監(jiān)管摸底券商投資者評估數(shù)據(jù)體系建設(shè)等情況。

11月10日，澎湃新聞記者獲悉，為推動證券行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，近日，全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會（下稱“證標(biāo)委”）秘書處向證券公司下發(fā)了調(diào)研通知。

具體而言，通知表示，2022年11月，證監(jiān)會發(fā)布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理 投資者評估數(shù)據(jù)要求》（JRT 0262—2022）（下稱“《要求》”）金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。為全面了解標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)達(dá)標(biāo)情況，證標(biāo)委證券業(yè)務(wù)專業(yè)工作組（WG32）（下稱“證標(biāo)委證券工作組”）起草了《要求》標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果調(diào)研問卷。

通知顯示，證券公司需于2023年11月20日前反饋。

據(jù)了解，2022年11月，證監(jiān)會發(fā)布了《要求》，適用于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立規(guī)范統(tǒng)一的投資者評估數(shù)據(jù)體系，為動態(tài)評估投資者風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

具體內(nèi)容方面，通知顯示，證標(biāo)委證券工作組的調(diào)研問卷共包括四部分內(nèi)容：一是基本信息；二是標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況調(diào)研問卷；三是投資者適當(dāng)性管理的技術(shù)設(shè)施調(diào)研；四是適當(dāng)性管理技術(shù)設(shè)施在業(yè)務(wù)應(yīng)用層面中的調(diào)研。

其中，投資者適當(dāng)性管理的技術(shù)設(shè)施調(diào)研方面，包括適當(dāng)性管理系統(tǒng)建設(shè)、投資者風(fēng)險承受能力評估、投資者評估數(shù)據(jù)庫建設(shè)情況等三方面，并提出了“是否已獨(dú)立建設(shè)投資者適當(dāng)性管理系統(tǒng)”、“投資者信息是否已實(shí)現(xiàn)同一客戶的統(tǒng)一歸集管理”、“采用何種方式評估投資者風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好”“投資者評估數(shù)據(jù)庫的建設(shè)進(jìn)展”等問題。

而在適當(dāng)性管理技術(shù)設(shè)施在業(yè)務(wù)應(yīng)用層面中的調(diào)研方面，主要包括“使用適當(dāng)性管理系統(tǒng)的部門”、“適當(dāng)性管理系統(tǒng)覆蓋的業(yè)務(wù)及服務(wù)”、“使用適當(dāng)性管理系統(tǒng)的主要工作場景”和“采用何種方式應(yīng)用量化評估模型的結(jié)果”等問題。

2022年11月，證監(jiān)會發(fā)布了七項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并自公布之日起施行，涉及證券交易數(shù)據(jù)接口、證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語、數(shù)據(jù)安全管理等。

具體而言，證監(jiān)會發(fā)布的七項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分別為《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部接口 證券交易》、《證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語》、《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全管理與保護(hù)指引》、《證券期貨業(yè)信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理指南》、《場外通用傳輸接口》、《證券公司客戶信息交換規(guī)范》、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理 投資者評估數(shù)據(jù)要求》。

其中，《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理 投資者評估數(shù)據(jù)要求》規(guī)定了投資者評估的數(shù)據(jù)范圍、證券公司內(nèi)部數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)要素、證券公司外部數(shù)據(jù)的引入原則等內(nèi)容，適用于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立規(guī)范統(tǒng)一的投資者評估數(shù)據(jù)體系，為動態(tài)評估投資者風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，以促進(jìn)解決各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在建立投資者評估數(shù)據(jù)庫開展投資者評估時，數(shù)據(jù)規(guī)范不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)格式不一致、評估維度不完整、評估數(shù)據(jù)范圍差異大等問題。

證監(jiān)會彼時稱，下一步，將繼續(xù)推進(jìn)資本市場信息化建設(shè)，做好基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)制定工作，促進(jìn)行業(yè)數(shù)據(jù)治理、業(yè)務(wù)服務(wù)等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制，不斷夯實(shí)科技監(jiān)管基礎(chǔ)。