中國人民銀行總行2024年公布的首批行政處罰公示面向評級機(jī)構(gòu)，包括中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司、標(biāo)普信用評級（中國）有限公司、中證鵬元資信評估股份有限公司、聯(lián)合資信評估股份有限公司和遠(yuǎn)東資信評估有限公司在內(nèi)的6家機(jī)構(gòu)合計(jì)收到3446.645萬元的罰單。

涉及的違法行為類型方面，其中5家涉及未按規(guī)定辦理備案，4家涉及未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)，4家涉及違反獨(dú)立性要求，5家涉及違反一致性原則。作出行政處罰決定的日期均是2023年11月7日。

其中，中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司因未按規(guī)定辦理備案、未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求、違反一致性原則、違反信用評級從業(yè)人員管理要求共5個(gè)違法行為類型，被央行警告，罰款768.5萬元。

同時(shí)，時(shí)任中誠信國際副總裁王某方和時(shí)任中誠信國際副總裁任某紅分別被罰3萬和13萬。

聯(lián)合資信評估股份有限公司因未按規(guī)定辦理備案、未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求、未按照規(guī)定披露信息或者披露虛假信息、違反一致性原則共5個(gè)違法行為類型，被央行警告，罰款741萬元。

同時(shí)，時(shí)任聯(lián)合資信總裁萬某偉被警告，罰款27萬元。

上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司因未按規(guī)定辦理備案、違反獨(dú)立性要求和違反一致性原則共3個(gè)違法行為類型，被央行警告，罰款726.75萬元。

同時(shí)，時(shí)任上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司董事、常務(wù)副總裁丁某樑因?qū)`反獨(dú)立性要求這一違法行為負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款10萬元。

中證鵬元資信評估股份有限公司因未按規(guī)定辦理備案、未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求、未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告、違反一致性原則和未按規(guī)定管理評級業(yè)務(wù)檔案共6個(gè)違法行為類型，被央行警告，罰款600.995萬元。

同時(shí)，時(shí)任中證鵬元常務(wù)副總裁秦某朝和副總裁黃某被央行罰款3萬元和9萬元。

遠(yuǎn)東資信評估有限公司因未按規(guī)定辦理備案，被罰款397.4萬元。

標(biāo)普信用評級（中國）有限公司因未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告和違反一致性原則共3個(gè)違法行為類型，被央行警告，罰款212萬元。

同時(shí)，時(shí)任標(biāo)普信用評級（中國）有限公司評級分析總監(jiān)P**** Eastham因?qū)ξ窗凑辗ǘㄔu級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)這一違法行為負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款3萬元。