利用獲取的未公開信息從事相關(guān)交易活動，一起基金經(jīng)理“老鼠倉”曝光。

12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布兩則行政處罰決定書顯示，申萬菱信基金管理有限公司（簡稱“申萬菱信基金”）一基金經(jīng)理徐某航因職務(wù)便利獲取所管基金相關(guān)未公開信息，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，被責令改正，并處以五十萬元的罰款。

另外，從徐某航處獲得未公開信息，并指導他人從事相關(guān)交易活動的長江證券股份有限公司（簡稱“長江證券”）一員工，也被給予警告，并處以三萬元的罰款。

一基金經(jīng)理、一券商員工被罰

經(jīng)查，徐某航自2020年7月13日起擔任申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理，系申萬菱信基金的基金從業(yè)人員。靳某則自2019年1月起擔任長江證券研究員，因工作關(guān)系認識了徐某航。

2021年4月15日至30日期間，徐某航利用與靳某共同路演、調(diào)研等活動機會，向靳某推薦“錦泓集團”，并傳遞“錦泓集團”在申萬菱信基金中的占比等未公開信息。

河北證監(jiān)局指出，徐某航作為申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理，負責該基金的具體投資運營，于2021年4月12日完成將“錦泓集團”納入股票池的工作程序，4月13日開始申請交易“錦泓集團”，4月15日獲得交易“錦泓集團”的許可后立即下達買入指令。此后，4月16日、4月19日基金持續(xù)買入“錦泓集團”，直至4月19日“錦泓集團”占基金凈值的比例達到6%。綜上，徐某航知悉該基金擬交易“錦泓集團”、交易“錦泓集團”的時點、“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。

據(jù)悉，靳某將上述信息告知其父親，并指導其父親使用自有資金于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計成交金額411.06萬元。

從“錦泓集團”走勢看，該個股自2021年4月20日至4月30日持續(xù)漲停，股價也從4月19日收盤的6.02元/股，迅速攀升至4月30日收盤的14.19元/股。

河北證監(jiān)局指出，徐某航的前述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第（六）項的規(guī)定，靳某的前述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（二）項規(guī)定。

河北證監(jiān)局決定，對徐某航責令改正，并處以50萬元的罰款；對靳某給予警告，并處以3萬元的罰款。

監(jiān)管嚴查“老鼠倉”案件

證監(jiān)會此前指出，根據(jù)我國法律法規(guī)，金融機構(gòu)從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定從事相關(guān)的證券交易，泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關(guān)交易，是一種嚴重的違法犯罪行為（俗稱“老鼠倉”）。

法律法規(guī)方面，繼2009年2月28日《刑法修正案（七）》將“老鼠倉”規(guī)定為刑事犯罪后，2012年12月28日修訂的《證券投資基金法》明令禁止基金從業(yè)人員“老鼠倉”，2013年4月2日制訂實施的《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會第92號令）等配套規(guī)章明令禁止基金托管部門等從業(yè)人員“老鼠倉”，2014年8月21日實施的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）明令禁止私募基金從業(yè)人員“老鼠倉”。

具體而言，“老鼠倉”一般是指在股市中，莊家在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人的資金在低位建倉，等用公有資金拉升到高位后，個人倉位率先賣出并以此獲利。

“‘老鼠倉’行為背離受托責任，侵害委托人的利益，破壞財富管理原則，損害資管行業(yè)信譽，歷來是我會稽查執(zhí)法的重點領(lǐng)域?！弊C監(jiān)會此前表示。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2021年，證監(jiān)會全年辦理“老鼠倉”案件9起，涉案主體向市場機構(gòu)的后臺管理和技術(shù)服務(wù)人員延伸。