國泰君安證券 IC 資料圖

因微信群管理存在問題，國泰君安證券股份有限公司（下稱“國泰君安”，601211.SH，02611.HK）一營業(yè)部被警示。

近日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告稱，經(jīng)查，國泰君安巴彥淖爾金川大道證券營業(yè)部自2021年9月起建立了三個(gè)客戶服務(wù)微信群，但未按照內(nèi)部制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)備，群內(nèi)發(fā)布的信息未經(jīng)合規(guī)人員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核。

“上述情形反映出國泰君安巴彥淖爾金川大道證券營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理存在不足，未嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、第六條第四項(xiàng)、《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第七條第一項(xiàng)的規(guī)定?！眱?nèi)蒙古證監(jiān)局指出。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局進(jìn)一步指出，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，決定對(duì)國泰君安巴彥淖爾金川大道證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“國泰君安巴彥淖爾金川大道證券營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于2023年12月30日前向我局提交整改報(bào)告?！眱?nèi)蒙古證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

值得關(guān)注的是，年初至今，已有多家券商或從業(yè)人員因“微信”被罰。

具體而言，8月21日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，東莞證券股份有限公司中山分公司存在通過微信、互聯(lián)網(wǎng)等渠道委托第三方從事客戶招攬的行為，反映出該分公司對(duì)員工營銷活動(dòng)管理不到位，未嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，合規(guī)管理存在不足。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)東莞證券股份有限公司中山分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

8月17日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，方競作為證券從業(yè)人員，存在未經(jīng)審核在未向公司備案的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的微信群中發(fā)表關(guān)于上市公司的評(píng)論意見的情況，其中個(gè)別上市公司為其任職的機(jī)構(gòu)未覆蓋的公司或相關(guān)評(píng)論意見超出其任職的機(jī)構(gòu)已發(fā)布證券研究報(bào)告的內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)方競采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

7月17日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，賴世榮在第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司長沙分公司從業(yè)期間，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的情況下，存在通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)、個(gè)股推薦、個(gè)股買賣建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)賴世榮采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。

6月30日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，2022年8月30日，王昱涵將制作的“每日一圖”通過微信工作群向客戶發(fā)送，造成不良影響。該圖片產(chǎn)品發(fā)布之前，依次經(jīng)過時(shí)任策略首席分析師張峻曉、質(zhì)量控制和合規(guī)人員的審核。鞠興海時(shí)任研究所副所長，為研究所合規(guī)質(zhì)控總復(fù)核人。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)王昱涵、鞠興海采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對(duì)張峻曉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

5月24日，寧夏證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，李昊陽在西南證券股份有限公司吳忠裕民東街證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在未和客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議、未評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的情況下，通過微信及微信群向客戶發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議的相關(guān)信息，且在提供投資建議時(shí)，沒有合理依據(jù)、未對(duì)潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)李昊陽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“經(jīng)查, 于曉紅在西南證券股份有限公司吳忠裕民東街證券營業(yè)部任職期間，存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，通過微信及微信群向客戶發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議的相關(guān)信息等違規(guī)行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)于曉紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”寧夏證監(jiān)局5月24日公告進(jìn)一步指出。