證監(jiān)會(huì)9月1日披露了3宗案件，其中原長(zhǎng)城證券原總裁助理兼金融研究所所長(zhǎng)黃欽來(lái)被罰沒(méi)1454萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)的通報(bào)稱(chēng)，黃欽來(lái)自2011年12月1日至2014年8月20日就職于長(zhǎng)城證券，2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長(zhǎng)。在任職期間內(nèi)，黃欽來(lái)利用“袁某?！薄疤m某”及“李某”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，共計(jì)交易金額約10,893.1萬(wàn)元，盈利約363.5萬(wàn)元。 黃欽來(lái)的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒(méi)收黃欽來(lái)違法所得約363.5萬(wàn)元，并處以約1090.7萬(wàn)元罰款。

《證券法》第四十三條第一款規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

據(jù)北京證監(jiān)局行政處罰決定書(shū)，黃欽來(lái)，男，1972年2月出生，住址為廣東省深圳市羅湖區(qū)。

黃欽來(lái)提出，在計(jì)算違法所得時(shí)，應(yīng)剔除基金、可轉(zhuǎn)債的收益以及傭金、印花稅等交易稅費(fèi)，且新股申購(gòu)未中簽資金流轉(zhuǎn)不應(yīng)記入違法所得。應(yīng)按照實(shí)際購(gòu)買(mǎi)成本計(jì)算收益，不應(yīng)按照當(dāng)事人入職前一日的持股收盤(pán)價(jià)作為成本計(jì)算收益，請(qǐng)求對(duì)違法所得進(jìn)行核實(shí)，并請(qǐng)求從輕、減輕處罰。

對(duì)此，北京證監(jiān)局認(rèn)為：在計(jì)算違法所得時(shí)已考慮相關(guān)因素，經(jīng)核實(shí)，違法所得計(jì)算無(wú)誤，而且不具備從輕、減輕行政處罰的情形。

此外，證監(jiān)會(huì)還披露了1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

內(nèi)幕交易案中，吳某群系宜賓紙業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)ST宜紙）第一大股東、第二大股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議被解除這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡楊杰與吳某群存在通訊聯(lián)絡(luò)，后立即使用“唐某鳳”賬戶(hù)賣(mài)出“ST宜紙”，用時(shí)10分鐘即將其持有的82,700股“ST宜紙”全部賣(mài)出，避損金額約29.3萬(wàn)元。胡楊杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒(méi)收胡楊杰違法所得約29.3萬(wàn)元，并處以約29.3萬(wàn)元罰款。

私募基金違法違規(guī)案中，深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)新富資本）未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向非合格投資者募集資金；向不特定對(duì)象推介私募基金；在銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品過(guò)程中未對(duì)所有投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第8條、第11條、第14條、第16條和第17條規(guī)定，依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)新富資本責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李先林給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)其他兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員顏昌仕、任蕾樺給予警告，并分別處以1萬(wàn)元罰款。

附：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（黃欽來(lái)）

〔2017〕6號(hào)

當(dāng)事人：黃欽來(lái)，男，1972年2月出生，住址為廣東省深圳市羅湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)黃欽來(lái)違法買(mǎi)賣(mài)股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人及其代理人提出了陳述、申辯意見(jiàn)。應(yīng)當(dāng)事人要求，我局舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了其陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，黃欽來(lái)存在以下違法事實(shí)：

自2011年12月1日至2014年8月20日，黃欽來(lái)就職于長(zhǎng)城證券股份有限公司，2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長(zhǎng)。黃欽來(lái)在長(zhǎng)城證券股份有限公司任職期間，利用“袁某?！薄疤m某”及“李某”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，共計(jì)交易金額108,931,070.21元，盈利3,635,962.07元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同書(shū)、詢(xún)問(wèn)筆錄、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、交易流水、資金流水、情況說(shuō)明等證據(jù)證明。

黃欽來(lái)的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票”的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。

當(dāng)事人及其代理人在聽(tīng)證和申辯材料中提出：第一，在計(jì)算違法所得時(shí)，應(yīng)剔除基金、可轉(zhuǎn)債的收益以及傭金、印花稅等交易稅費(fèi)，且新股申購(gòu)未中簽資金流轉(zhuǎn)不應(yīng)記入違法所得。應(yīng)按照實(shí)際購(gòu)買(mǎi)成本計(jì)算收益，不應(yīng)按照當(dāng)事人入職前一日的持股收盤(pán)價(jià)作為成本計(jì)算收益，請(qǐng)求我局對(duì)違法所得進(jìn)行核實(shí)。第二，綜合考慮當(dāng)事人主觀(guān)動(dòng)機(jī)、認(rèn)錯(cuò)態(tài)度和家庭情況等因素，請(qǐng)求我局從輕、減輕處罰。

我局認(rèn)為：第一，在計(jì)算違法所得時(shí)已考慮相關(guān)因素，經(jīng)核實(shí)，違法所得計(jì)算無(wú)誤。第二，當(dāng)事人不具備《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條第一款規(guī)定的從輕、減輕行政處罰的情形。我局對(duì)當(dāng)事人及其代理人的相關(guān)申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，我局決定：沒(méi)收黃欽來(lái)違法所得3,635,962.07元，并處以10,907,886.21元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2017年8月8日