東興證券 IC 資料圖

東興證券股份有限公司（下稱“東興證券”，601198）被甘肅證監(jiān)局警示。

11月29日，甘肅證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對東興證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，蘭州黃河生態(tài)旅游開發(fā)集團(tuán)有限公司（下稱“黃河開發(fā)集團(tuán)”）非公開發(fā)行的“22蘭旅02”、“22蘭旅03”公司債券合計(jì)6.46億元，于2022年9月至2023年2月期間未按募集說明書約定的用途使用。

“東興證券作為‘22蘭旅02’、‘22蘭旅03’的受托管理人，未按照債券受托管理協(xié)議的約定履職盡責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六十條的規(guī)定?！备拭C證監(jiān)局進(jìn)一步指出，“根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對東興證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！?/p>

此外，甘肅證監(jiān)局指出，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第十三條第一款的規(guī)定，黃河開發(fā)集團(tuán)董事長張永才、副總經(jīng)理周寧負(fù)有主要責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對黃河開發(fā)集團(tuán)、張永才、周寧采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對于被甘肅證監(jiān)局警示，東興證券發(fā)布公告稱：“公司目前經(jīng)營情況正常，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，各項(xiàng)債券均按期足額付息兌付，償債能力正常。該行政監(jiān)管措施決定目前對公司業(yè)務(wù)經(jīng)營及償債能力無重大影響?！?/p>

“公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步完善債券受托管理工作，勤勉盡責(zé)履行作為債券受托管理人的各項(xiàng)義務(wù)。”東興證券進(jìn)一步指出。

今年以來，東興證券已數(shù)次被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

3月31日，東興證券公告稱，因公司在執(zhí)行澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對公司立案。

6月26日，證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)覃新林、盧文軍在保薦廣東凱金新能源科技股份有限公司（下稱“凱金能源”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未對發(fā)行人原員工陳某某部分銀行及證券賬戶的控制關(guān)系認(rèn)定獲取充分證據(jù)，未發(fā)現(xiàn)該部分銀行賬戶存在收到發(fā)行人客戶、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入的情形。按照相關(guān)規(guī)定，決定對覃新林、盧文軍采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

凱金能源招股書顯示，其IPO的保薦機(jī)構(gòu)正是東興證券，保薦代表人為覃新林和盧文軍。

官網(wǎng)資料顯示，東興證券是2008年經(jīng)財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱“中國東方”）作為主要發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的全國性綜合類證券公司，2015年2月26日在上海證券交易所上市，是境內(nèi)首家資產(chǎn)管理公司系上市證券公司。

東興證券總部設(shè)在北京，截至2023年6月末，在全國各地設(shè)有93家分公司和證券營業(yè)部，并擁有東興期貨有限責(zé)任公司、東興證券投資有限公司、東興資本投資管理有限公司、東興證券（香港）金融控股有限公司、東興基金管理有限公司等5家一級(jí)全資子公司。

官網(wǎng)資料顯示，目前東興證券持股比例在5%以上的股東僅中國東方一家，持股比例為45%。江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司、山東高速股份有限公司兩家的持股比例，分別為4.92%、3.71%。

業(yè)績方面，東興證券2023年三季報(bào)顯示，今年第三季度，公司營業(yè)收入為11.89億元，同比（與前一年同期相較）增加16.52%；歸屬于上市公司股東的凈利潤（下稱“凈利潤”）1.20億元，同比減少56.23%。

今年前三季度，東興證券營業(yè)收入為30.08億元，同比增長7.29%；凈利潤為4.70億元，同比減少14.14%。

截至今年三季度末，東興證券總資產(chǎn)為963.13億元，較2022年末的總資產(chǎn)規(guī)模減少5.35%。

截至11月30日收盤，東興證券報(bào)收8.63元/股，漲0.70%。