文 | 賈雷德·戴蒙德

國(guó)家的貧富是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心問題。一些國(guó)家遠(yuǎn)比其他國(guó)家富裕。像美國(guó)、挪威這樣最富裕的國(guó)家，人均年收入要比坦桑尼亞、也門等最貧窮國(guó)家的人均年收入高400倍。

為什么有些國(guó)家富裕，而有些國(guó)家貧窮呢？

國(guó)家貧富差距不只是值得關(guān)注的學(xué)術(shù)論題，更是具有政策意義的重大問題。如果我們能明確該問題的答案，或許貧窮國(guó)家就能利用這些答案致富，而富裕國(guó)家就能利用這些答案設(shè)計(jì)出更加有效的對(duì)外援助項(xiàng)目（或者至少減少以援助為名實(shí)施的項(xiàng)目無(wú)意間帶來(lái)的傷害）。

財(cái)富密碼是什么？

很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將國(guó)家財(cái)富歸因于被稱為人類制度的東西：法律、行為準(zhǔn)則，以及我們的社會(huì)、政府、經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則。有些人類制度能夠特別有效地激勵(lì)公民從事生產(chǎn)，并由此有效地促進(jìn)國(guó)家財(cái)富增長(zhǎng)。有些制度則非常容易打消人們的生產(chǎn)積極性，這些因素會(huì)導(dǎo)致國(guó)家走向貧窮。

最能有力地說明制度重要性的例子是這樣一些便于兩兩比較的國(guó)家：兩個(gè)國(guó)家互相毗鄰，自然環(huán)境十分相似，曾經(jīng)統(tǒng)一于一國(guó)之下，而后成為制度不同、貧富相異的兩國(guó)。有三組例子被引用得最頻繁：韓國(guó)與朝鮮，前者經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，已達(dá)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家之列，而后者經(jīng)濟(jì)落后；過去的聯(lián)邦德國(guó)與民主德國(guó)，前者經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，后者經(jīng)濟(jì)水平較低，即使柏林墻倒塌已有幾十年，德國(guó)的東西兩個(gè)部分至今仍存在一定程度的差異；海地與多米尼加，兩國(guó)都在加勒比海的伊斯帕尼奧拉島上，海地位于島嶼西部，是西半球最貧窮的國(guó)家，多米尼加位于島嶼東部，雖然稱不上富裕的國(guó)家，但比海地富裕6倍。

這種比較令人信服地說明，在幾乎沒有地理差異的情況下，人類制度的差別確實(shí)能夠帶來(lái)國(guó)家財(cái)富的巨大差異。于是，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家歸納出這樣的結(jié)論（我將在下文解釋，他們是以偏概全）：有些國(guó)家富裕而有些國(guó)家貧窮，制度是主要因素。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家具體談及他們所謂的“良好制度”時(shí)，他們指的是能夠激勵(lì)個(gè)人努力工作，實(shí)現(xiàn)國(guó)家財(cái)富積累的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治制度。經(jīng)濟(jì)學(xué)家至少提出過12種所謂良好制度（排序不分先后）：有效控制通貨膨脹的制度、提供教育機(jī)會(huì)的制度、強(qiáng)調(diào)政府效能的制度、保障契約執(zhí)行的制度、打破貿(mào)易壁壘的制度、激勵(lì)資本投資并提供相關(guān)機(jī)會(huì)的制度、打擊腐敗的制度、降低謀殺風(fēng)險(xiǎn)的制度、保持外匯兌換開放性的制度、保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的制度、實(shí)行法治的制度，以及暢通資本流動(dòng)的制度。

毋庸置疑，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)的這些良好制度是解釋國(guó)家貧富差異的一個(gè)重要方面。擁有良好制度的國(guó)家，比如挪威，往往會(huì)變成富裕國(guó)家。不具備良好制度的國(guó)家，比如尼日利亞，往往會(huì)變得貧窮。

但是，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在找到這一原因后，步子邁得太大，掉進(jìn)了所有試圖解釋復(fù)雜系統(tǒng)的人都容易掉進(jìn)的陷阱里：拿起一個(gè)確實(shí)可以解釋部分結(jié)果的單一因素，聲稱它能解釋全部。因?yàn)檫@些經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)決認(rèn)為制度是國(guó)家貧富的主要原因，所以許多政府和非政府組織被說服，將它們的政策、貸款以及捐贈(zèng)建立在這一解釋的基礎(chǔ)上。

