深圳證券交易所 視覺中國 資料圖

深圳證券交易所（下稱“深交所”）集中約談8家保薦機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步壓嚴(yán)壓實看門人把關(guān)責(zé)任。

9月2日，據(jù)深交所官微，為進(jìn)一步督促保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，切實承擔(dān)起核查把關(guān)職責(zé)，近期，深交所對創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中履職盡責(zé)不到位的8家保薦機(jī)構(gòu)的投行、質(zhì)控、內(nèi)核負(fù)責(zé)人以及保薦代表人實施談話提醒。

深交所指出，被約談機(jī)構(gòu)，在投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)的問題反映出了“三個不到位”：

一是發(fā)行上市準(zhǔn)備不到位。有的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)仍然存在“闖關(guān)”心理和“占位”習(xí)慣，對發(fā)行人內(nèi)部治理和內(nèi)控中存在的突出問題未整改規(guī)范到位即“帶病申報”。

二是勤勉盡責(zé)不到位。有的保薦機(jī)構(gòu)核查把關(guān)不主動、不深入，審核中對發(fā)行人業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計處理等重要事項禁不住問詢，未能提供合理解釋，被開展現(xiàn)場督導(dǎo)或現(xiàn)場檢查后打起“退堂鼓”。

三是創(chuàng)業(yè)板定位理解不到位。有的保薦機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)創(chuàng)新型成長型企業(yè)認(rèn)識不深刻，少數(shù)申報企業(yè)不符合創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)”“四新”要求，在審核中主動撤回或被否決。

深交所表示，本次集中約談，目的在于壓實投行“三道防線”責(zé)任，要求保薦機(jī)構(gòu)合力把關(guān)。一方面，要扎實做好上市輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、核查把關(guān)等基礎(chǔ)工作。另一方面，要將質(zhì)控和內(nèi)核等內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)前臺的制衡作用進(jìn)一步發(fā)揮出來，強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控。

“創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制兩年來，深交所始終堅持從嚴(yán)把關(guān)上市企業(yè)質(zhì)量，綜合運(yùn)用審核問詢、現(xiàn)場督導(dǎo)、自律監(jiān)管措施等監(jiān)管舉措，壓嚴(yán)壓實保薦機(jī)構(gòu)‘看門人’責(zé)任?！鄙罱凰赋觥?/p>

深交所進(jìn)一步指出，截至目前，深交所共對109家首發(fā)、再融資、重組項目的中介機(jī)構(gòu)提起現(xiàn)場督導(dǎo)，報請證監(jiān)會對4家發(fā)行人開展現(xiàn)場檢查。對發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具《監(jiān)管工作函》160份，實施談話提醒11次。采取口頭警示、書面警示的監(jiān)管措施51次，實施通報批評、公開譴責(zé)、一定期限內(nèi)不接受申請文件的紀(jì)律處分13次。

“中介機(jī)構(gòu)尤其是保薦機(jī)構(gòu)作為資本市場‘看門人’，其勤勉盡責(zé)情況直接決定了注冊制下申報項目質(zhì)量、核查把關(guān)質(zhì)量和信息披露質(zhì)量?！?深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

深交所表示，被約談的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)人員表示，將積極采取整改措施強(qiáng)化“三道防線”責(zé)任，質(zhì)控及內(nèi)核部門前置介入項目立項階段，切實執(zhí)行內(nèi)核負(fù)責(zé)人“一票否決制”，使輔導(dǎo)工作更加扎實，項目申報更為審慎。

下一步，深交所強(qiáng)調(diào)，將嚴(yán)格落實《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》相關(guān)要求，針對“一督即撤”、核查把關(guān)不到位的情況，加大現(xiàn)場督導(dǎo)和監(jiān)管問責(zé)力度，堅持從嚴(yán)從快處置違法違規(guī)行為，強(qiáng)化日常監(jiān)管威懾，持續(xù)督促保薦機(jī)構(gòu)把好創(chuàng)業(yè)板入口質(zhì)量關(guān)，為全面實行注冊制夯實基礎(chǔ)。