6月6日晚間，廣州期貨交易所發(fā)布公告，《廣州期貨交易所交易管理辦法》等12項業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)廣州期貨交易所股份有限公司董事會審議通過，并報告中國證監(jiān)會，自發(fā)布之日起實施。

這12項業(yè)務(wù)規(guī)則分別是《廣州期貨交易所交易管理辦法》《廣州期貨交易所結(jié)算管理辦法》《廣州期貨交易所風(fēng)險管理辦法》《廣州期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》《廣州期貨交易所做市商管理辦法》《廣州期貨交易所境外特殊參與者管理辦法》《廣州期貨交易所期貨公司會員接受境外中介機構(gòu)委托開展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)管理辦法》《廣州期貨交易所指定存管銀行管理辦法》《廣州期貨交易所異常交易行為管理辦法》《廣州期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶管理辦法》《廣州期貨交易所套期保值管理辦法》和《廣州期貨交易所套利交易管理辦法》。

這12項業(yè)務(wù)規(guī)則明確了交易、結(jié)算、風(fēng)險、期貨交易者適當(dāng)性、做市商、境外特殊參與者、存管銀行、異常交易行為、套期保值、套利交易等相關(guān)辦法。澎湃新聞記者梳理了五大要點。

要點一，個人資金門檻10萬元。

《廣州期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，個人客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的認(rèn)可境外成交記錄；申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣。

要點二，明確交易時間。

《廣州期貨交易所交易管理辦法》規(guī)定，期貨及期權(quán)交易每周設(shè)5個交易日（遇國家法定假日除外），每一個交易日分為夜盤和日盤交易時段，夜盤交易設(shè)一個夜盤交易小節(jié)，具體交易時間由交易所另行通知；日盤交易分三個交易小節(jié)，分別為第一節(jié)9：00-10：15、第二節(jié)10：30-11：30和第三節(jié)13：30-15：00。開展夜盤交易的品種由交易所另行公布。會員、境外特殊參與者在完成人員配備、交易設(shè)施和業(yè)務(wù)制度等各項準(zhǔn)備工作后，方可開展夜盤交易。

要點三，按品種實行做市商資格管理。

《廣州期貨交易所做市商管理辦法》指出，交易所按品種實行做市商資格管理。申請做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列7個條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元或等值外幣；具有專門機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；具有健全的做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；最近三年無重大違法違規(guī)記錄；具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗；交易所規(guī)定的其他條件。規(guī)則還指出，交易所根據(jù)申請品種數(shù)量和市場情況，可以相應(yīng)提高最低凈資產(chǎn)數(shù)額。

要點四，實際控制關(guān)系有9種認(rèn)定條件。

《廣州期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶管理辦法》中規(guī)定，實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或事實。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的，或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的；

（八）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（九）中國證監(jiān)會或者交易所認(rèn)定的其他情形。

要點五，五種情形認(rèn)定為異常交易。

《廣州期貨交易所異常交易行為管理辦法》中，將自成交行為，即以自己為交易對象，進行自買自賣，或者實際控制關(guān)系賬戶組內(nèi)發(fā)生的互為對手方交易的行為；頻繁報撤單行為，即頻繁申報并撤銷申報的行為；大額報撤單行為，即多次大額申報并撤銷申報的行為；程序化交易擾亂交易秩序行為，即采取程序化交易方式下達交易指令，影響或者可能影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的行為；中國證監(jiān)會規(guī)定或者交易所認(rèn)定的其他情形認(rèn)定為異常交易。

對于異常交易，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重采取包括電話提示；要求報告情況；列入重點監(jiān)管名單；向會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者通報；約見談話；限制開倉在內(nèi)的自律管理措施。

被采取限制開倉自律管理措施的客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者，交易所將向市場公布。

出現(xiàn)異常交易行為并涉嫌違規(guī)的，交易所同時按照《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》進行處理；涉嫌違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的，交易所提請中國證監(jiān)會進行立案調(diào)查。