然而，人們?cè)絹?lái)越意識(shí)到，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家自己也越來(lái)越意識(shí)到，基于良好制度的解釋并不完整。這種解釋本身并不是錯(cuò)的，也無(wú)疑在很大程度上反映了事實(shí)。只不過，它不是完整的解釋，這體現(xiàn)在兩個(gè)方面。

第一個(gè)方面是，除了良好制度，還有其他因素影響國(guó)家財(cái)富，尤其是地理因素。

為了體驗(yàn)親自發(fā)現(xiàn)兩個(gè)地理因素的滿足感，讀者可以找張非洲地圖來(lái)看看。非洲共有48個(gè)大陸國(guó)家，我們來(lái)將這些國(guó)家分為兩組。位于溫帶的10個(gè)國(guó)家是一組，包括地中海沿岸北溫帶的5個(gè)國(guó)家（阿爾及利亞、埃及、利比亞、摩洛哥、突尼斯），以及位于非洲最南部南溫帶的5個(gè)國(guó)家（博茨瓦納、萊索托、納米比亞、南非、斯威士蘭）。38個(gè)位于非洲中部熱帶地區(qū)的國(guó)家是另一組。在每一組內(nèi)，用星號(hào)標(biāo)出16個(gè)內(nèi)陸國(guó)家（既不沿海又沒有流入大海的通航河流的國(guó)家）。這些用星號(hào)標(biāo)記的國(guó)家包括3個(gè)南溫帶國(guó)家（博茨瓦納、萊索托、斯威士蘭）和13個(gè)熱帶國(guó)家（布基納法索、布隆迪、中非共和國(guó)、乍得、埃塞俄比亞、馬拉維、馬里、尼日爾、盧旺達(dá)、南蘇丹、烏干達(dá)、贊比亞、津巴布韋）。然后，去網(wǎng)上查找?guī)讉€(gè)常用的衡量國(guó)家財(cái)富的指標(biāo)—例如，人均年收入或者國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，糾正或者未糾正購(gòu)買力偏差的都可以，并在兩組之間進(jìn)行比較。你注意到什么了嗎？

結(jié)果可能會(huì)讓你大吃一驚。在38個(gè)熱帶國(guó)家中，有37個(gè)比10個(gè)溫帶國(guó)家中的任何一個(gè)都更貧窮；只有加蓬的財(cái)富值與財(cái)富值中等的溫帶國(guó)家相當(dāng)。在熱帶國(guó)家分組和溫帶國(guó)家分組中，沿海國(guó)家的財(cái)富值平均比內(nèi)陸國(guó)家的財(cái)富值高50%。為什么地理位置對(duì)國(guó)家財(cái)富影響巨大呢？

熱帶地區(qū)有兩大特征不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其中一個(gè)特征是居住在熱帶地區(qū)或去過熱帶地區(qū)的讀者很熟悉的：在熱帶地區(qū)比在溫帶地區(qū)更容易生病，容易感染瘧疾或登革熱等熱帶傳染疾病，或者感染熱帶寄生蟲。因而熱帶國(guó)家的居民比溫帶國(guó)家的居民生病的時(shí)間更多，生病期間無(wú)法從事勞動(dòng)生產(chǎn)。總體而言，他們的壽命也更短。這不僅對(duì)這些居民而言很悲哀，而且對(duì)他們的國(guó)家經(jīng)濟(jì)來(lái)說也是不幸。熱帶地區(qū)的另外一個(gè)經(jīng)濟(jì)劣勢(shì)是土壤更貧瘠，植物病害和動(dòng)物疫病更多，所以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力更低。

換言之，非洲的經(jīng)濟(jì)地圖就像一個(gè)厚厚的漢堡，上面和下面是兩片薄薄的面包片，由10個(gè)“富有”國(guó)家（或者說至少是不那么貧窮的國(guó)家）組成，而中間較厚的部分由那些貧窮的熱帶國(guó)家組成。關(guān)于內(nèi)陸國(guó)家的劣勢(shì)，也很容易理解：陸運(yùn)比通過沿海港口或可通航河流水運(yùn)大約貴7倍。因此，在運(yùn)輸及貨運(yùn)成本方面，內(nèi)陸國(guó)家比沿海國(guó)家承擔(dān)的要多。對(duì)于產(chǎn)品在邊遠(yuǎn)地區(qū)需求量大，同時(shí)需要從邊遠(yuǎn)地區(qū)進(jìn)口很多產(chǎn)品的國(guó)家而言，這是特別重要的考慮因素—贊比亞正是如此。

