北京證券交易所 新華社 資料圖

北京證券交易所（下稱“北交所”）進一步形成有序化、規(guī)范化、常態(tài)化的轉板安排。

10月8日，北交所發(fā)布公告稱，為貫徹落實《關于高質量建設北京證券交易所的意見》（下稱“《意見》”）要求，經(jīng)征集市場各方意見，修訂了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第7號—轉板》（下稱“《指引》”），并自發(fā)布之日起施行。

整體來看，《指引》共21條，主要修訂了四方面內容：一是引導上市公司穩(wěn)妥啟動；二是壓實中介機構“看門人”職責；三是進一步理順轉板程序安排；四是強化“關鍵少數(shù)”監(jiān)管。

具體而言，啟動方面，《指引》明確，有轉板意愿的上市公司，應當從實現(xiàn)長遠健康發(fā)展、切實回報投資者出發(fā)，審慎評估自身是否符合轉板條件，并選聘具有良好執(zhí)業(yè)質量的保薦機構，穩(wěn)妥啟動、推進轉板工作。

壓實中介機構“看門人”職責方面，《指引》要求，保薦機構勤勉盡責，充分了解公司情況，在此基礎上與公司簽訂保薦協(xié)議后及時報備，幫助企業(yè)扎實做好轉板各項準備工作，實現(xiàn)轉板穩(wěn)啟動、穩(wěn)推進。

轉板程序安排方面，《指引》規(guī)定，保薦機構提交報備文件后，北交所將依規(guī)進行完備性核對，開展股票交易核查，并與滬深交易所就涉及的重要監(jiān)管事項進行溝通協(xié)調。相關工作完成后，公司可以召開董事會、股東大會審議轉板事宜。

“這一程序安排夯實了啟動轉板程序前的準備基礎，有利于保障公司更加順暢高效推進轉板工作?！北苯凰硎?。

強化“關鍵少數(shù)”監(jiān)管方面，《指引》要求，控股股東、實際控制人、董監(jiān)高承諾公司推進轉板期間“不減持”，防范相關主體利用“忽悠式”轉板牟利、損害投資者權益。同時，加強異常交易監(jiān)管，從嚴打擊利用轉板內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

《指引》明確，上市公司籌劃轉板相關事宜，應當做好保密工作，控制知情人范圍。上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內幕信息知情人在相關信息披露前，不得買賣公司證券，不得泄露內幕信息，不得建議他人買賣公司證券。

據(jù)悉，根據(jù)新發(fā)布的《指引》，上市公司轉板程序包括四個階段：

第一階段是準備和溝通。北交所上市公司有轉板意愿的，應當先選聘轉板保薦機構，接受保薦機構盡職調查，并與保薦機構簽訂保薦協(xié)議。保薦協(xié)議簽署后，保薦機構應及時向北交所提交報備文件。北交所收到報備文件后，將進行完備性核對，開展股票交易核查，并與滬深交易所就涉及的重要監(jiān)管事項進行溝通協(xié)調。

第二階段是開會和披露。以上工作完成后，上市公司可以按要求履行決策程序和信息披露義務，具體包括召開董事會、股東大會審議轉板事項，并需要按照規(guī)定披露相關公告。

第三階段是申請和審核。上市公司和保薦機構準備好申請材料后，可以向滬深交易所提交轉板申請，公司股票在申請的次一日開始停牌。滬深交易所開展審核工作。

第四階段是退市和轉板。經(jīng)滬深交易所審核同意的，上市公司向北交所申請辦理股票退市手續(xù)，并按照中國結算的要求辦理股票跨市場轉登記手續(xù)等。

北交所表示，將會同滬深交易所完善了轉板監(jiān)管協(xié)作機制，及時妥善解決轉板過程中市場各方遇到的新情況、新問題。相關協(xié)作安排聚焦市場需求，將進一步順暢轉板機制，實現(xiàn)服務前移，推動提升轉板工作質量。

“本次優(yōu)化轉板機制，不僅有利于加強多層次資本市場互聯(lián)互通，更為北交所上市公司發(fā)展壯大提供了多元路徑?！北苯凰Q。

北交所強調，下一步，將繼續(xù)堅持市場化、法治化原則，強化投資者權益保護，切實維護市場平穩(wěn)運行，促進發(fā)揮轉板機制長效積極作用，進一步凝聚資本市場服務實體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng)新合力。