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勾結(jié)“內(nèi)鬼”操縱證券市場(chǎng)非法獲利超50億,5人獲刑
近日,上海市人民檢察院披露近年發(fā)生的一起操縱證券市場(chǎng)犯罪。犯罪嫌疑人和上市企業(yè)高管相互勾結(jié),操縱股價(jià),僅3名主犯非法獲利就超過(guò)50億元,最終被檢察機(jī)關(guān)提起公訴,分別被判處有期徒刑八年至有期徒刑二年不等。
上海市人民檢察院第一分院第三檢察部主任顧佳介紹,2015年初,被告人、上市公司S股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“S公司”)實(shí)際控股人何某某、麥某某(另案處理)為出售所持全部S公司股權(quán),同被告人黃某某、文某某商定后,由黃某某、文某某及黃某某推薦的被告人蔣某某,以不低于人民幣38億元的總價(jià)分步溢價(jià)收購(gòu)。
何某某、麥某某配合黃某某、文某某控制S公司發(fā)布“定向增發(fā)”“高送轉(zhuǎn)”等利好公告以拉升股價(jià)。同時(shí),黃某某、文某某基于上述信息優(yōu)勢(shì),通過(guò)本人或其控制的他人賬戶,在二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)買賣S公司股票。通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓及二級(jí)市場(chǎng)買賣S公司股價(jià)股票,黃某某、文某某、蔣某某分別非法獲利14.9億余元、15.5億余元、20.6億余元(均含浮盈);何某某、麥某某等人以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式高位套現(xiàn)共38.46億余元,何某某、麥某某分別非法獲利1.85億余元。
2018年5月,上海市人民檢察院第一分院以被告人黃某某等5人涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪提起公訴。2018年12月,上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)5名被告人分別判處有期徒刑八年至有期徒刑二年不等,并處罰金人民幣5億元至1000萬(wàn)元不等。被告人上訴后,上海市高級(jí)人民法院于2020年8月裁定駁回上訴,維持原判。
顧佳介紹,近年來(lái),越來(lái)越多的操縱證券市場(chǎng)犯罪嫌疑人以“市值管理”為名辯稱自己不構(gòu)成犯罪。事實(shí)上,依法合規(guī)的市值管理與操縱證券市場(chǎng)的違法犯罪行為之間有著清晰的“紅線”邊界:一是不得控制信息披露的節(jié)奏或者選擇性信息披露、虛假信息披露;二是不得內(nèi)幕交易或者操縱股價(jià),謀取非法利益;三是不得損害上市公司及中小投資者合法權(quán)益。本案中,黃某某等人的行為正是違反了上述紅線,是披著“偽市值管理”外衣的操縱犯罪,已觸犯刑法,因而被司法機(jī)關(guān)精準(zhǔn)打擊。
2011年,為更好服務(wù)上海國(guó)際金融中心建設(shè),上海市人民檢察院金融檢察處正式成立,成為全國(guó)省級(jí)檢察機(jī)關(guān)中首家金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)辦案部門,并構(gòu)建起覆蓋全市三級(jí)檢察院的金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)化辦案組。十年來(lái),上海金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察部門共辦理金融犯罪審查起訴案件1.7萬(wàn)余件2.6萬(wàn)余人,知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪審查起訴案件5000余件1萬(wàn)余人。





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