有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任高管因接受調(diào)查任職資格被否。

1月31日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局披露的任職資格批復(fù)顯示，收悉《中興保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于杜子君任職重慶分公司主要負(fù)責(zé)人資格核準(zhǔn)的請(qǐng)示》，經(jīng)審核，杜子君存在《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第二十二條“不得擔(dān)任保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人高級(jí)管理人員”中第（五）款“正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查”的情形，不符合任職資格要求。經(jīng)研究，決定不予許可杜子君任職資格申請(qǐng)。

在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高管任職資格審查中，因正接受調(diào)查而被否的案例并不多見。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站顯示，此前也有保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司擬任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理因這一原因被否。

2021年5月，原深圳銀保監(jiān)局不予許可耿星超任佳兆業(yè)建科保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，因其存在《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第二十二條第五款“正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查”的情況。

此后，原深圳銀保監(jiān)局對(duì)兆業(yè)建科保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司和耿星超分別開出罰單，前者因未按規(guī)定辦理許可證住所變更登記、聘任不具有任職資格的高管人員被罰3.5萬元，后者則被警告并罰款合計(jì)2.5萬元。