華夏基金管理有限公司（下稱“華夏基金”）旗下原基金經(jīng)理因“老鼠倉”案被罰沒1061.56萬元。

11月10日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局（下稱“河北證監(jiān)局”）披露的一則行政處罰決定書顯示，華夏基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理夏某龍作為基金從業(yè)人員，利用職務(wù)便利獲取相關(guān)基金的未公開信息，同時(shí)夏某龍實(shí)際控制“張某”證券賬戶，利用獲取的未公開信息進(jìn)行證券交易。

河北證監(jiān)局決定，對夏某龍責(zé)令改正，沒收違法所得約530.78萬元，并處以約530.78萬元的罰款。

從華夏基金以往公告披露的相關(guān)信息來看，這位被罰的“80后”基金經(jīng)理個(gè)人信息與夏云龍高度一致。

此前2023年3月4日，華夏基金發(fā)布公告稱，公司旗下基金經(jīng)理夏云龍，自3月3日起因個(gè)人原因離任其管理的所有基金產(chǎn)品。

3月25日，最高人民檢察院將三件指導(dǎo)性案例作為第十七批指導(dǎo)性案例發(fā)布，其中，有一例為此前證監(jiān)會(huì)公布過的首例零口供“老鼠倉”案，被告人王鵬，原系華夏基金債券交易員。

罰沒款合計(jì)超千萬元

11月10日，河北證監(jiān)局披露的一則行政處罰決定書顯示，河北證監(jiān)局對華夏基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理夏某龍利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

行政處罰決定書顯示，夏某龍，男，198X年X月出生，于2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔(dān)任投資研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理等職務(wù)，系華夏基金的基金從業(yè)人員。

經(jīng)查明，夏某龍存在以下違法事實(shí)：一是其利用職務(wù)便利獲取相關(guān)基金的未公開信息，二是其實(shí)際控制“張某”證券賬戶，利用獲取的未公開信息進(jìn)行證券交易。

據(jù)行政處罰決定書，華夏紅利混合型證券投資基金（下稱“華夏紅利基金”）和華夏周期驅(qū)動(dòng)混合型發(fā)起式證券投資基金（下稱“華夏周期驅(qū)動(dòng)基金”）均實(shí)行分盤管理，即由基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理等投資人員組成投資小組，基金經(jīng)理作為投資小組的主協(xié)調(diào)人，投資小組成員獨(dú)立運(yùn)作所負(fù)責(zé)的分盤，開展日常交易決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。

相關(guān)期間內(nèi)，夏某龍作為投資小組成員負(fù)責(zé)華夏紅利基金第6分盤（下稱“華夏紅利6組”）和華夏周期驅(qū)動(dòng)基金第1分盤（下稱“華夏周期驅(qū)動(dòng)1組”）的運(yùn)作，知悉相關(guān)未公開信息。

2019年12月29日，夏某龍被聘為華夏紅利基金的基金經(jīng)理助理，作為投資小組成員，負(fù)責(zé)獨(dú)立運(yùn)作華夏紅利6組。2020年1月3日至2020年11月17日，夏某龍獨(dú)立運(yùn)作華夏紅利6組，具體開展華夏紅利6組的日常投資決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作，知悉華夏紅利6組的交易動(dòng)向、持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化等未公開信息。

同時(shí)，2021年10月11日，夏某龍被聘為華夏周期驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，作為投資小組成員，負(fù)責(zé)獨(dú)立運(yùn)作華夏周期驅(qū)動(dòng)1組。2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龍獨(dú)立運(yùn)作華夏周期驅(qū)動(dòng)1組，具體開展華夏周期驅(qū)動(dòng)1組的日常投資決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作，知悉華夏周期驅(qū)動(dòng)1組的交易動(dòng)向、持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化等未公開信息。

另一方面，2013年6月，夏某龍開立“張某”證券賬戶。2015年4月，“張某”證券賬戶開通融資融券業(yè)務(wù)?！皬埬场弊C券賬戶自開立日至2023年3月期間，賬戶密碼、登記手機(jī)號碼、三方存管銀行卡等均由夏某龍控制并實(shí)際使用，銀行卡內(nèi)的資金為夏某龍所有并實(shí)際使用，證券賬戶內(nèi)的交易及銀證轉(zhuǎn)賬由夏某龍實(shí)際操作。

2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏某龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅(qū)動(dòng)基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅(qū)動(dòng)1組趨同買入股票73支，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利5307777.21元。

河北證監(jiān)局判定，夏某龍的上述行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成公募基金管理人的從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的違法行為。河北監(jiān)管局表示，對夏某龍責(zé)令改正，沒收違法所得約530.78萬元，并處以約530.78萬元的罰款。

對此，夏某龍未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

管理基金僅10天便“閃離”

從華夏基金以往公告披露的相關(guān)信息來看，該位華夏基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理夏某龍的信息與夏云龍高度一致。

公開信息顯示，夏云龍，碩士，擁有超10年的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，自2012年3月加入華夏基金，歷任投資研究部研究員、基金經(jīng)理助理。澎湃新聞?dòng)浾咴谥袊C券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)檢索“夏云龍”時(shí)發(fā)現(xiàn)，目前華夏基金已沒有關(guān)于夏云龍的相關(guān)記錄。

此前2023年3月4日，華夏基金發(fā)布公告稱，公司旗下基金經(jīng)理夏云龍，自3月3日起因個(gè)人原因離任其所管理的華夏景氣驅(qū)動(dòng)混合、華夏新錦順混合、華夏新錦程混合、華夏周期驅(qū)動(dòng)混合型發(fā)起式基金。

值得一提的是，澎湃新聞?dòng)浾甙l(fā)現(xiàn)，華夏周期驅(qū)動(dòng)混合型發(fā)起式基金成立日期為2023年2月21日，也就是說，夏云龍擔(dān)任基金經(jīng)理的時(shí)間僅僅不過10天。此外，他接手華夏新錦程混合的時(shí)間也僅一個(gè)多月。剩余兩只基金的管理時(shí)間也均未超過兩年。