今年（2023年）是卡爾·馬克思（1818—1883）逝世140周年。就在馬克思逝世的那年，誕生了兩位現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)思想史上的巨擘：約瑟夫·熊彼特（1883—1950）和約翰·梅納德·凱恩斯（1883—1946）。所以，今年也是這兩位劃時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家誕辰140周年。

凱恩斯從不確定性出發(fā)，把宏觀經(jīng)濟(jì)的衰退歸因于公眾的“動(dòng)物精神”或者說(shuō)“非理性預(yù)期”，以此為基礎(chǔ)創(chuàng)作的《就業(yè)、利息和貨幣通論》，全面地更新了人們理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的視角和方法?，F(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)從這一顆橡子開(kāi)始，在短短數(shù)十年里快速成長(zhǎng)為枝繁葉茂、果實(shí)累累的參天大樹(shù)。也正是因?yàn)檫@一事實(shí)，我們將凱恩斯視作現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)者。

《就業(yè)、利息和貨幣通論》，凱恩斯 著，高鴻業(yè) 譯，商務(wù)印書(shū)館1999版

和凱恩斯《就業(yè)、利息和貨幣通論》的出版一樣，熊彼特論述創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》的出版，也意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上一場(chǎng)深刻的思想革命。甚至不妨說(shuō)，和凱恩斯一樣，熊彼特也是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，并且與凱恩斯相比毫不遜色?，F(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)重要分支：研究經(jīng)濟(jì)短期波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)周期理論，和研究經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期趨勢(shì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。如果說(shuō)凱恩斯是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)周期理論的創(chuàng)始人，熊彼特則是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論當(dāng)之無(wú)愧的先行者。不僅如此，熊彼特還在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中花了很大的篇幅來(lái)討論現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)問(wèn)題。

《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，熊彼特 著，何畏、易家詳、張軍擴(kuò)、胡和立、葉虎 譯，商務(wù)印書(shū)館1990版

因此，我常常想，即使最近半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，凱恩斯在經(jīng)濟(jì)思想史上的地位似乎要明顯高于熊彼特；但是，在一百年、兩百年之后，那時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家回顧20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程，熊彼特和凱恩斯共同奠定宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石這個(gè)判斷，應(yīng)當(dāng)早已成為學(xué)界共識(shí)。

具體而言，熊彼特在經(jīng)濟(jì)思想上最重要貢獻(xiàn)，在于他獨(dú)具慧眼，將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉追溯到由企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新活動(dòng)。他對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀基礎(chǔ)和制度條件進(jìn)行深入思考，并形成奠基性的理論框架，從而成功地將經(jīng)濟(jì)學(xué)從靜態(tài)分析和比較靜態(tài)分析拓展到動(dòng)態(tài)分析，并且成為現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和內(nèi)生增長(zhǎng)理論的源頭活水。

此外，熊彼特和凱恩斯還有一個(gè)常常被忽視的共同之處，那就是他們的思想都源自一個(gè)重要，然而卻被現(xiàn)在的主流文獻(xiàn)有意無(wú)意忽略的關(guān)鍵概念：不確定性。我們甚至可以看到，熊彼特和凱恩斯兩人關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的思想，因?yàn)椴淮_定性這個(gè)概念而有著內(nèi)在的親緣關(guān)系。

和凱恩斯革命一樣，熊彼特的這場(chǎng)革命，也是從對(duì)斯密古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的忠實(shí)繼承者——新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)——的批評(píng)開(kāi)始的。

在《國(guó)富論》的開(kāi)篇，斯密提到勞動(dòng)分工是人類社會(huì)生產(chǎn)力提升的根源，而市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大則有助于分工的深化。因此，斯密的理論本質(zhì)上就是一個(gè)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論。不難理解，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張和分工的深化，一定是由某些個(gè)體、某種力量推動(dòng)的?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)擴(kuò)張和分工深化的進(jìn)程是持續(xù)不斷的，那也就意味著這樣的個(gè)體和力量是作為常態(tài)持續(xù)存在的。

