政府與市場的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)學(xué)里的一個永恒的話題。

總的來說，站在市場一邊的自由主義理論（比如，自由放任主義、新自由主義）主張，以市場為中心組織社會經(jīng)濟(jì)活動，以市場為基礎(chǔ)配置社會資源。政府不能直接參與或干預(yù)市場活動，政府需要做的就是當(dāng)好市場的守夜人。比如，政府為市場提供基礎(chǔ)設(shè)施，提供安全保障。只有市場主體沒有動力或能力做的事，政府才能為了公共利益填補(bǔ)市場留下的空白。這種行為被稱為彌補(bǔ)市場失靈。經(jīng)常被列舉的市場失靈，包括基礎(chǔ)教育、公共交通、救助弱勢群體等。

站在政府一邊的理論（比如，政府干預(yù)主義理論、凱恩斯主義理論）則指出，僅僅依靠市場機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，政府必須用稅收、財政支出、貨幣政策等杠桿干預(yù)市場，達(dá)到調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的目的。比如，通過稅收杠桿，引導(dǎo)資金流向政府鼓勵的行業(yè)，抑制資金流向政府不鼓勵的行業(yè)；通過財政支出杠桿，增加總需求，刺激經(jīng)濟(jì)。

實(shí)際上，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都是建立在一系列假設(shè)前提的基礎(chǔ)上推導(dǎo)出來的?，F(xiàn)實(shí)世界遠(yuǎn)比這些假設(shè)前提豐富多彩、微妙精細(xì)。在短短幾十年的芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展史上，政府與市場之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的抽象描述。

硅谷與政府：圍城內(nèi)外的相愛相殺

硅谷的起家與發(fā)展都離不開政府。

硅谷是在政府合同訂單的支持下興起的。仙童公司的第一筆大訂單來自美國國家航空航天局（NASA），為阿波羅計劃的制導(dǎo)計算機(jī)提供芯片。阿波羅計劃的芯片銷售，讓仙童公司從一家小型初創(chuàng)公司變成一家擁有1000名員工的大公司，銷售額從1958年的50萬美元飆升至1960年的2100萬美元。

與此同時，其他的芯片公司也通過政府合同發(fā)展壯大。比如，德州儀器公司（TI）一邊接受美國空軍航空電子實(shí)驗(yàn)室的資助展開芯片研究，一邊接受來自空軍的訂單，為導(dǎo)彈提供芯片。到1965年，TI銷售的所有芯片中，20%用于美國空軍的“民兵II號”導(dǎo)彈生產(chǎn)計劃。

引導(dǎo)阿波羅飛船和“民兵II號“導(dǎo)彈的計算機(jī)對芯片的需求推動了硅谷芯片產(chǎn)業(yè)的興起與騰飛。到20世紀(jì)60年代中期，從衛(wèi)星到聲納，從魚雷到遙測系統(tǒng)，都離不開硅谷生產(chǎn)的芯片。

不過，就在硅谷與政府合作的蜜月期，硅谷創(chuàng)業(yè)者們就把目光投向民用市場。

民用市場需求廣闊，潛力無限。但是，其前提是，芯片必須便宜，以便滿足民用消費(fèi)者的需求。時勢造英雄，仙童公司的另一位創(chuàng)始人摩爾發(fā)現(xiàn)了摩爾定律，即仙童每年將硅片上的器件數(shù)量增加一倍，不僅增加計算能力，而且降低每一個晶體管的價格。隨著成本的下降，用戶數(shù)量將會增加。

摩爾定律的發(fā)現(xiàn)，開啟了芯片產(chǎn)業(yè)的狂飆。仙童的創(chuàng)始人和主要員工紛紛出走，創(chuàng)建新的半導(dǎo)體公司，于是出現(xiàn)了英特爾、AMD等半導(dǎo)體巨頭。1970年，英特爾推出第一款DRAM芯片，在隨后的幾年里占據(jù)了存儲芯片的市場。再后來，以硅谷為核心，構(gòu)建了囊括新加坡、韓國、日本以及中國臺灣、香港地區(qū)的全球芯片產(chǎn)業(yè)鏈。

就在硅谷擺脫對政府合同的依賴，進(jìn)入民用市場，并在民用市場真正建立起芯片產(chǎn)業(yè)鏈的時候，來自東亞的日本逐漸追了上來，從模仿者轉(zhuǎn)變成競爭對手。

到20世紀(jì)80年代，在來自以日本為首的東亞廠商強(qiáng)大的競爭壓力下，硅谷的芯片企業(yè)節(jié)節(jié)敗退。日本東芝、富士通等公司，搶奪了英特爾在DRAM芯片市場的領(lǐng)導(dǎo)地位，很多美國存儲芯片制造公司瀕臨破產(chǎn)。三星、臺積電等芯片制造企業(yè)的崛起，進(jìn)一步擠壓硅谷芯片制造廠商的空間。以至于英特爾被迫放棄DRAM芯片市場，格魯夫用鳳凰涅槃的悲壯進(jìn)軍新的領(lǐng)域：個人電腦微處理器。