良好制度的淵源

僅用制度來(lái)解釋國(guó)家貧富的另一個(gè)不足之處在于，這種觀點(diǎn)并未談及良好制度的淵源。為什么一些國(guó)家擁有良好制度，而另一些國(guó)家沒有良好制度呢？

為了回答這一問題，讓我們追溯到1.3萬(wàn)年前的人類歷史，也就是上一個(gè)冰期的末期。

那時(shí)，世界上所有的人都過著狩獵—采集的生活，而不是過著農(nóng)耕或者放牧的生活。與現(xiàn)代人口眾多的國(guó)家社會(huì)（比如美國(guó)）相比，所有狩獵-采集族群擁有的都是相對(duì)簡(jiǎn)單的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度。

狩獵-采集者生活在人口密度較低的環(huán)境中，每平方英里的人口數(shù)量比現(xiàn)代農(nóng)業(yè)社會(huì)的少得多。狩獵-采集者獲取的食物很少會(huì)有盈余，難以儲(chǔ)存下來(lái)以備后來(lái)食用。在絕大多數(shù)情況下，他們每天打獵或者采集到的食物只夠他們當(dāng)天消耗。

相比之下，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)社會(huì)所儲(chǔ)存的食物足夠維持?jǐn)?shù)周甚至數(shù)年。大多數(shù)狩獵-采集者過著流動(dòng)的生活：他們并不居住在固定的房屋或者城鎮(zhèn)，而是每天或每隔幾周就變換營(yíng)地，隨著食物供應(yīng)的季節(jié)變化遷徙。因而，在這些狩獵-采集社會(huì)中，從未出現(xiàn)過錢幣、國(guó)王統(tǒng)治、股票市場(chǎng)、所得稅以及那些制度下的產(chǎn)物，比如銅制或鋼制工具、機(jī)動(dòng)車、原子彈。

所有這些事物都是復(fù)雜制度及其產(chǎn)物的例子。復(fù)雜制度有的好，有的壞，但如果一個(gè)社會(huì)中沒有復(fù)雜的制度，就不可能有使其富裕的良好復(fù)雜制度。

這些復(fù)雜制度是如何在過去1.3萬(wàn)年中形成的呢？

歷史學(xué)、考古學(xué)以及其他學(xué)科的研究表明，復(fù)雜制度的發(fā)展從根本上有賴于人口稠密的定居社會(huì)，其農(nóng)業(yè)使得食物（例如小麥、奶酪和馬鈴薯）盈余成為可能。也就是說，復(fù)雜制度的最重要的終極因是農(nóng)業(yè)，其次則是人口稠密的定居社會(huì)和農(nóng)業(yè)帶來(lái)的食物盈余。盈余的食物可以養(yǎng)活不從事食物生產(chǎn)的其他行業(yè)的人口，比如國(guó)王、銀行家、作家和教授。因此，農(nóng)業(yè)是現(xiàn)代社會(huì)所有復(fù)雜制度發(fā)展的先決條件：發(fā)達(dá)的酋邦和國(guó)家、官僚、中央政府、受過教育的有文化修養(yǎng)的公民、發(fā)明家、國(guó)王、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、商人、金屬工具、超越家族忠誠(chéng)的國(guó)家忠誠(chéng)、由政府主導(dǎo)的法治、大學(xué)以及文字。沒有一個(gè)狩獵者或采集者的社會(huì)發(fā)展出上述事物，而在今天，我們對(duì)這些都習(xí)以為常。

但是，如果農(nóng)業(yè)是復(fù)雜制度發(fā)展的終極因，那么，為什么農(nóng)業(yè)沒有在世界各地都發(fā)展起來(lái)，讓復(fù)雜制度在世界各地形成并發(fā)展呢？

這個(gè)問題就是我在《槍炮、病菌與鋼鐵》的第4～10章所論述的問題。答案是，可供馴化的植物品種和動(dòng)物物種在世界各地分布不均勻，可馴化的動(dòng)植物大概集中在世界上的9個(gè)地區(qū)，這些地區(qū)成了獨(dú)立的農(nóng)業(yè)發(fā)源地。農(nóng)業(yè)從發(fā)源地傳播到其他地區(qū)，沿著東西軸線的傳播比沿著南北大陸軸線的傳播快。

這一農(nóng)業(yè)歷史的結(jié)果是，世界各地發(fā)展國(guó)家社會(huì)復(fù)雜制度的時(shí)間長(zhǎng)短不一。在希臘和中國(guó)，國(guó)家政府及其附屬物的存在已有4000年之久，但在新幾內(nèi)亞的一些地方，這些僅有大約30年的歷史。

