度專門化，這一方面讓基于手工工具的生產(chǎn)能夠快速過渡到機(jī)器生產(chǎn)，另一方面也讓基于分工合作關(guān)系的手工工場工人迅速適應(yīng)大機(jī)器生產(chǎn)。加之英國發(fā)達(dá)的海外貿(mào)易，對殖民地的掠奪，既保證了英國大工廠的原料來源、又保證了產(chǎn)出的巨量商品銷售所需要的廣大市場。復(fù)加英國的農(nóng)業(yè)革命與資產(chǎn)階級革命對工業(yè)化與國際貿(mào)易的極大推動，英國上演了一出讓全世界目瞪口呆的大國崛起的精彩戲劇。

可見，不是單純的商業(yè)貿(mào)易，或者說市場機(jī)制，抑或是孤立的工業(yè)革命，就足以掀動現(xiàn)代國家興起的經(jīng)濟(jì)大幕。同樣，也不是單純的市場獲利甚至是市場投機(jī)，抑或仰仗國家權(quán)力的主觀意志，就可以實現(xiàn)國家工業(yè)化的現(xiàn)代轉(zhuǎn)變。

國家的現(xiàn)代轉(zhuǎn)變關(guān)乎時代轉(zhuǎn)變的整體狀態(tài)

之所以做出這樣的判斷，是因為實現(xiàn)國家工業(yè)化的現(xiàn)代轉(zhuǎn)變，不僅關(guān)切工業(yè)、市場和國家自身諸因素的交疊作用機(jī)制，而且與時代轉(zhuǎn)變的整體狀態(tài)有關(guān)。人們習(xí)慣于使用“現(xiàn)代早期”(early modern)這個概念來界定作別傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)、甫入現(xiàn)代狀態(tài)的特定時段。這個階段，從世界史整體進(jìn)程的視角看，時限上大致在16世紀(jì)到19世紀(jì)中后期。因為正是在這個時期，先進(jìn)國家像英國那樣，大致完成了現(xiàn)代轉(zhuǎn)變，成為較為規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家。

但從國別史的角度看，“現(xiàn)代早期”這個概念可能就具有很不相同的時空指認(rèn)意義。首先，從時間序位上看，后發(fā)國家的“現(xiàn)代早期”在時間上會晚出不少，為數(shù)不少的后發(fā)國家，一直到20世紀(jì)，都還處在“現(xiàn)代早期”境況之中。而從現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)的角度看，直到今天，接受現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的不少國家，都仍然處在“現(xiàn)代早期”那種掙脫傳統(tǒng)束縛而不得、進(jìn)入現(xiàn)代而不能的艱難狀態(tài)。對一個試圖躋身現(xiàn)代國家行列的國度來講，成功渡過“現(xiàn)代早期”，完成必須完成的轉(zhuǎn)型任務(wù)，是其現(xiàn)代轉(zhuǎn)變最后竟功的前提條件。

“現(xiàn)代早期”需要完成一些什么任務(wù)，才足以從早期現(xiàn)代順利過渡到深度現(xiàn)代(deep modern)或成熟現(xiàn)代( mature modern)呢？所謂深度現(xiàn)代，就是現(xiàn)代諸要素合宜作用，將現(xiàn)代推進(jìn)到觀念、制度與生活方式各方面的深層次現(xiàn)代。所謂成熟現(xiàn)代，就是現(xiàn)代發(fā)展到充分展示其內(nèi)涵，并且為人們所完全接受、視之當(dāng)然的階段。這兩種表達(dá)具有同一個含義：現(xiàn)代已免于回流到傳統(tǒng)，或進(jìn)退不得的困擾，而充分展現(xiàn)其渡過了早期那種與傳統(tǒng)交織在一起的模糊狀態(tài)，從而成為規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家。

