上海社聯(lián)2023年度論文已出爐。該活動(dòng)無需作者自行申報(bào)，依托各學(xué)科權(quán)威專家學(xué)者、學(xué)術(shù)期刊主編、資深學(xué)術(shù)編輯等開展多輪評(píng)審。在“反五唯”背景下，這個(gè)活動(dòng)也是對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)估機(jī)制的大膽創(chuàng)新。

推薦入選論文的共同特點(diǎn)是密切關(guān)注社會(huì)現(xiàn)實(shí)和學(xué)界動(dòng)態(tài)，善于發(fā)現(xiàn)和提煉問題，彰顯學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性、學(xué)理性、科學(xué)性品質(zhì)，并具有一定前瞻性和開拓性。

澎湃新聞?dòng)浾吲c上海社聯(lián)2023年度論文獲獎(jiǎng)?wù)哒归_對(duì)談，看上海社科學(xué)者如何在現(xiàn)實(shí)關(guān)切中，回答中國之問、世界之問、人民之問、時(shí)代之問。

從2010年云計(jì)算開始發(fā)展，到2013年移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)興起，再到近年來人工智能、區(qū)塊鏈、元宇宙、大模型等走入大眾視野，這些“熱點(diǎn)”反映的是數(shù)字化進(jìn)程。華東政法大學(xué)政府管理學(xué)院教授、政治學(xué)研究院院長(zhǎng)高奇琦，長(zhǎng)期關(guān)注數(shù)字領(lǐng)域的前沿技術(shù)變革，他認(rèn)為數(shù)字革命對(duì)國家治理能力帶來多方面挑戰(zhàn)，加強(qiáng)國家數(shù)字能力建設(shè)已成為一個(gè)全球性問題。

在上海社聯(lián)2023年度論文《國家數(shù)字能力：數(shù)字革命中的國家治理能力建設(shè)》（《中國社會(huì)科學(xué)》2023年第1期）中，高奇琦從數(shù)字秩序能力、數(shù)字賦權(quán)能力、數(shù)字創(chuàng)新能力三方面出發(fā)，分析數(shù)字革命對(duì)國家治理能力帶來的深刻影響。

“元宇宙是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)刻還是超越？實(shí)際上我們的追求不斷在中間搖擺，如果數(shù)字世界完全復(fù)刻現(xiàn)實(shí)世界，其魅力就會(huì)減弱。”高奇琦由此指出，國家在治理時(shí)最好“軟”一點(diǎn)，通過助推的方式，讓人們逐步在虛擬空間中形成自己的良好習(xí)慣。自治是關(guān)鍵，因?yàn)槌杀靖?，也是長(zhǎng)久之道。

數(shù)字化社會(huì)如何提升國家治理能力

澎湃新聞：在您看來，數(shù)字革命對(duì)國家治理能力帶來了怎樣的挑戰(zhàn)？

高奇琦：我們自互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代起開始進(jìn)入虛擬世界，并走向日益深度化的數(shù)字世界。隨著數(shù)字革命的到來，國家樣態(tài)會(huì)如何變化？國家治理能力如何構(gòu)成？這些能力會(huì)增強(qiáng)還是削弱？受到哪些方面的挑戰(zhàn)，又該如何應(yīng)對(duì)？數(shù)字化轉(zhuǎn)型剛剛開始，回答也才剛剛開始。

我嘗試用政治學(xué)基礎(chǔ)理論來回答這些問題。國家治理能力主要由國家秩序能力、國家賦權(quán)能力、國家創(chuàng)新能力構(gòu)成。國家在保證秩序安定的基礎(chǔ)上，要保障公眾享受的公共物品得到有效供給，并在技術(shù)發(fā)展中通過創(chuàng)新提高生產(chǎn)力水平，這樣才能讓人民擁有較為幸福的生活。

但數(shù)字革命對(duì)國家治理能力帶來巨大挑戰(zhàn)。數(shù)字技術(shù)本身是中立的，但又是把“雙刃劍”，運(yùn)用得當(dāng)將加強(qiáng)國家治理能力，反之則會(huì)被惡意利用。比如，政府可以使用大模型技術(shù)增強(qiáng)治理能力，但如果被惡意使用者拿來合成新病毒，就會(huì)成為一個(gè)治理問題。

澎湃新聞：您的研究成果對(duì)于中國的國家數(shù)字能力建設(shè)有何現(xiàn)實(shí)意義？如何借鑒其他國家在這方面的經(jīng)驗(yàn)？