于是，很自然的問(wèn)題是：這樣的個(gè)體和力量分別是什么？這個(gè)問(wèn)題不說(shuō)清楚，工業(yè)革命之后人類為什么能夠跳出低水平的“馬爾薩斯循環(huán)”的問(wèn)題就無(wú)法回答。

然而，市場(chǎng)規(guī)模的自發(fā)擴(kuò)展和分工的深化，在斯密那里似乎是不言自明的，或者說(shuō)，斯密可能根本沒(méi)想過(guò)這是一個(gè)需要論證的問(wèn)題。這一局限在由馬歇爾最終完成的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系里有著充分的體現(xiàn)。

在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》的開(kāi)篇，熊彼特首先描述了標(biāo)準(zhǔn)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。他將這個(gè)假想的經(jīng)濟(jì)體稱為“循環(huán)流轉(zhuǎn)”。這是一個(gè)沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步、沒(méi)有要素稟賦積累、沒(méi)有人們偏好變化的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在這個(gè)由價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里，資源能夠得到充分有效的配置，不同個(gè)人和企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)能夠得到充分發(fā)揮。生產(chǎn)要素和商品在這個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部，通過(guò)要素市場(chǎng)和商品市場(chǎng)，日復(fù)一日、年復(fù)一年地循環(huán)，但也一直停留在一個(gè)穩(wěn)定的均衡狀態(tài)：既沒(méi)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，也沒(méi)有經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)。

這個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)本科生耳熟能詳?shù)囊话憔鉅顟B(tài)，如果斯密看到了，也會(huì)覺(jué)得非常吊詭：一個(gè)私有產(chǎn)權(quán)和價(jià)格機(jī)制運(yùn)作良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，竟然沒(méi)有內(nèi)生出自我持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這怎么可能呢？

熊彼特也是這么看的。他說(shuō)，這個(gè)循環(huán)流轉(zhuǎn)模型是完全脫離現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的。熊彼特思想的要義，可以簡(jiǎn)單概括如下：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵特征，就是不斷地向前“發(fā)展”；發(fā)展的本質(zhì)則是創(chuàng)新，也就是持續(xù)不斷的“創(chuàng)造性破壞”；而讓“創(chuàng)造性破壞”成為現(xiàn)實(shí)的，則是雄心勃勃、敢闖敢干的企業(yè)家。這一思想，在后來(lái)羅默、鮑莫爾和阿吉翁等人的內(nèi)生增長(zhǎng)理論中，得到了充分的應(yīng)用和拓展，至今不衰?？梢哉f(shuō)，熊彼特不僅從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象中提出了“創(chuàng)造性破壞”這個(gè)概念，也在經(jīng)濟(jì)思想中踐行了“創(chuàng)造性破壞者”的角色。

和凱恩斯一樣，熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》也植根于“不確定性”這一關(guān)鍵約束。他關(guān)于企業(yè)家精神和作為“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新活動(dòng)的理論，也是對(duì)人類社會(huì)因應(yīng)不確定性沖擊的行為和動(dòng)因進(jìn)行深入思考的結(jié)果。

引入不確定性之后，和凱恩斯一樣，熊彼特也在這一點(diǎn)上表現(xiàn)出與斯密的重大差別。在斯密《國(guó)富論》的敘事當(dāng)中，所有社會(huì)成員都是普通人。斯密并不強(qiáng)調(diào)人和人之間的差別。而熊彼特則強(qiáng)調(diào)，有一些特質(zhì)在人與人之間并不相同，而且差異還相當(dāng)大，這種差異就是企業(yè)家精神。