今天，擁有悠久的農(nóng)業(yè)歷史，以及得益于農(nóng)業(yè)發(fā)展而形成的悠久的國(guó)家政府歷史的國(guó)家，比那些農(nóng)業(yè)歷史短和政府歷史短的國(guó)家人均收入更高，即使按照經(jīng)濟(jì)學(xué)家控制了其他變量后的測(cè)算，結(jié)果也是如此。農(nóng)業(yè)歷史的影響是巨大的。它在國(guó)家間平均收入的差異方面，占據(jù)50%的原因。即使我們比較那些在近代收入依然很低的國(guó)家，也會(huì)發(fā)現(xiàn)，像日本、中國(guó)和馬來(lái)西亞這樣國(guó)家政府歷史悠久的國(guó)家，其近代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率還是高于贊比亞和新幾內(nèi)亞這樣國(guó)家政府歷史短的國(guó)家。盡管有些國(guó)家政府歷史短的國(guó)家擁有更豐富的自然資源，擁有悠久的國(guó)家政府歷史的國(guó)家的增長(zhǎng)速度還是更快，這一點(diǎn)仍然沒錯(cuò)。

關(guān)于這種整體趨勢(shì)，我們從美國(guó)外交官曾做出的一系列錯(cuò)誤預(yù)測(cè)中看得非常清楚。20世紀(jì)60年代，韓國(guó)、加納和菲律賓都是十分貧窮的國(guó)家。美國(guó)外交官曾經(jīng)打賭，看這三個(gè)國(guó)家中哪一個(gè)會(huì)變得富有，哪一個(gè)會(huì)仍舊貧窮。大多數(shù)外交官認(rèn)為加納和菲律賓的經(jīng)濟(jì)即將騰飛。他們的理由是，加納和菲律賓都是溫暖的熱帶國(guó)家，容易種植糧食，自然資源也很豐富。相比之下，韓國(guó)寒冷、資源匱乏，似乎沒有什么有利條件。

當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)情況是，在60年后的今天，韓國(guó)的財(cái)富一躍進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家之列，而加納和菲律賓仍然很貧窮。原因是，韓國(guó)位于緊鄰中國(guó)的溫帶地區(qū)，中國(guó)是世界上最早出現(xiàn)農(nóng)業(yè)、文字、金屬工具和國(guó)家政府的發(fā)展中心之一。朝鮮半島很早就從中國(guó)接受了這些發(fā)展成就，并且在公元700年形成了統(tǒng)一的國(guó)家政府。因而，韓國(guó)擁有較長(zhǎng)的復(fù)雜制度歷史。韓國(guó)盡管在1950年剛從50年的日本占領(lǐng)中恢復(fù)獨(dú)立時(shí)還很貧窮，但已經(jīng)擁有了財(cái)富創(chuàng)造在制度方面的前提條件。有了獨(dú)立、軍事安全和美國(guó)的對(duì)外援助，韓國(guó)就發(fā)揮出了自己的優(yōu)勢(shì)。相比之下，菲律賓直到很晚的時(shí)候才從中國(guó)引進(jìn)了農(nóng)業(yè)；加納只發(fā)展出生產(chǎn)力一般的農(nóng)業(yè)，并且?guī)缀鯖]有馴養(yǎng)動(dòng)物；兩國(guó)直到最近幾個(gè)世紀(jì)被歐洲人殖民之前，都沒有發(fā)展出自己的文字或者強(qiáng)大的政府。兩國(guó)面臨的劣勢(shì)與其他熱帶國(guó)家一樣。因此，不管它們擁有怎樣的自然優(yōu)勢(shì)，菲律賓和加納缺少悠久的復(fù)雜制度歷史、人力資本歷史，以及促使韓國(guó)發(fā)展迅速的文化先決條件。

現(xiàn)實(shí)生活實(shí)在是復(fù)雜

總而言之，有些國(guó)家比其他國(guó)家富裕得多，其原因眾多且復(fù)雜。如果你堅(jiān)持認(rèn)為這個(gè)重要問題只有一個(gè)簡(jiǎn)單的原因，那么你得離開地球去其他星球生活，因?yàn)檫@里的現(xiàn)實(shí)生活實(shí)在很復(fù)雜。

