繼收到行政處罰決定書、市場禁入決定書后，羅先進(jìn)又接受審查調(diào)查。

3月15日，廉潔深圳網(wǎng)公告顯示，國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”，002736）投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)三部原總經(jīng)理羅先進(jìn)涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受深圳市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

而在8年前，羅先進(jìn)已從國信證券辭職。辭職后一年，羅先進(jìn)收到證監(jiān)會2254.95萬元罰單，并被終身證券市場禁入。

借他人名義受讓、持有股票獲利約1080萬元

簡歷顯示，羅先進(jìn)，1965年生，現(xiàn)年58歲，碩士研究生學(xué)歷，1987年7月參加工作，1997年6月加入中國共產(chǎn)黨。

羅先進(jìn)歷任湖北拖拉機(jī)廠科研所工程師，湖北證券有限公司投資銀行部項目經(jīng)理，蔚深證券投資銀行部高級經(jīng)理，國信證券股份有限公司投資銀行部高級經(jīng)理、投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)四部總經(jīng)理、投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理。2015年3月辭職。

在羅先進(jìn)離職一年多后，2016年5月3日，證監(jiān)會發(fā)布了針對羅先進(jìn)的行政處罰決定書和市場禁入決定書。

經(jīng)查，羅先進(jìn)利用其職務(wù)便利，在國信證券對任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司（簡稱“任子行”，300311）進(jìn)行輔導(dǎo)和保薦上市過程中，借他人名義受讓、持有任子行股權(quán)，并在任子行股票發(fā)行上市后賣出，共獲利約1080萬元。

具體而言，任子行IPO項目由羅先進(jìn)承攬。項目進(jìn)展過程中，任子行董事長、總經(jīng)理、實(shí)際控制人景某軍為借助羅先進(jìn)在證券公司投行部門工作的經(jīng)驗和人脈關(guān)系，促進(jìn)任子行IPO順利進(jìn)行，提出將50萬股任子行股份低價轉(zhuǎn)讓給羅先進(jìn)作為回報。羅先進(jìn)以其配偶何某某名義，與景某軍簽訂了一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓及代持協(xié)議，約定景某軍將50萬股“任子行”以每股1元的價格轉(zhuǎn)讓給何某某。

任子行在創(chuàng)業(yè)板上市后，2013年7月，景某軍向羅先進(jìn)支付了2012年“任子行”的股票分紅款4.95萬元。2014年4月23日，景某軍短信聯(lián)系羅先進(jìn)，商談向羅先進(jìn)回購代其持有的50萬股“任子行”，回購價為每股22.5元，共1125萬元。羅先進(jìn)同意后，指定景某軍將回購款分別支付到鄧某娥（系羅先進(jìn)配偶的母親，已過世，但銀行賬戶仍未銷戶，由羅先進(jìn)使用）的招商銀行賬戶以及劉某林（系羅先進(jìn)朋友）的招商銀行賬戶。景某軍向羅先進(jìn)支付股票分紅款及回購上述股份，致羅先進(jìn)共獲利1079.95萬元。

證監(jiān)會表示，羅先進(jìn)的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，決定沒收羅先進(jìn)違法所得約1080萬元，并處以罰款1175萬元。

此外，依據(jù)《證券法》第233條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第3條第（3）項、第4條和第5條第（4）項規(guī)定，證監(jiān)會決定對羅先進(jìn)采取終身證券市場禁入措施。

證券業(yè)反腐在路上

回首過去一年，有多名證券行業(yè)從業(yè)人員被查處通報。其中不乏監(jiān)管系統(tǒng)、上市券商等高管人員。

2022年6月2日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布，據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組、河北省紀(jì)委監(jiān)委消息：中國證券監(jiān)督管理委員會會計部原主任王宗成涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

2022年6月10日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布援引自中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組、山東省紀(jì)委監(jiān)委消息：中國證券監(jiān)督管理委員會山東證監(jiān)局原黨委書記、局長馮鶴年涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

2022年9月16日，據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站消息，國開證券原總裁侯紹澤涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正在接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐國家開發(fā)銀行紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和山東省濱州市監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查。

2022年9月17日，“南粵清風(fēng)”網(wǎng)站通報，中國銀河證券股份有限公司深圳分公司副總經(jīng)理、深業(yè)上城證券營業(yè)部總經(jīng)理何強(qiáng)涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正在接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國投資有限責(zé)任公司紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和廣東省深圳市坪山區(qū)監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。