按照熊彼特的敘事，在前述那個(gè)沒(méi)有不確定性沖擊，從而一直維持著靜態(tài)的循環(huán)流轉(zhuǎn)的世界里，了無(wú)生趣。好在現(xiàn)實(shí)世界是會(huì)不斷遭遇不確定性沖擊的。在不確定性沖擊面前，有的人看到的是機(jī)遇，或者說(shuō)通過(guò)創(chuàng)新獲得成功的機(jī)會(huì)；而另外一些人，則因?yàn)槊Ｃo(wú)計(jì)而希望得到指引。

熊彼特說(shuō)，在人群當(dāng)中，前一種人是少數(shù)，而后者是大多數(shù)。于是，自然地，前者就成為領(lǐng)導(dǎo)者，后者則成為由領(lǐng)導(dǎo)來(lái)組織和指揮的追隨者。前一種人，就是熊彼特所說(shuō)的“企業(yè)家”。他們樂(lè)于在不確定的環(huán)境中大膽嘗試的特質(zhì)，被熊彼特稱作“企業(yè)家精神”。企業(yè)家打破常規(guī)實(shí)施新組合的行為，熊彼特稱之為“創(chuàng)新”。創(chuàng)新意味著生產(chǎn)資源的新組合，這種將生產(chǎn)資源重新組合起來(lái)的過(guò)程，熊彼特稱之為“創(chuàng)業(yè)”。從全社會(huì)范圍看，一些企業(yè)家新組合的成功，必然意味著原有組合方式的淘汰。因此，熊彼特將由企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)的這種創(chuàng)新活動(dòng)的特質(zhì)歸納為“創(chuàng)造性破壞”。熊彼特指出，企業(yè)家的這種創(chuàng)造性破壞，正是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力。

正是熊彼特的這一理論，不僅為經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論作出了開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，而且為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中至今方興未艾的內(nèi)生增長(zhǎng)理論，或者說(shuō)新增長(zhǎng)理論，奠定了思想基礎(chǔ)。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上頗為常見(jiàn)的是，前人篳路藍(lán)縷獲得的深刻洞見(jiàn)，往往被后來(lái)者粗放地繼承。人們一望而知的部分，被捧上神壇，而真正的精髓則常常被棄之不顧。熊彼特的理論也沒(méi)有躲過(guò)這一命運(yùn)。一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，熊彼特思想中最有創(chuàng)造力的部分，時(shí)常被提起，但很少有人真正應(yīng)用。徐青藤所感嘆的“筆底明珠無(wú)處賣(mài)，閑拋閑擲野藤中”，并非虛言。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)正沿著一條“親數(shù)學(xué)”和“親數(shù)據(jù)”的道路，或者說(shuō)是使用數(shù)學(xué)和數(shù)據(jù)成本最小化的道路，快速發(fā)展。但近年來(lái)這條道路顯得越來(lái)越擁擠，或者用今天流行的話說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的競(jìng)爭(zhēng)變得越來(lái)越“內(nèi)卷”。內(nèi)卷的本質(zhì)，無(wú)非是越來(lái)越多的人在越來(lái)越小的空間里進(jìn)行越來(lái)越激烈的競(jìng)爭(zhēng)。要跳出“紅?！边M(jìn)入新的“藍(lán)海”，基本的出路是“升維”，也就是在更多維度的空間里開(kāi)辟更多的賽道?！吧S”的一個(gè)看似艱辛而實(shí)則便捷的路徑，可能就是重讀經(jīng)典。在凱恩斯和熊彼特兩位重視不確定性的思想巨人誕辰140周年之際，我們回顧前賢洞見(jiàn)，也是希望能夠從中找到面向和應(yīng)對(duì)越來(lái)越不確定的未來(lái)的靈感。

[作者李輝文為上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、區(qū)域與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心主任，上海交通大學(xué)中國(guó)發(fā)展研究院特聘研究員，研究興趣為城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、世界經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)思想史，出版有《現(xiàn)代比較優(yōu)勢(shì)理論研究》、《大國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（合著）等。]