最主要的原因是我已經(jīng)在此處討論的制度因素和地理因素。其他原因包括所謂的自然資源的悖論詛咒、與殖民脫不了干系的命運(yùn)的逆轉(zhuǎn)，以及環(huán)境破壞等。良好制度不會(huì)獨(dú)立于地理因素從天而降，落到一些碰巧運(yùn)氣好的國(guó)家。良好制度有其自身的歷史，部分有賴于農(nóng)業(yè)及農(nóng)業(yè)所帶來(lái)的結(jié)果，包括國(guó)家政府和市場(chǎng)等復(fù)雜制度的發(fā)展。當(dāng)然，復(fù)雜制度可能很好，也可能很糟糕，但如果一個(gè)地方根本沒有復(fù)雜制度，就不可能發(fā)展出被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱贊的良好制度。

接下來(lái)，我將通過一個(gè)例子結(jié)束對(duì)制度起源的討論，即1688年英國(guó)光榮革命，這個(gè)例子是喜歡把國(guó)家貧富歸因于制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家最常提到的。

直到最近，英國(guó)（包括英格蘭）還是世界上最富有的國(guó)家之一，而且是第一個(gè)開展工業(yè)革命的國(guó)家。光榮革命推翻了詹姆士二世，威廉三世即位，王權(quán)被削弱，議會(huì)的權(quán)力得到增強(qiáng)，并由此推動(dòng)制度向著更有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方向發(fā)展。這是否意味著，以光榮革命為代表的事件催生的制度是現(xiàn)代英國(guó)變得富裕的原因？如果是的話，那么光榮革命和財(cái)富降臨到英國(guó)，難道只是偶然的好運(yùn)嗎？如果光榮革命在贊比亞而不是在英國(guó)爆發(fā)，那么會(huì)是贊比亞在今天變得富有，而英國(guó)在今天變得貧窮嗎？

答案當(dāng)然是否定的。強(qiáng)調(diào)光榮革命是現(xiàn)代英國(guó)變富的原因，就是掉入了關(guān)注近因而忽視終極因的陷阱——就像婚姻咨詢師在面對(duì)憤怒的夫妻時(shí)，只關(guān)注到妻子打丈夫耳光這個(gè)令人驚訝的細(xì)節(jié)。贊比亞不可能在1688年經(jīng)歷一場(chǎng)光榮革命，因?yàn)橛忻黠@的終極因?qū)е缕錄]有可推翻的國(guó)王，也沒有可加強(qiáng)權(quán)力的議會(huì)。這是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)在大約5500年前達(dá)到英國(guó)，而在大約2000年前才達(dá)到贊比亞?，F(xiàn)代英國(guó)的大部分地區(qū)在公元80年左右于羅馬帝國(guó)統(tǒng)治下實(shí)現(xiàn)了政治上的統(tǒng)一；現(xiàn)代贊比亞直到19世紀(jì)90年代，才因大英帝國(guó)的殖民而被統(tǒng)一到一起。英國(guó)在公元600年前后就有了自己的國(guó)王，在公元1300年左右有了自己的議會(huì)；這兩者贊比亞都未曾擁有過。英國(guó)得益于肥沃的冰川土壤和溫帶地理位置，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力很高；贊比亞則因?yàn)槠湄汃さ耐寥篮偷靥師釒Фr(nóng)業(yè)生產(chǎn)力低下。與其他享有同樣地理優(yōu)勢(shì)和歷史優(yōu)勢(shì)的歐洲國(guó)家相比，英國(guó)還享有巨大的其他優(yōu)勢(shì)，即英國(guó)是一個(gè)島國(guó)，不像歐洲大陸國(guó)家那樣容易遭受軍事入侵（也因此沒有必要組建保家衛(wèi)國(guó)的常備軍），它還在大西洋占據(jù)理想的地理位置，便于殖民其他大洲。相比之下，贊比亞是內(nèi)陸國(guó)家，從未有過水上貿(mào)易或殖民地。英國(guó)是世界上第一個(gè)消除長(zhǎng)期饑荒風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家，這得益于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力高、得到了新大陸農(nóng)作物以及政治統(tǒng)一等有利因素。

所有這些有利的地理及歷史終極因構(gòu)成了英國(guó)財(cái)富增長(zhǎng)的背景，光榮革命只不過是其中一個(gè)重要的靠后階段和近因?？梢姡殚喌貓D能夠幫助我們理解地理對(duì)歷史的重大影響，以及現(xiàn)代世界中國(guó)家貧富的終極因。

原標(biāo)題：《賈雷德·戴蒙德：《槍炮、病菌與鋼鐵》視角下的富國(guó)與窮國(guó)》

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