華寶證券股份有限公司（下稱“華寶證券”）及公司副總裁在內(nèi)的5名人員，被上海證券交易所（下稱“上交所”）予以紀(jì)律處分。

11月24日，上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于對華寶證券及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定》（下稱“《決定》”）稱，經(jīng)查，華寶證券在從事資產(chǎn)證券化發(fā)行承銷業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，未對業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理，未對業(yè)務(wù)流程實(shí)施有效管控。有關(guān)責(zé)任人對公司上述行為負(fù)有責(zé)任，未能審慎勤勉執(zhí)業(yè)。

《決定》顯示，相關(guān)當(dāng)事人共有5人，分別為：華寶證券時(shí)任副總裁張士松；華寶證券時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問惠飛飛；華寶證券時(shí)任投資銀行業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理曹哲郡；華寶證券時(shí)任資本市場部負(fù)責(zé)人楊菁；華寶證券時(shí)任投資銀行業(yè)務(wù)總部生態(tài)圈企業(yè)融資部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人王斌。

“華寶證券及上述人員的行為嚴(yán)重違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》、《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》、《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定。”上交所稱。

值得注意的是，據(jù)《決定》，對于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，華寶證券及有關(guān)責(zé)任人均提出異議。

“華寶證券及張士松、惠飛飛均提出，本次違規(guī)屬于程序履行不當(dāng)，且專項(xiàng)計(jì)劃為私募發(fā)行，涉及投資者數(shù)量較少，公司及相關(guān)人員已積極采取補(bǔ)救措施，未對市場造成嚴(yán)重不良影響，具有從輕減輕違規(guī)責(zé)任的情形。”《決定》表示。

《決定》還指出，曹哲郡、王斌對責(zé)任認(rèn)定有異議，但未提出具體申辯理由。楊菁提出，其負(fù)責(zé)的資本市場部不參與資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行相關(guān)環(huán)節(jié)。

不過，《決定》顯示，對于華寶證券及有關(guān)責(zé)任人提出的申辯理由，上交所認(rèn)為不能成立，并不予采納。

“華寶證券未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，涉及金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重。該行為反映出公司在內(nèi)部控制制度建設(shè)、執(zhí)行方面存在嚴(yán)重缺陷。華寶證券及相關(guān)責(zé)任人提出不構(gòu)成嚴(yán)重情形、未對市場造成嚴(yán)重影響等異議理由不能成立?！鄙辖凰硎?。

此外，上交所進(jìn)一步指出，根據(jù)華寶證券內(nèi)部管理規(guī)定，資本市場部負(fù)有參與資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目發(fā)行的職能，楊菁作為資本市場部負(fù)責(zé)人，其提出的異議理由不能成立。

上交所表示，鑒于上述違規(guī)行為的性質(zhì)及情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對華寶證券予以1年內(nèi)不接受其提交的公司債券、資產(chǎn)支持證券申請文件的紀(jì)律處分。

“對時(shí)任投資銀行業(yè)務(wù)總部生態(tài)圈企業(yè)融資部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人王斌予以3年內(nèi)不接受其簽字的公司債券、資產(chǎn)支持證券申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分；對時(shí)任副總裁張士松，時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問惠飛飛，時(shí)任投資銀行業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理曹哲郡以及時(shí)任資本市場部負(fù)責(zé)人楊菁，予以通報(bào)批評。”上交所稱。

上交所進(jìn)一步指出，對于上述紀(jì)律處分，將通報(bào)證監(jiān)會，并記入誠信檔案。華寶證券及有關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，切實(shí)維護(hù)債券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

官網(wǎng)資料顯示，華寶證券成立于2002年，注冊地上海，注冊資本金人民幣40億元。公司股東為華寶投資有限公司和華寶信托有限責(zé)任公司，為中國寶武旗下證券公司。

華寶證券官網(wǎng)的“公司高管”欄資料顯示，目前，張士松為副總裁；惠飛飛為首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問。