加快建設(shè)具有世界影響力的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)際大都市，是習(xí)近平總書記對(duì)上海的明確定位，也是市第十二次黨代會(huì)面向未來(lái)對(duì)上海全球城市發(fā)展提出的重要目標(biāo)?！笆澜缬绊懥Α笔侨虺鞘心芗?jí)的最直接體現(xiàn)。全球城市能級(jí)背后體現(xiàn)的是作為中心城市在全球城市網(wǎng)絡(luò)中、節(jié)點(diǎn)中的鏈接強(qiáng)度及地位。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)在上海全球城市發(fā)展中，不僅關(guān)系著上海與全球城市其他節(jié)點(diǎn)的聯(lián)系方式，更是上海實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵動(dòng)力?！笆濉逼陂g，上海綜合實(shí)力躍上新臺(tái)階，全市生產(chǎn)總值連續(xù)跨過(guò)3萬(wàn)億元、4萬(wàn)億元兩個(gè)大臺(tái)階。在綜合實(shí)力躍升的過(guò)程中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)起著戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的驅(qū)動(dòng)作用。整個(gè)“十三五”期間，上海數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)年均增速超過(guò)20%。2019年數(shù)字經(jīng)濟(jì)總量已接近2萬(wàn)億元，占GDP的比重近55%。到2020年，上海數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模為20590億元，位列全國(guó)第一。

因此市第十二次黨代會(huì)明確提出，要以城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型為重要?jiǎng)恿Γ嫔罨拔鍌€(gè)中心”建設(shè)，大力發(fā)展“五型經(jīng)濟(jì)”，持續(xù)提升城市能級(jí)和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，在李強(qiáng)同志代表十一屆上海市委所作的報(bào)告中，提到“數(shù)字”20次（含“數(shù)字化”10次）、“數(shù)據(jù)”7次、“智能”11次。“以全面推進(jìn)城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型搶占制高點(diǎn)”“打造具有世界影響力的國(guó)際數(shù)字之都”“以治理數(shù)字化牽引治理現(xiàn)代化”“用好數(shù)字孿生技術(shù)，構(gòu)建更加完善的城市運(yùn)行數(shù)字體征體系”“打通數(shù)據(jù)共享壁壘，深化全域數(shù)據(jù)治理，夯實(shí)數(shù)字底座”等表述，引發(fā)廣泛關(guān)注。

在如上背景下，在上海數(shù)字經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展中，有如下法律問(wèn)題值得思考：

一、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)和數(shù)字跨境貿(mào)易

一個(gè)中心的影響力不僅需要很強(qiáng)的吸引力和產(chǎn)業(yè)集中度，而且更需要很強(qiáng)的輻射力和產(chǎn)業(yè)中心度。吸引力強(qiáng)調(diào)的是一個(gè)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，對(duì)周圍及更遠(yuǎn)的外部區(qū)域的資源磁吸作用，從而該中心該產(chǎn)業(yè)發(fā)展明顯快于其他區(qū)域該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而產(chǎn)業(yè)集中度在該中心越來(lái)越高。而輻射力，強(qiáng)調(diào)的是該產(chǎn)業(yè)對(duì)周邊地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用，從而該產(chǎn)業(yè)在外圍的市場(chǎng)產(chǎn)值大大高于中心本地實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)值。在上海經(jīng)濟(jì)中占比已達(dá)55%以上的數(shù)字經(jīng)濟(jì)，是否對(duì)全球具有足夠的輻射力和中心度，毫無(wú)疑問(wèn)將直接影響著世界級(jí)影響力能否實(shí)現(xiàn)。因此從這個(gè)角度上，要大力發(fā)展上海的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的跨境貿(mào)易。

跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)是進(jìn)行數(shù)字貿(mào)易的前提，但各國(guó)對(duì)于跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的規(guī)制分歧難以彌合。歐美國(guó)家紛紛利用其數(shù)字經(jīng)濟(jì)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，制定了優(yōu)勢(shì)推行數(shù)據(jù)全球自由流動(dòng)和強(qiáng)化美國(guó)數(shù)字領(lǐng)域長(zhǎng)臂管轄的《澄清合法使用境外數(shù)據(jù)法》等一系列法律法規(guī)，并通過(guò)雙邊貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行推行其數(shù)據(jù)貿(mào)易主張。具體包括《美國(guó)－智利自由貿(mào)易協(xié)定》《美國(guó)－韓國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定》等，都明確要求“避免對(duì)電子信息跨境流動(dòng)施加或維持不必要的障礙”。為了避免數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的持續(xù)碎片化發(fā)展，WTO安排推動(dòng)了數(shù)字貿(mào)易基礎(chǔ)設(shè)施的貿(mào)易自由化。新近FTA通過(guò)確立“原則+例外”的規(guī)制模式為跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)構(gòu)建了相對(duì)自由的法律框架；FTA還針對(duì)特殊數(shù)據(jù)規(guī)定了專門規(guī)則，包括個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)和政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放規(guī)則。WTO成員可以在WTO中為數(shù)據(jù)保護(hù)達(dá)成一個(gè)基本框架，成員還可以依據(jù)GATS第7條通過(guò)互認(rèn)機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)與APEC或OECD的合作。

而我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，為了加強(qiáng)關(guān)系國(guó)民個(gè)人信息及國(guó)家公共安全相關(guān)大數(shù)據(jù)的保護(hù)，早在2015年《國(guó)家安全法》首次以法律形式明確了“網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)”的概念，并在2018年全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》中明確要求，未經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)同意，境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人不得向境外提供證據(jù)材料和協(xié)助，以應(yīng)對(duì)美國(guó)在數(shù)字領(lǐng)域的長(zhǎng)臂管轄。

為此，從上海數(shù)字經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步跨境流動(dòng)角度，而同時(shí)又維護(hù)好國(guó)家的網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，需要做出很好的平衡。建議上海利用自貿(mào)區(qū)制度先行優(yōu)勢(shì)，探索國(guó)家網(wǎng)絡(luò)主權(quán)在數(shù)字貿(mào)易中的負(fù)面清單，以支持純商業(yè)性質(zhì)的數(shù)字流動(dòng)。

二、數(shù)字壟斷與數(shù)字產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)背后離不開(kāi)達(dá)到一定規(guī)模水平的大數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)規(guī)模越大算法分析的有效性越高，從而額數(shù)據(jù)也就越具有價(jià)值。從而在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域頻繁出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果是“one or  none”，即贏者通吃的結(jié)局。這種行業(yè)現(xiàn)象在美國(guó)如此，在中國(guó)亦然。尤其其中的搜索、電商、社交等平臺(tái)型數(shù)字經(jīng)濟(jì)，無(wú)一不是如此。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的平臺(tái)壟斷格局已經(jīng)引發(fā)了社會(huì)各界的擔(dān)憂。李勇堅(jiān)、陳弘斐和Stigler Committee等大量學(xué)者已經(jīng)明確指出值得擔(dān)憂的情形：一是平臺(tái)使用大量的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，尤其是免費(fèi)服務(wù)，在表面上雖然增強(qiáng)了消費(fèi)者福利，但是也會(huì)對(duì)同一市場(chǎng)中沒(méi)有其他垂直平臺(tái)資源的中小企業(yè)造成損失，從而損害創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；二是平臺(tái)依靠其在一個(gè)市場(chǎng)的主導(dǎo)地位進(jìn)入新市場(chǎng)并在該領(lǐng)域獲得新的壟斷地位，從而形成雙輪壟斷；三是平臺(tái)可能通過(guò)殺手并購(gòu)等方式，從而破壞創(chuàng)新環(huán)境和投資環(huán)境；四是平臺(tái)壟斷可能會(huì)對(duì)隱私保護(hù)、經(jīng)濟(jì)民主等造成損害。全球各個(gè)主要國(guó)家都加大了對(duì)數(shù)字平臺(tái)壟斷的調(diào)查，并就平臺(tái)壟斷進(jìn)行了巨額的處罰或者訴訟，并且根據(jù)平臺(tái)壟斷的特點(diǎn)專門出臺(tái)相應(yīng)的法律，以應(yīng)對(duì)數(shù)字平臺(tái)壟斷的趨勢(shì)。

