中信證券

因違規(guī)操作客戶證券賬戶，中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030）5名員工被大連證監(jiān)局出具警示函。

9月30日，大連證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍等在中信證券大連分公司任職期間，龐曉在中信證券大連中山路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，均存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。

“上述行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，并違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。”大連證監(jiān)局表示。

大連證監(jiān)局公告顯示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍、龐曉等5名中信證券員工，均被采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）官網(wǎng)信息顯示，目前上述5人在中信證券的執(zhí)業(yè)登記狀態(tài)，均顯示正常。

其中，孫東山、賈明、龐曉等3人的執(zhí)業(yè)崗位，均為證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）。胡笑菡和姜軍目前的執(zhí)業(yè)崗位，顯示為一般證券業(yè)務(wù)。

值得關(guān)注的是，今年以來(lái)，證監(jiān)系統(tǒng)已披露多起證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券案例。

具體而言，7月20日，寧波證監(jiān)局公告顯示，2020年5月，曾在長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過(guò)“李某原”證券賬戶，買入“榮豐控股（000668）”10.5萬(wàn)股，成交金額128.20萬(wàn)元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬(wàn)元。扣除交易稅費(fèi)，當(dāng)事人金某某獲利104.92萬(wàn)元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒(méi)收金某某違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。

6月29日，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億元，刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87萬(wàn)元，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)元罰款。

6月27日，由于私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的國(guó)盛證券客戶經(jīng)理柳中信，操作8個(gè)賬戶和配偶賬戶，買賣股票262筆至案發(fā)仍虧損。廈門(mén)證監(jiān)局采取責(zé)令改正，給予警告的行政處罰，并沒(méi)收2282.99元傭金提成收入，罰款11414.95元。并需依法處理非法持有的股票，處以30000元罰款。

5月27日，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐云，因利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書(shū)。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬(wàn)元，違法情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬(wàn)元罰款。

5月26日，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，因利用未公開(kāi)信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒(méi)合計(jì)632.6萬(wàn)元。