東興證券 IC 資料圖

又有券商交易系統(tǒng)出現(xiàn)“事故”。

12月21日早盤，有投資者在社交媒體反映東興證券股份有限公司（下稱“東興證券”，601198）的交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障。其中，包括電腦客戶端與APP均無(wú)法登錄、登錄后無(wú)法交易和客服電話無(wú)法撥通等情形。

午后，東興證券發(fā)布情況說(shuō)明公告稱：“12月21日上午，東興證券普通交易系統(tǒng)延時(shí)增大，導(dǎo)致部分客戶登錄緩慢。我們立即調(diào)動(dòng)資源，經(jīng)緊急排查，反復(fù)測(cè)試，目前該問(wèn)題已消除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。對(duì)此給您造成的影響我們深表歉意！”

官網(wǎng)資料顯示，東興證券是2008年經(jīng)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱“中國(guó)東方”）作為主要發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的全國(guó)性綜合類證券公司，2015年2月26日在上海證券交易所上市，是境內(nèi)首家資產(chǎn)管理公司系上市證券公司。

東興證券總部設(shè)在北京，截至2023年6月末，在全國(guó)各地設(shè)有93家分公司和證券營(yíng)業(yè)部，并擁有東興期貨有限責(zé)任公司、東興證券投資有限公司、東興資本投資管理有限公司、東興證券（香港）金融控股有限公司、東興基金管理有限公司等5家一級(jí)全資子公司。

官網(wǎng)資料顯示，目前東興證券持股比例在5%以上的股東僅中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司一家，持股比例為45%。江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司、山東高速股份有限公司兩家的持股比例，分別為4.92%、3.71%。

業(yè)績(jī)方面，東興證券2023年三季報(bào)顯示，今年第三季度，公司營(yíng)業(yè)收入為11.89億元，同比（與前一年同期相較）增加16.52%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（下稱“凈利潤(rùn)”）1.20億元，同比減少56.23%。

今年前三季度，東興證券營(yíng)業(yè)收入為30.08億元，同比增長(zhǎng)7.29%；凈利潤(rùn)為4.70億元，同比減少14.14%。

截至今年三季度末，東興證券總資產(chǎn)為963.13億元，較2022年末的總資產(chǎn)規(guī)模減少5.35%。

值得關(guān)注的是，近兩年，交易系統(tǒng)發(fā)生“事故”的券商并非個(gè)例，且均受到監(jiān)管的關(guān)注。年初至今，已有3家券商接到“宕機(jī)”罰單。

7月25日，因華寶證券在5月22日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更重要信息系統(tǒng)前未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、未制定全面的測(cè)試方案等問(wèn)題，上海證監(jiān)局向華寶證券采取出示警示函的監(jiān)督管理決定。

具體來(lái)看，上海證監(jiān)局認(rèn)為華寶證券存在四方面問(wèn)題：一是變更重要信息系統(tǒng)前未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；二是變更重要信息系統(tǒng)前未制定全面的測(cè)試方案；三是生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中未全面記錄業(yè)務(wù)日志和系統(tǒng)日志以確保滿足故障分析需要；四是事件調(diào)查過(guò)程中向上海證監(jiān)局報(bào)送的部分?jǐn)?shù)據(jù)不準(zhǔn)確不完整。

5月25日上午，多名網(wǎng)友在社交媒體上發(fā)文稱華寶證券APP——華寶智投無(wú)法登錄，并提示重新開(kāi)戶。此外，還有多名網(wǎng)友發(fā)文稱兩融賬戶無(wú)法交易，且客服電話無(wú)人接聽(tīng)。

7月13日，深圳證監(jiān)局表示，因中信證券在2023年6月19日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足，信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問(wèn)題，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)中心分管運(yùn)維負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)中心機(jī)房與網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)人等3人，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任也被出具警示函。

公開(kāi)資料顯示，6月19日上午10點(diǎn)左右，中信證券的交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，不少投資者在網(wǎng)絡(luò)上反映無(wú)法交易。

3月21日，東方財(cái)富證券交易軟件在一個(gè)交易日內(nèi)出現(xiàn)“兩連崩”。證監(jiān)會(huì)和西藏證監(jiān)局隨后均對(duì)該事件表示關(guān)注。

3月31日晚，西藏證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方財(cái)富證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（下稱“《決定》”）稱，經(jīng)查，東方財(cái)富證券在2023年3月21日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級(jí)論證測(cè)試不充分、未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問(wèn)題。

“依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)東方財(cái)富證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，責(zé)令東方財(cái)富證券對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求?！?西藏證監(jiān)局表示。

3月24日，證監(jiān)會(huì)在《東方財(cái)富證券股份有限公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見(jiàn)》中表示：“近日，我們關(guān)注到媒體報(bào)道你公司證券交易軟件無(wú)法正常登錄交易，請(qǐng)說(shuō)明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說(shuō)明公司是否符合‘最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件’條件?！?/p>

此外，去年招商證券APP多次故障，也引來(lái)了證監(jiān)會(huì)和深圳證監(jiān)局的同時(shí)關(guān)注。

2022年3月14日，招商證券交易系統(tǒng)也曾出現(xiàn)問(wèn)題，“招商證券崩了”出現(xiàn)在微博熱搜榜上。2022年5月16日，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現(xiàn)錯(cuò)誤，無(wú)法交易。

對(duì)于招商證券2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件，2022年4月1日，深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施，要求招商證券進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃。

而招商證券2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件，令招商證券及三名責(zé)任人員收到了證監(jiān)會(huì)警示函。2022年7月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)招商證券采取出具警示函措施的決定，并發(fā)布關(guān)于對(duì)胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

“經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善?！弊C監(jiān)會(huì)彼時(shí)稱。