證監(jiān)會9月1日披露了3宗案件，其中原長城證券原總裁助理兼金融研究所所長黃欽來被罰沒1454萬元。

證監(jiān)會的通報稱，黃欽來自2011年12月1日至2014年8月20日就職于長城證券，2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長。在任職期間內(nèi)，黃欽來利用“袁某?！薄疤m某”及“李某”證券賬戶買賣股票，共計交易金額約10,893.1萬元，盈利約363.5萬元。 黃欽來的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒收黃欽來違法所得約363.5萬元，并處以約1090.7萬元罰款。

《證券法》第四十三條第一款規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

據(jù)北京證監(jiān)局行政處罰決定書，黃欽來，男，1972年2月出生，住址為廣東省深圳市羅湖區(qū)。

黃欽來提出，在計算違法所得時，應剔除基金、可轉債的收益以及傭金、印花稅等交易稅費，且新股申購未中簽資金流轉不應記入違法所得。應按照實際購買成本計算收益，不應按照當事人入職前一日的持股收盤價作為成本計算收益，請求對違法所得進行核實，并請求從輕、減輕處罰。

對此，北京證監(jiān)局認為：在計算違法所得時已考慮相關因素，經(jīng)核實，違法所得計算無誤，而且不具備從輕、減輕行政處罰的情形。

此外，證監(jiān)會還披露了1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

內(nèi)幕交易案中，吳某群系宜賓紙業(yè)股份有限公司（簡稱ST宜紙）第一大股東、第二大股東股權轉讓協(xié)議被解除這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡楊杰與吳某群存在通訊聯(lián)絡，后立即使用“唐某鳳”賬戶賣出“ST宜紙”，用時10分鐘即將其持有的82,700股“ST宜紙”全部賣出，避損金額約29.3萬元。胡楊杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒收胡楊杰違法所得約29.3萬元，并處以約29.3萬元罰款。

私募基金違法違規(guī)案中，深圳前海新富資本管理集團有限公司（簡稱新富資本）未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向非合格投資者募集資金；向不特定對象推介私募基金；在銷售相關產(chǎn)品過程中未對所有投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未對相關基金產(chǎn)品進行風險評級。新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡稱《暫行辦法》）第8條、第11條、第14條、第16條和第17條規(guī)定，依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對新富資本責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負責的主管人員李先林給予警告，并處以3萬元罰款；對其他兩名直接負責的主管人員顏昌仕、任蕾樺給予警告，并分別處以1萬元罰款。

附：中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（黃欽來）

〔2017〕6號

當事人：黃欽來，男，1972年2月出生，住址為廣東省深圳市羅湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對黃欽來違法買賣股票一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人及其代理人提出了陳述、申辯意見。應當事人要求，我局舉行聽證會，聽取了其陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。

經(jīng)查明，黃欽來存在以下違法事實：

自2011年12月1日至2014年8月20日，黃欽來就職于長城證券股份有限公司，2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長。黃欽來在長城證券股份有限公司任職期間，利用“袁某?！薄疤m某”及“李某”證券賬戶買賣股票，共計交易金額108,931,070.21元，盈利3,635,962.07元。

上述違法事實，有勞動合同書、詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、情況說明等證據(jù)證明。

黃欽來的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。

當事人及其代理人在聽證和申辯材料中提出：第一，在計算違法所得時，應剔除基金、可轉債的收益以及傭金、印花稅等交易稅費，且新股申購未中簽資金流轉不應記入違法所得。應按照實際購買成本計算收益，不應按照當事人入職前一日的持股收盤價作為成本計算收益，請求我局對違法所得進行核實。第二，綜合考慮當事人主觀動機、認錯態(tài)度和家庭情況等因素，請求我局從輕、減輕處罰。

我局認為：第一，在計算違法所得時已考慮相關因素，經(jīng)核實，違法所得計算無誤。第二，當事人不具備《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款規(guī)定的從輕、減輕行政處罰的情形。我局對當事人及其代理人的相關申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，我局決定：沒收黃欽來違法所得3,635,962.07元，并處以10,907,886.21元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和北京證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2017年8月8日