“現(xiàn)代早期”需要坐實的基本轉(zhuǎn)型目標(biāo)包括：其一，從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)體制向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體制的轉(zhuǎn)型。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的分散生產(chǎn)與零星交易，無法對農(nóng)民發(fā)出強(qiáng)烈的價格信號，促使他們進(jìn)行勞動方式的改進(jìn)，推動他們提高勞動生產(chǎn)率?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)將集約化作為主要生產(chǎn)方式，以市場需求為生產(chǎn)的唯一指南，上漲的產(chǎn)品價格向生產(chǎn)者發(fā)出明確的信號，使之服從市場指令。由于手工工場勞動效率低下，無法滿足市場對農(nóng)產(chǎn)品的需要，因此需要相應(yīng)的機(jī)器生產(chǎn)，以提供更多的產(chǎn)品。農(nóng)業(yè)擠出的人口，成為自由勞動力，這些勞動力正好填補擴(kuò)大的城市市場的需求，從而讓城市增長的人口與擴(kuò)大的生產(chǎn)、驟增的市場相互促進(jìn)，構(gòu)成現(xiàn)代發(fā)展的強(qiáng)勁動力。一個在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中獲得極大財富數(shù)量的國家，很難啟動相應(yīng)的改革，農(nóng)業(yè)也就因此成為這一國度現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的最大障礙。

其二，確定國家推動創(chuàng)新的現(xiàn)代機(jī)制，促成整個國家將其生產(chǎn)確定在一個創(chuàng)新機(jī)制上，尤以科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)發(fā)明，帶給整個生產(chǎn)體系以巨大的新技術(shù)動力。農(nóng)業(yè)時代，不是完全沒有技術(shù)創(chuàng)新，也不是完全缺乏科學(xué)研究。但是，技術(shù)創(chuàng)新不成體系，科學(xué)研究僅只限于個人興趣。尤其關(guān)鍵的是，二者沒有與生產(chǎn)體系貫通起來。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的勃興，不僅因為科學(xué)革命掀起了一場認(rèn)知革命，改變了人類認(rèn)識事物的基本方式。更為重要的是，科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在勾連起來，并且與整個生產(chǎn)體系直接掛鉤，直接成為提高勞動生產(chǎn)率的強(qiáng)大動力?？茖W(xué)與技術(shù)是否主導(dǎo)人的認(rèn)知與引領(lǐng)生產(chǎn)體系，是“現(xiàn)代早期”西方國家與非西方國家明顯分流發(fā)展的一個重要指標(biāo)。

其三，整個國家致力于發(fā)展的政治意志與社會共識，主導(dǎo)國家權(quán)力與社會公眾的認(rèn)識與實踐。一種盡力拓展活動空間的意識，是一個具有生機(jī)與活力的、興起中的現(xiàn)代國家的突出標(biāo)志。盡管從道德視角看，這種在國家意志主導(dǎo)下勃興的殖民運動，帶給落后的非西方世界以巨大的痛苦，但是，正如恩格斯所論：“在黑格爾那里，惡是歷史發(fā)展的動力的表現(xiàn)形式。這里有雙重意思，一方面，每一種新的進(jìn)步都必然表現(xiàn)為對某一神圣事物的褻瀆，表現(xiàn)為對陳舊的、日漸衰亡的、但為習(xí)慣所崇奉的秩序的叛逆；另一方面，自從階級對立產(chǎn)生以來，正是人的惡劣的情欲——貪欲和權(quán)勢欲成了歷史發(fā)展的杠桿……”（《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社，2009年，頁291）

就此而言，全球市場興起與殖民歷史緊密聯(lián)系在一起，它雖然屬于惡的事件，卻對人類歷史的現(xiàn)代發(fā)展進(jìn)程發(fā)揮了極為重要的推進(jìn)作用。

此外，一個國家的社會治理狀態(tài)，以及政治行政體制的變革，也構(gòu)成它進(jìn)入早期現(xiàn)代，并挺進(jìn)到深度與成熟現(xiàn)代的強(qiáng)大動力的組成部分。這一問題稍后將做具體分析。（待續(xù)）

（本文為作者即將出版的新著《立國技藝》一書第六章“工業(yè)、市場與立憲”之第一節(jié)，正文有簡化和文字技術(shù)上的改寫，注釋格式有調(diào)整，小標(biāo)題為編者所加。經(jīng)授權(quán)刊用。）