華夏基金月內(nèi)第六次發(fā)布溢價風(fēng)險提示。

1月18日，華夏基金管理有限公司（下稱“華夏基金”）公告稱，近期，公司旗下華夏野村日經(jīng)225交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（擴(kuò)位簡稱：日經(jīng)ETF）二級市場交易價格明顯高于基金份額參考凈值，出現(xiàn)較大幅度溢價。特此提示投資者關(guān)注二級市場交易價格溢價風(fēng)險，投資者如果盲目投資，可能遭受重大損失。為保護(hù)投資者的利益，本基金將于2024年1月18日開市起至當(dāng)日10:30停牌。

對于該基金的溢價原因，業(yè)內(nèi)人士分析道，“QDII額度不足導(dǎo)致ETF申購受限，無法滿足投資者的投資訴求。由于QDII額度不足，華夏野村日經(jīng)225ETF產(chǎn)品（513520）申購受限，投資者通過二級市場買入的成交量近期大幅增加，導(dǎo)致基金二級市場交易價格出現(xiàn)較大幅度的溢價。”

華夏基金表示，ETF二級市場交易價格高溢價是市場短期非理性因素產(chǎn)生的，如果ETF大幅溢價，投資者仍然買入的話，其付出的成本已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于基金的真正價值，一旦市場情緒回落，或者基金放開申購，套利者涌入，基金價格馬上就會回到凈值附近，投資者也會遭受損失。

“投資者以高溢價買入華夏野村日經(jīng)225ETF可能會面臨較大的風(fēng)險，一方面是ETF價格回歸凈值過程中溢價回落的風(fēng)險，另一方面是標(biāo)的指數(shù)日經(jīng)225漲幅過高帶來的指數(shù)回調(diào)風(fēng)險?！比A夏基金稱。

Wind數(shù)據(jù)顯示，1月17日臨時停盤一小時的華夏野村日經(jīng)225ETF復(fù)牌后高開低走，收盤跌1.03%，溢價仍近10%。1月16日，華夏野村日經(jīng)225ETF盤中溢價率一度超過22%。