高奇琦：很多人直覺以為，數(shù)字化背景下的國家治理能力會(huì)增強(qiáng)，但實(shí)際未必如此。首先，技術(shù)的最先使用者不是國家而是企業(yè)，而政府對(duì)技術(shù)變化的應(yīng)對(duì)多半緩慢。如果政府反應(yīng)太快，就可能將創(chuàng)新扼殺在搖籃中。如何保證公平無誤, 成為一大治理難題。其次，企業(yè)、社會(huì)組織運(yùn)用技術(shù)比政府更快。比如，大模型技術(shù)會(huì)最先應(yīng)用在企業(yè)，然后才是政府部門。最后，國家較難擁有和企業(yè)一樣強(qiáng)的數(shù)字能力。因?yàn)榧夹g(shù)人才的用人成本較高，而政府部門除了引進(jìn)人才，更需要建立創(chuàng)新體系，這些都是挑戰(zhàn)。

為了應(yīng)對(duì)國家數(shù)字能力建設(shè)中存在的這些問題，政府有時(shí)會(huì)通過委托治理機(jī)制做出調(diào)整，但這種做法比較被動(dòng)。如果政府部門對(duì)技術(shù)的理解受限，就難以對(duì)其治理。我希望這篇論文的研究成果，可供相關(guān)部門決策參考。

美國和歐盟在數(shù)字化進(jìn)程中的做法可供借鑒。美國是“讓子彈飛一會(huì)”，在數(shù)字治理中采取“弱監(jiān)管”甚至不監(jiān)管，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。企業(yè)可以自行制定規(guī)則，政府更多的是確認(rèn)規(guī)則。歐盟則是在制定法案時(shí)快、準(zhǔn)、狠，精準(zhǔn)打擊美國對(duì)其領(lǐng)域的影響。但由于政府規(guī)制較多，不利于企業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致生產(chǎn)力較弱。中國可以借鑒美國、歐盟兩方面的數(shù)字治理經(jīng)驗(yàn)，在探索試點(diǎn)做法中廣泛征求意見，通過政府監(jiān)管使得生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系達(dá)到互相協(xié)調(diào)。

澎湃新聞：傳統(tǒng)社會(huì)向數(shù)字社會(huì)轉(zhuǎn)型中，出現(xiàn)了數(shù)字世界中的“數(shù)字虛無主義”“惡元素”，國家應(yīng)如何加強(qiáng)數(shù)字秩序能力應(yīng)對(duì)此類挑戰(zhàn)？

高奇琦：數(shù)字世界會(huì)形成新秩序。比如，當(dāng)我們進(jìn)入元宇宙空間時(shí)，那里會(huì)重新設(shè)定角色、情節(jié)、環(huán)境，也會(huì)設(shè)定價(jià)值觀，構(gòu)成一個(gè)新世界。某種程度上，這個(gè)世界相對(duì)獨(dú)立于我們生活的物理世界，因?yàn)樗梢灾贫ㄗ约旱挠螒蛞?guī)則。這也是數(shù)字空間最初吸引人進(jìn)入的原因，它是對(duì)物理世界規(guī)則的“懸置”，玩家在其中可以找到自己的興奮點(diǎn)、精神世界的寄托，帶來一種“數(shù)字虛無主義”的精神狀態(tài)。

從國家治理角度講，互聯(lián)網(wǎng)上沒有法外之地。物理世界的秩序能否完全覆蓋數(shù)字世界的新秩序？這個(gè)問題值得討論，比如元宇宙中發(fā)生的性騷擾，是否需要受法律約束等問題。這類“惡元素”產(chǎn)生的全新問題，需要我們?nèi)ニ伎?，究竟是在新空間中建立新秩序，還是將物理世界的秩序延伸到數(shù)字世界。

因此，如何建立數(shù)字世界中的秩序，是重新復(fù)制物理世界還是再做新調(diào)整，這是一個(gè)開放性問題。未來有一天，如果大多數(shù)人都將被數(shù)字世界所裹挾，我們就要提前思考和準(zhǔn)備，建立相關(guān)規(guī)則，因?yàn)槟菚r(shí)更需要國家加強(qiáng)監(jiān)管。

澎湃新聞：當(dāng)前，社交媒體平臺(tái)的興起放大了個(gè)體聲音，同時(shí)數(shù)字弱勢(shì)群體利益受損，國家應(yīng)如何加強(qiáng)數(shù)字賦權(quán)能力，實(shí)現(xiàn)更為公平的社會(huì)分配和權(quán)力賦予？