對硅谷及美國芯片產(chǎn)業(yè)打擊更大的是，80年代初曾經(jīng)占據(jù)光刻機(jī)市場壟斷地位的令硅谷引以為傲的GSM公司，也因?yàn)楣局卫聿簧贫萑肜Ь?。取而代之的是，日本的尼康、佳能和荷蘭的阿斯麥占據(jù)了光刻機(jī)市場的領(lǐng)導(dǎo)地位。

在這樣的凄風(fēng)苦雨中，一個春寒料峭的夜晚，硅谷明式中餐館（Ming’s Chinese Restaurant）里的一個包間里，聚齊了美國三大半導(dǎo)體公司的首席執(zhí)行官，分別是：英特爾公司的羅伯特·諾伊斯，AMD公司的杰瑞·桑德斯，美國半導(dǎo)體公司的查理·斯波克。

這三位聚在一起不是為了品嘗美食，放松心情，而是表情凝重地啟動一個雄心勃勃的計劃：請求美國政府出手拯救被東亞競爭對手逼到絕境的美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。

在三位首席執(zhí)行官的推動下，美國政府出面幫助硅谷重振芯片產(chǎn)業(yè)。政府先是聽從硅谷芯片業(yè)界的建議，大規(guī)模減稅，放松金融監(jiān)管，鼓勵養(yǎng)老金等金融機(jī)構(gòu)投資硅谷風(fēng)險投資公司。后者對硅谷企業(yè)不同發(fā)展階段的融資立下汗馬功勞。

接下來，美國國會通過《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》（Semiconductor Chip Protection Act），加強(qiáng)對芯片知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。然后，美國政府向日本政府施壓，要求日本對DRAM芯片出口實(shí)施配額制，以便限制日本向美國出口DRAM芯片的數(shù)量。

最后，由美國芯片制造企業(yè)與政府聯(lián)合出資成立一家綜合性機(jī)構(gòu)：Sematech。Sematech的功能很多，比如，在芯片制造公司與其下游的客戶之間建立信息溝通機(jī)制，以便降低芯片制造的成本，提升芯片制造的效率。Sematech更重要的任務(wù)是充當(dāng)投資基金，為需要資金幫助的芯片企業(yè)提供資金支持。

東亞芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的政府與市場

前面我們講到，來自東亞的日本、韓國以及中國臺灣地區(qū)的芯片企業(yè)從模仿者轉(zhuǎn)變成競爭者，給硅谷的芯片產(chǎn)業(yè)帶來巨大沖擊，以至于天性自立，內(nèi)心對政府干預(yù)市場保持戒備的硅谷芯片公司，不得不向美國政府求助。

東亞芯片產(chǎn)業(yè)何以從硅谷跟班變成競爭者？除了地緣政治機(jī)遇、企業(yè)創(chuàng)業(yè)者個人魅力等因素之外，政府的支持功不可沒?？梢哉f，沒有政府的支持，就沒有東亞經(jīng)濟(jì)體芯片產(chǎn)業(yè)的騰飛。

在1974年之前，日本政府對美國進(jìn)口芯片實(shí)施配額制，限制了美國芯片進(jìn)入日本市場。盡管1974年之后配額制度取消了，客戶關(guān)系已經(jīng)形成，硅谷的芯片在日本市場份額一直得不到提升。

而且，諸如隸屬于政府的日本電信電話公司（NTT）這種大客戶，幾乎完全從日本供應(yīng)商購買芯片，進(jìn)一步擠壓了硅谷芯片在日本市場的份額。

不僅如此，日本政府還通過公私合營的形式補(bǔ)貼芯片企業(yè)的生產(chǎn)和研發(fā)。典型者如1976年由政府（出資50%）與市場主體聯(lián)合出資成立的“超大規(guī)模集成電路（VLSI）計劃”。

此外，日本市場上超級便宜的資本也是日本芯片產(chǎn)業(yè)取得競爭優(yōu)勢的一個重要原因。這不是本文討論的話題，在此不贅述。筆者將特別撰文討論這一話題。

韓國芯片業(yè)的崛起，源于硅谷與日本公司在DRAM上的殘酷競爭。為了培養(yǎng)日本的競爭對手，硅谷支持三星公司從簡單的封裝發(fā)展成芯片制造商。

不過，即便有硅谷的技術(shù)支持，制造芯片對三星來說也是一場商業(yè)豪賭。因?yàn)橹圃煨酒枰罅抠Y本支出，而且，投入巨資后，不能確定能否成功。一旦芯片制造不成功，則三星公司將毀掉已經(jīng)建立起來的商業(yè)帝國。

就在三星創(chuàng)始人李秉喆猶豫數(shù)月之際，韓國政府伸出援手：政府不僅承諾提供財政支持，投資4億美元發(fā)展半導(dǎo)體，而且要求韓國銀行業(yè)發(fā)放巨額芯片生產(chǎn)貸款。

