近日，工銀瑞信基金原交易室副總監(jiān)胡拓夫“老鼠倉”案有了終審判決，胡拓夫被判處有期徒刑7年，并處罰金9000萬元。

3月26日，北京市高級(jí)人民法院發(fā)布《胡拓夫利用未公開信息交易二審刑事裁定書》（下稱《裁定書》），駁回胡拓夫的上訴，維持一審法院對(duì)胡拓夫有期徒刑七年，處罰金9000萬元等判決。該裁定為終審裁定。

《裁定書》顯示，胡拓夫，現(xiàn)年38歲，1980年8月15日出生，曾任工銀瑞信基金中央交易室股票交易員、副總監(jiān)，住北京市西城區(qū)；因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，于2016年12月23日被羈押，2017年1月25日被逮捕。

2017年12月29日，北京市第二中級(jí)人民法院判決認(rèn)定：2010年4月15日至2015年5月29日間，胡拓夫利用擔(dān)任工銀瑞信基金中央交易室股票交易員、副總監(jiān)，負(fù)責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理的指令下單交易股票，知悉基金交易信息的職務(wù)便利，違反規(guī)定，使用其實(shí)際控制的胡某、耿某名下證券賬戶，親自或明示、暗示他人同期于指令交易買入相同股票，趨同買入成交金額共計(jì)11.1億余元，非法獲利共計(jì)4186.071662萬元。

一審法院認(rèn)為，胡拓夫身為基金公司從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事以及明示或暗示他人從事與該信息有關(guān)的證券交易活動(dòng)，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)予懲處。

鑒于胡拓夫具有自首、部分退贓、認(rèn)罪和悔罪等量刑情節(jié)，法庭結(jié)合胡拓夫趨同交易成交額、非法獲利金額及追繳情況，經(jīng)綜合考慮后對(duì)其予以從輕處罰。

因此，法院一審判決如下：一，胡拓夫犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑7年，并處罰金9000萬元；二，繼續(xù)追繳胡拓夫違法所得4186.071662萬元，予以沒收，上繳國庫；三，在案扣押800萬元并入判決第二項(xiàng)執(zhí)行；耿某（胡拓夫岳父）1名下的房產(chǎn)退回北京市人民檢察院第二分院；未隨案移送的白色酷派手機(jī)一部由扣押機(jī)關(guān)依法處理。

一審宣判后，胡拓夫提出上訴。北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為，一審法院審判程序合法，應(yīng)予維持。決定不開庭審理，駁回胡拓夫的上訴，維持原判。

其實(shí)，胡拓夫“老鼠倉”案曾作為利用未公開信息交易違法犯罪——俗稱“老鼠倉”的執(zhí)法典型案例，在2017年7月8日，央視《焦點(diǎn)欄目》刊播題為《大數(shù)據(jù)“捕鼠”記》的報(bào)道中被公諸于世。在節(jié)目中，胡拓夫“老鼠倉”的諸多細(xì)節(jié)被首次披露。

證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)稽查人員告訴央視記者：“他（胡拓夫）是一個(gè)交易室副總監(jiān)的角色，他有權(quán)限把他所有的基金經(jīng)理的交易指令分配下去，分配給每個(gè)交易員，所以每個(gè)交易員交易了什么股票他也都是能事先看到的，相當(dāng)于這幾千億盤子的整個(gè)交易行為是他一個(gè)人可以預(yù)知的。他既是管理員又是發(fā)單員又是操作員，一邊管理著別人的錢，幾千億的別人的錢不斷在交易，另一方面上班的時(shí)候拿手機(jī)對(duì)自己岳父的賬戶和自己父親的賬戶偷偷進(jìn)行交易，什么時(shí)候買什么時(shí)候賣他都知道，這個(gè)行為是比較惡劣的。

經(jīng)查，從2012年到2015年，胡拓夫操作父親和岳父的賬戶對(duì)100多只股票先后進(jìn)行了上百次交易?；鸸久鞔_禁止從業(yè)人員在工作場(chǎng)所使用手機(jī)，胡拓夫究竟是如何規(guī)避監(jiān)管的呢？

警方介紹，胡拓夫是利用就餐和上衛(wèi)生間的機(jī)會(huì)下單買賣的。3年多的時(shí)間，用1700萬元本金，胡某的“老鼠倉”前后獲利4200多萬元。

據(jù)披露，這兩個(gè)賬戶對(duì)104只股票先后進(jìn)行的113次交易，在交易時(shí)點(diǎn)和方向上都和某只基金趨同，簡(jiǎn)單講就是這只基金買什么，它就買什么，交易金額高達(dá)10億元。

無獨(dú)有偶，工銀瑞信基金在近兩年的時(shí)間內(nèi)，已被曝出的兩起“老鼠倉”。除了胡拓夫案，2016年，該公司原基金經(jīng)理王勇也因“老鼠倉”獲刑2年（緩刑2年），并處罰金250萬元。

審計(jì)署移送違紀(jì)違法問題線索的查處情況（2017年6月23日公告）曾對(duì)工銀瑞信基金管理有限公司原基金經(jīng)理王勇涉嫌利用未公開信息違規(guī)買賣股票牟利問題有關(guān)情況進(jìn)行過公告。

審計(jì)署稱，經(jīng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)，2011年11月至2015年1月，王勇在擔(dān)任工銀瑞信基金管理有限公司基金經(jīng)理期間，利用管理基金賬戶掌握的信息，通過其親屬賬戶違規(guī)買賣股票牟利。2015年5月，審計(jì)署將此線索移送證監(jiān)會(huì)和公安部調(diào)查。2016年6月，北京市第二中級(jí)人民法院以利用未公開信息交易罪判處王勇有期徒刑2年（緩刑2年），并處罰金250萬元。

工銀瑞信基金是中國第一家由銀行直接發(fā)起設(shè)立并控股的合資基金管理公司，公司股東分別為中國工商銀行股份有限公司（80%）、瑞士信貸（20%），注冊(cè)資本為2億元。