又有券商因信息系統(tǒng)安全問(wèn)題被開(kāi)警示函。

7月25日，上海證監(jiān)局向華寶證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“華寶證券”）出具警示函，因后者在5月22日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更重要信息系統(tǒng)前未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、未制定全面的測(cè)試方案等問(wèn)題。

具體來(lái)看，上海證監(jiān)局認(rèn)為華寶證券存在以下問(wèn)題：

一是變更重要信息系統(tǒng)前未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；二是變更重要信息系統(tǒng)前未制定全面的測(cè)試方案；三是生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中未全面記錄業(yè)務(wù)日志和系統(tǒng)日志以確保滿足故障分析需要；四是事件調(diào)查過(guò)程中向上海證監(jiān)局報(bào)送的部分?jǐn)?shù)據(jù)不準(zhǔn)確不完整。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)華寶證券采取出示警示函的監(jiān)督管理決定。華寶證券也成為繼東方財(cái)富（300059.SZ）證券、中信證券（600030.SH）后，年內(nèi)第三家因宕機(jī)事件收監(jiān)管警示函的券商。

5月25日上午，多名網(wǎng)友在社交媒體上發(fā)文稱華寶證券APP--華寶智投無(wú)法登錄，并提示重新開(kāi)戶。此外，還有多名網(wǎng)友發(fā)文稱兩融賬戶無(wú)法交易，且客服電話無(wú)人接聽(tīng)。

從上述網(wǎng)友發(fā)文內(nèi)容看，華寶智投無(wú)法登錄或無(wú)法交易的時(shí)間在一小時(shí)三十分鐘到兩小時(shí)之間，且宕機(jī)時(shí)間與開(kāi)市時(shí)間重合，對(duì)投資者交易造成明顯影響。澎湃新聞?dòng)浾呔痛瞬稍L華寶證券工作人員，截至發(fā)稿時(shí)尚未收到回復(fù)。

今年以來(lái)，已有多家券商因宕機(jī)事件被采取行政管理措施。3月21日，有投資者在社交媒體上反映東方財(cái)富APP無(wú)法登錄或無(wú)法進(jìn)行交易操作。當(dāng)日上午，東方財(cái)富APP無(wú)法登錄，并提示“網(wǎng)絡(luò)繁忙，請(qǐng)稍后重試”。還有投資者反映稱，10時(shí)30分左右東方財(cái)富APP恢復(fù)使用，能夠登錄；但午盤(pán)再度宕機(jī)。3月31日，西藏證監(jiān)局向東方財(cái)富證券采取責(zé)令整改的監(jiān)督管理措施，并要求后者對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。

此外，中信證券APP于6月19日出現(xiàn)交易故障，投資者掛單后無(wú)法完成成交，狀態(tài)為“已報(bào)撤銷”，且無(wú)法撤銷交易。此外，中信證券APP還提示“委托狀態(tài)錯(cuò)誤不能撤單”等。7月13日，深圳證監(jiān)局向中信證券出具警示函。

近年來(lái)，證券行業(yè)對(duì)IT投入的力度普遍加大，多家券商在2022年年報(bào)中對(duì)此也多有披露。

華泰證券（601688.SH）年報(bào)顯示，公司當(dāng)年IT投入高達(dá)27.2億元，為行業(yè)首位。中金公司（601995.SH）、國(guó)泰君安（601211.SH）、海通證券（600837.SH）、招商證券（600999.SH）、中信建投（601066.SH）、廣發(fā)證券（000746.SZ）、中國(guó)銀河（601881.SH）等當(dāng)年IT投入也均超過(guò)10億元，分別為19.1億元、18億元、14.8億元、14.5億元、13.1億元、12.3億元和11.5億元。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)于2021年6月發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（下稱《處理辦法》），結(jié)合信息系統(tǒng)類別和信息系統(tǒng)服務(wù)能力異常，提出了統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)安全事件分級(jí)方法，完善了網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告流程。根據(jù)《處理辦法》，當(dāng)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)以外的實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重異常，且故障持續(xù)時(shí)間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時(shí)間10分鐘以上的屬于較大事件。

2023年年初，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）（征求意見(jiàn)稿）》提出鼓勵(lì)有條件的券商2023-2025年三個(gè)年度的信息科技平均投入金額不少于年度平均凈利潤(rùn)的8%或平均營(yíng)收的6%；而正式文件將比例要求分別提升至10%、7%，有較大幅度提升。

2023年6月，中證協(xié)印發(fā)《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）》（簡(jiǎn)稱《安全提升計(jì)劃》），闡明未來(lái)三年全面提升證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標(biāo)、主要任務(wù)及實(shí)施路徑。

長(zhǎng)江證券分析師吳一凡表示，《安全提升計(jì)劃》要求券商持續(xù)提高核心系統(tǒng)自主掌握能力，金融信創(chuàng)有望加速?！短嵘?jì)劃》明確要求證券公司持續(xù)提高核心系統(tǒng)自主掌控能力，鼓勵(lì)有條件的公司積極推進(jìn)新一代核心系統(tǒng)的建設(shè)，開(kāi)展核心系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)工作并積極從集中式專有技術(shù)架構(gòu)向分布式、低時(shí)延、開(kāi)放技術(shù)架構(gòu)轉(zhuǎn)型。金融信創(chuàng)初期，券商主要對(duì)管理類、辦公類非核心交易類業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行了信創(chuàng)改造，在《提升計(jì)劃》指引下，未來(lái)三年券商有望迎來(lái)核心系統(tǒng)的集中換代。