為此我國(guó)在《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》基礎(chǔ)上，2021年2月發(fā)布了《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，從平臺(tái)壟斷的基礎(chǔ)概念到具體規(guī)制措施等進(jìn)行了系統(tǒng)規(guī)定。但這些規(guī)制仍然并不全面，一方面現(xiàn)有法律更多規(guī)制的是外在市場(chǎng)化表現(xiàn)的行為，而數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)壟斷更多行為特征是用戶對(duì)其基于大數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)及算法優(yōu)勢(shì)形成的依賴，這種依賴本身更多體現(xiàn)為壟斷主體的技術(shù)智能化優(yōu)勢(shì)。另外傳統(tǒng)的反壟斷法律強(qiáng)調(diào)從細(xì)分市場(chǎng)界定、市場(chǎng)控制力和控制力濫用三者的共同界定。但是數(shù)字經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的壟斷者隨時(shí)可以利用其大數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)改變市場(chǎng)的形態(tài)或開(kāi)辟新的市場(chǎng)，從而使反壟斷法對(duì)細(xì)分市場(chǎng)難以進(jìn)行全面規(guī)制。

因此，發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，還需要做好支持行業(yè)發(fā)展與反壟斷之間的平衡。建議以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)出發(fā)，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)自制和建立類似“中小投資者保護(hù)”制度的中小微企業(yè)數(shù)據(jù)共享權(quán)利保護(hù)機(jī)制，也就是在不影響后來(lái)中小企業(yè)數(shù)據(jù)共享機(jī)會(huì)基礎(chǔ)上，相對(duì)謹(jǐn)慎使用反壟斷相關(guān)法律法規(guī)，為我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)巨頭和新興主體共同留出足夠發(fā)展空間。

三、自主智能的權(quán)利與義務(wù)

伴隨人工智能的持續(xù)發(fā)展，機(jī)器模糊算法等類神經(jīng)算法實(shí)現(xiàn)了人工智能的自我學(xué)習(xí)機(jī)制，從而未來(lái)人工智能可能不僅會(huì)自我設(shè)計(jì)路徑，還會(huì)自我設(shè)定目標(biāo)，而不像早期的智能其行為目標(biāo)來(lái)自于外部人的設(shè)定。在這種情況背景下，自主智能將越來(lái)越具有“自然人”的特征。那么這種情況下自主智能是否可以等同自然人來(lái)承擔(dān)法律上的權(quán)利義務(wù)呢？如果不可以，自主智能將無(wú)需為其惡意目標(biāo)及行為負(fù)責(zé)，從而其可能更加傾向自私自利的行為。如果可以，那么最初設(shè)計(jì)者將可能以其為工具，去實(shí)現(xiàn)原本屬于設(shè)計(jì)者的惡意目的，進(jìn)而原本應(yīng)由設(shè)計(jì)者承擔(dān)的法律責(zé)任被自主人工智能所承擔(dān)，讓設(shè)計(jì)者完美逃脫應(yīng)有的懲罰。

歐洲議會(huì)在2017年《關(guān)于機(jī)器人的民事法律規(guī)制》中開(kāi)始提出要考慮賦予復(fù)雜自主機(jī)器人的法律地位。針對(duì)人工智能的法律地位，歐盟的法律相關(guān)部門提議將人工智能在法律上定位為電子人，使得人工智能能夠擁有勞動(dòng)、休息、著作等權(quán)利。沙特阿拉伯2017年10月授予了外表與人類相似的“索菲婭”公民身份，使得其全球知名。國(guó)內(nèi)，前有機(jī)器人少女“小冰”出版詩(shī)集，后有AI智能學(xué)生“華智冰”進(jìn)入清華大學(xué)就讀，師從計(jì)算機(jī)系唐杰教授，獲得學(xué)生身份。

在這種背景下，上海如何為人工智能率先在保護(hù)社會(huì)利益的同時(shí)賦予人工智能合適的法律地位，將影響相關(guān)企業(yè)能否順利在上海開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。建議可以考慮借鑒公司法人主體地位，給予滿足一定條件的人工智能“準(zhǔn)法人地位”，界定設(shè)計(jì)者、“導(dǎo)演者”、“制片人”在該“準(zhǔn)法人地位”中所應(yīng)連帶的責(zé)任范圍。

目前在疫情背景下，全球經(jīng)濟(jì)正在進(jìn)一步數(shù)字化，物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、5G/6G、孿生城市、元宇宙等數(shù)字經(jīng)濟(jì)新概念層出不窮，帶動(dòng)全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)不斷豐富化，持續(xù)影響著從工業(yè)到消費(fèi)的方方面面。法治先行，兼顧包容與規(guī)制，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展率先撐開(kāi)前行的空間，對(duì)上海未來(lái)數(shù)字經(jīng)濟(jì)能否充分驅(qū)動(dòng)上海世界影響力提升將有著不可估量的作用。（作者單位：上海社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所）