而中國臺灣地區(qū)的芯片產(chǎn)業(yè)崛起，是以臺積電的設(shè)立為標(biāo)志的。推動臺積電設(shè)立的兩位關(guān)鍵人物，一位是來自芯片市場的教父級人物張忠謀，另一位則是一位政府官員。

故事要從1985年說起。1985年的某一天，臺灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)部門負(fù)責(zé)人李國鼎把張忠謀請進(jìn)辦公室，提出聘請張忠謀領(lǐng)導(dǎo)臺灣芯片產(chǎn)業(yè)。當(dāng)時臺灣主要做芯片封裝，李國鼎希望臺灣可以生產(chǎn)芯片，進(jìn)入芯片產(chǎn)業(yè)鏈更有競爭力的位置。

張忠謀最終獲得的職位是臺灣工業(yè)技術(shù)研究院院長。從此，張忠謀成為臺灣芯片開發(fā)工作的核心人物。而且，他只對李國鼎負(fù)責(zé)。確切地說，張忠謀獲得芯片產(chǎn)業(yè)開發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和控制權(quán)，李國鼎代表政府為他服務(wù)。

張忠謀開始籌備設(shè)立臺積電。李國鼎幫助臺積電從政府拿到48%的啟動資金，條件是，臺積電必須找到一家外國芯片公司提供先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)。張忠謀最后說服飛利浦公司出資5800萬美元，轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)技術(shù)，授予知識產(chǎn)權(quán)。作為對價，飛利浦獲得臺積電27.5%的股份。

2001年，臺積電在臺灣證券交易所增資擴(kuò)股。筆者查閱其招募書，其招募書顯示，彼時，飛利浦持股14.19%，為第一大股東。政府部門成立的基金持股12.10%，為第二大股東。董事長張忠謀持股0.49%。

澤列諾格勒：夢想破滅的芯片之城

1963年，蘇聯(lián)專門建設(shè)了一座新城：澤列諾格勒。這座城市被寄予厚望：能硬鋼硅谷的芯片之城。

為了打造芯片之城，克格勃動用大量人力物力，在全球范圍內(nèi)搜集芯片技術(shù)和設(shè)備。到20世紀(jì)80年代，蘇聯(lián)已經(jīng)獲得制造半導(dǎo)體所需的所有設(shè)備。

在澤列諾格勒，蘇聯(lián)組織科研技術(shù)人員對搜集到的芯片技術(shù)進(jìn)行分析，用搜集到的設(shè)備仿制國外的芯片。不過，這種策略的效果是，蘇聯(lián)的芯片制造技術(shù)及其產(chǎn)品總是落后硅谷5年。也就是說，澤列諾格勒芯片之城的夢想，反而使其競爭對手受益。

“芯片之城”的失敗有很多原因。其主要原因則貫穿于政府與市場之間的微妙關(guān)系：

第一，政府過度干預(yù)芯片制造研發(fā)專業(yè)團(tuán)隊；

第二，過度依賴以軍用客戶為代表的政府，缺乏民用市場的支撐；

第三，也是最致命的，缺乏國際供應(yīng)鏈。

政府與市場：在芯片產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展中持續(xù)共舞

2022年，美國頒布《芯片與科技法案》（CHIPS and Science Act）,旨在通過政府與市場的有效合作，推動包括芯片產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

為了配合法案的實(shí)施，推動美國芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，2022年8月9日，美國“總統(tǒng)科技顧問委員會”（President’s Council of Advisors on Science and Technology, PCAST），向總統(tǒng)提交了一份法案實(shí)施建議。

建議包括：政府整合各研究機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體等建立國家微電子培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，培育半導(dǎo)體人力資源；降低半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入門檻，鼓勵企業(yè)家和風(fēng)險資本創(chuàng)立半導(dǎo)體初創(chuàng)公司；建立“芯片平臺”，降低芯片初創(chuàng)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)成本，鼓勵創(chuàng)新；建立國家半導(dǎo)體研究計劃，鼓勵基礎(chǔ)研究。

歐盟也不甘落后。同樣在2022年，歐盟頒布《歐盟芯片法案》（EU Chips Act）。根據(jù)該法案，歐盟將在2030年之前投入110億歐元的政府資金，用于鼓勵芯片的研發(fā)。在此基礎(chǔ)上，歐盟還將向芯片生產(chǎn)部門提供320億歐元的資金。

宏觀上，芯片產(chǎn)業(yè)是國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。微觀上，芯片產(chǎn)業(yè)不僅是知識、資本密集型產(chǎn)業(yè)，而且是高風(fēng)險產(chǎn)業(yè)。政府介入芯片產(chǎn)業(yè)既有宏觀的政治基礎(chǔ)，也有微觀的經(jīng)濟(jì)依據(jù)。

不過，政府如何與市場合作，為芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供有效率的公共服務(wù)，是一個法律經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。從這個視角觀察，芯片產(chǎn)業(yè)的國際競爭，不僅僅是經(jīng)濟(jì)競爭，其背后更是法律制度的競爭。

（作者王佐發(fā)為西南科技大學(xué)法學(xué)院副教授）