全國首例公司債券欺詐發(fā)行案“五洋債”案的賠付執(zhí)行到位后，需承擔(dān)賠償責(zé)任的幾家主體，因?qū)嶋H賠償金額對簿公堂。

浙江法院網(wǎng)官網(wǎng)信息顯示，6月23日，德邦證券股份有限公司（下稱“德邦證券”）因追償權(quán)糾紛，起訴五洋建設(shè)實(shí)際控制人陳志樟，大信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（下稱“大信會計(jì)”），大公國際資信評估有限公司（下稱“大公國際”）的案件，在杭州市中級人民法院（下稱“杭州中院”）開庭。

澎湃新聞記者了解到，本次案件中，德邦證券主張向陳志樟追償約1.79億元，向大公國際追償約0.57億元，向大信會計(jì)師事務(wù)所追償約0.79億元，合計(jì)追償約3.15億元。

對于選擇起訴陳志樟、大信會計(jì)、大公國際等，德邦證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對澎湃新聞記者表示：“此次追償基于德邦證券認(rèn)為前期賠償金額已大大超出自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)之份額，故有權(quán)依據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》的相關(guān)規(guī)定向其他連帶責(zé)任人追償。”

德邦證券向陳志樟、大信會計(jì)、大公國際等追償逾3億元

澎湃新聞記者了解到，6月23日開庭的“五洋債”追償糾紛案，德邦證券要求陳志樟、大信會計(jì)、大公國際賠付逾3億元，合計(jì)約3.15億元。

具體來看，德邦證券向陳志樟追償約1.79億元，向大公國際追償約0.57億元，向大信會計(jì)追償約0.79億元。同時(shí)，德邦證券要求大信會計(jì)，對陳志樟不能履行部分在50%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

“此次追償基于德邦證券認(rèn)為前期賠償金額已大大超出自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)之份額，故有權(quán)依據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》的相關(guān)規(guī)定向其他連帶責(zé)任人追償?！钡掳钭C券相關(guān)負(fù)責(zé)人說。

該負(fù)責(zé)人進(jìn)一步指出，在五洋債欺詐發(fā)行案件中，德邦證券與三被告屬于共同侵權(quán)人，對于侵權(quán)行為給投資者造成的損失，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。德邦證券賠償?shù)慕痤~，大大超出應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償?shù)姆蓊~。

2021年9月，“五洋債”案二審判決出爐，判決明確：陳志樟、德邦證券、大信會計(jì)就案件總標(biāo)的承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，大公國際對上述債務(wù)在10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，錦天城律所對上述債務(wù)在5%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

“五洋債”案件系全國首例公司債券欺詐發(fā)行案

從時(shí)間線上看，2015年8月，五洋建設(shè)發(fā)行了公司債“15五洋債”，規(guī)模8億元，期限2+1年，第二年末附投資者回售選擇權(quán)。2015年9月，五洋建設(shè)發(fā)行了第二期公司債“15五洋02”，規(guī)模5.6億元，期限3+2年，第三年末附投資者回售選擇權(quán)。兩期債券主承銷商均為德邦證券。

2017年8月14日，“15五洋債”未能償還回售及付息資金，發(fā)生回售違約，“15五洋02”觸發(fā)交叉違約。

2018年7月6日，證監(jiān)會開出首張債券欺詐發(fā)行罰單，對五洋建設(shè)等作出行政處罰和市場禁入決定。

2018年8月，銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布消息，給予大公國際嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)1年。接著，北京證監(jiān)局作責(zé)令大公國際限期1年的整改處分。

2019年1月22日，證監(jiān)會對大信會計(jì)作出行政處罰決定。

2019年11月，證監(jiān)會下發(fā)行政處罰決定書，因未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款、投資性房地產(chǎn)等問題，德邦證券被責(zé)令改正、給予警告，沒收非法所得1857.44萬元，并處以55萬元罰款。時(shí)任相關(guān)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員也被予以處罰。

2019年以來，債券投資者陸續(xù)起訴至杭州中院，請求五洋建設(shè)償付債券本息及逾期利息、陳志樟作為實(shí)際控制人，德邦證券、大信會所等作為承銷商和中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任。

2020年12月31日，全國首例公司債券欺詐發(fā)行案的判決結(jié)果出爐。在杭州中院對五洋債欺詐發(fā)行案的一審判決中，五洋建設(shè)法定代表人和董事長陳志樟、德邦證券、大信會計(jì)應(yīng)對五洋建設(shè)應(yīng)負(fù)債務(wù)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。大公國際應(yīng)負(fù)責(zé)任10%范圍內(nèi)，錦天城律所應(yīng)負(fù)責(zé)任5%范圍承擔(dān)連帶責(zé)任。

不過，一審宣判后，除五洋建設(shè)外，德邦證券、大信會計(jì)等其余被告，在2021年1月底均選擇提出上訴。

2021年9月，“五洋債”案二審判決出爐，判決明確：陳志樟、德邦證券、大信會計(jì)就案件總標(biāo)的承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，大公國際對上述債務(wù)在10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，錦天城律所對上述債務(wù)在5%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

“五洋債”案件案款已全部執(zhí)行到位，德邦證券兜底賠償5.76億元

今年3月25日，杭州中院發(fā)布的“五洋債”案件案款發(fā)放公告顯示，截至2022年3月24日，共計(jì)涉及總標(biāo)的7.03億元的立案執(zhí)行案件案款已執(zhí)行到位。

公告顯示，除錦天城律所已履行判決標(biāo)的外，需在10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的大公國際，僅履行了600余萬元，為644.53萬元。

同時(shí)，需承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的陳志樟、大信會計(jì)，分別僅履行了15萬元和1億元。

據(jù)悉，按市場慣例，券商在證券的欺詐發(fā)行中具有先行賠付的義務(wù)。今年1月26日，德邦證券向杭州中院出具了兜底承諾。公告顯示，在賠付中，德邦證券總計(jì)履行了5.76億元。