證監(jiān)會(huì)對(duì)部分證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件進(jìn)行了集中修改。

6月24日，證監(jiān)會(huì)表示，為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（下稱“《期貨和衍生品法》”），起草了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》、《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，對(duì)8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)指出，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2022年7月24日。

整體來(lái)看，本次主要集中修改了五方面內(nèi)容：一是增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)，二是取消對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理，三是調(diào)整證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式，四是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件要求，五是對(duì)相關(guān)文字的表述進(jìn)行調(diào)整。

對(duì)于本次專項(xiàng)清理中，證監(jiān)會(huì)集中修改的相關(guān)內(nèi)容，澎湃新聞?dòng)浾呤崂砹肆矫嬉c(diǎn)。

要點(diǎn)一：調(diào)整券商從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式，由“備案制”修改為“核準(zhǔn)制”，已通過(guò)備案的證券公司無(wú)需重新核準(zhǔn)

證監(jiān)會(huì)表示，《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)才能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

因此，證監(jiān)會(huì)將《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》等規(guī)范性文件中，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式，由“備案制”修改為“核準(zhǔn)制”。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)規(guī)定，已通過(guò)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的證券公司無(wú)需重新核準(zhǔn)，可直接申請(qǐng)換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

要點(diǎn)二：增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)

證監(jiān)會(huì)表示，《期貨和衍生品法》的出臺(tái)，完善了期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)，夯實(shí)了制度基礎(chǔ)，為期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的制定提供了上位法依據(jù)。

因此，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》《證券投資基金參與股指期貨交易指引》等規(guī)范性文件，以及《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)章，均將《期貨和衍生品法》作為上位法。

此外，證監(jiān)會(huì)表示，在行政監(jiān)管措施、法律責(zé)任方面，《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)章，及《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》等規(guī)范性文件，也將《期貨和衍生品法》作為實(shí)施監(jiān)管措施、行政處罰的依據(jù)。

要點(diǎn)三：取消對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理，調(diào)整為符合“條件”等表述

證監(jiān)會(huì)表示，《期貨和衍生品法》對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不再實(shí)行從業(yè)資格管理，而是增加了關(guān)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。

因此，證監(jiān)會(huì)將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章，和《期貨公司信息公示管理規(guī)定》等規(guī)范性文件中，涉及到期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述調(diào)整為符合“條件”等表述。

要點(diǎn)四：完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件要求

證監(jiān)會(huì)指出，《期貨和衍生品法》第六十四條，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職的正面要求和負(fù)面條件作出了規(guī)定。

因此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》等規(guī)章中，涉及到期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職條件的表述，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了相應(yīng)修改。

具體而言，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》中，對(duì)任職條件共有14條規(guī)定。本次修改中，證監(jiān)會(huì)改動(dòng)了其中6條。

首先，第六條修改為：“期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉期貨法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。”

其次，第十一條第一項(xiàng)修改為：“符合期貨從業(yè)人員條件”。

再次，第十四條第一款第一項(xiàng)修改為：“符合期貨從業(yè)人員條件”。

第四，第十五條修改為：“期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)符合期貨從業(yè)人員條件并具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力?！?/p>

第五，第十八條中“可以免試取得期貨從業(yè)人員資格”修改為“視為符合期貨從業(yè)人員條件”。

最后，第十九條第三項(xiàng)修改為：有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。其中包括，因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾5年。

要點(diǎn)五：對(duì)相關(guān)文字表述進(jìn)行調(diào)整

證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)相關(guān)規(guī)章和相關(guān)規(guī)范性文件中，與《期貨和衍生品法》相關(guān)表述存在不一致的，進(jìn)行了調(diào)整。

例如，相關(guān)規(guī)范性文件中，將《關(guān)于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等規(guī)范性文件條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

相關(guān)規(guī)章中，將《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章將條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

要點(diǎn)六：專項(xiàng)清理本著“成熟一批、及時(shí)修改一批”的原則

證監(jiān)會(huì)表示，2022年4月20日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議表決通過(guò)了《期貨和衍生品法》。《期貨和衍生品法》立足期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的實(shí)際情況，全面規(guī)范期貨市場(chǎng)，兼顧調(diào)整衍生品市場(chǎng)，著眼于充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的功能。

證監(jiān)會(huì)稱，高度重視《期貨和衍生品法》配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時(shí)修改一批”的原則，進(jìn)行系統(tǒng)性的專項(xiàng)清理。