高奇琦：如今，社交媒體平臺(tái)放大個(gè)體聲音的同時(shí)，也出現(xiàn)了很多負(fù)面的聲音。要想讓數(shù)字世界更加真實(shí)公平，是件極其困難的事。從數(shù)字技術(shù)上講，人工智能的算法邏輯是“放大”，造成流量的集中化，因此頭部流量尤其大，腰部、尾部流量則基本可以忽視，這是非?，F(xiàn)實(shí)的問題。為此，國家可以通過制定政策做出調(diào)整，限制頭部流量的聚集。否則，頭部流量的“吸附效應(yīng)”可能會(huì)加劇資本力量流入，產(chǎn)生其他問題。

同時(shí)，流量經(jīng)濟(jì)使得一些個(gè)體擁有更大話語權(quán)，造成對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的扭曲，這一現(xiàn)象未來會(huì)更加復(fù)雜。人們往往希望在彼岸的數(shù)字世界，尋求現(xiàn)實(shí)世界無法實(shí)現(xiàn)的愿景，以為可以在其中感受到平等。然而，受算法等技術(shù)影響，會(huì)出現(xiàn)信息繭房、極化效應(yīng)等問題。雖然國家層面可以從中進(jìn)行一定的政策干預(yù)，但也會(huì)產(chǎn)生新的荒謬，打亂正常節(jié)奏。如果不干預(yù)，又有可能出現(xiàn)一些極化的表達(dá)，甚至可能影響國家安全，這里涉及國家治理能力的關(guān)鍵問題。

我認(rèn)為，現(xiàn)在所謂的“數(shù)字弱勢(shì)群體”不僅指老年人，技術(shù)發(fā)展太快了，我們很多人都可能會(huì)不小心成為其中一員。如果通用人工智能在未來2至3年后到來，世界面貌將大為改觀，一些崗位就有可能被取代，這些被取代的人就會(huì)成為新的數(shù)字弱勢(shì)群體。因此，國家治理在這一數(shù)字化進(jìn)程中要有所作為。

如何加強(qiáng)國家數(shù)字能力建設(shè)

澎湃新聞：平臺(tái)化問題對(duì)國家創(chuàng)新能力帶來挑戰(zhàn)，國家應(yīng)如何加強(qiáng)數(shù)字創(chuàng)新能力，激發(fā)社會(huì)參與技術(shù)創(chuàng)新的積極性？

高奇琦：國家可以通過建設(shè)公共性平臺(tái)，招募學(xué)校、科研院所中受過正規(guī)訓(xùn)練的“白衣騎士”，以及我們所謂的“民科”這類“灰衣騎士”，激發(fā)社會(huì)參與技術(shù)創(chuàng)新的積極性。其實(shí)，我們今天的“專業(yè)化”是在工業(yè)文明背景下形成的，但隨著大模型技術(shù)的發(fā)展，未來的人才一定會(huì)走向“通才”。“民科”如果對(duì)專業(yè)領(lǐng)域有非常強(qiáng)烈的興趣，經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間學(xué)習(xí)，甚至比某些受過專業(yè)訓(xùn)練的人研究得還要精深，那么這類人才在數(shù)字化進(jìn)程中，也可以被國家招募，參與到創(chuàng)新能力建設(shè)中，彌補(bǔ)國家數(shù)字人才缺口。

澎湃新聞：地震等重大突發(fā)事件都引發(fā)了強(qiáng)社會(huì)輿論，社交媒體上也出現(xiàn)了部分非理性聲音，國家應(yīng)如何加強(qiáng)數(shù)字能力建設(shè)來應(yīng)對(duì)快速數(shù)字化變遷？

高奇琦：不能就事論事。關(guān)鍵是，在未來的數(shù)字化進(jìn)程中，培養(yǎng)數(shù)字空間中的理性聲音，從源頭上考慮和治理。從另一個(gè)角度看，這其中也存在矛盾，比如，元宇宙是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)刻還是超越？實(shí)際上我們的追求不斷在中間搖擺，如果數(shù)字世界完全復(fù)刻現(xiàn)實(shí)世界，其魅力就會(huì)減弱。因此，國家在治理時(shí)最好“軟”一點(diǎn)，通過助推的方式，讓人們逐步在虛擬空間中形成自己的良好習(xí)慣。自治是關(guān)鍵，因?yàn)槌杀靖?，也是長(zhǎng)久之道。

澎湃新聞：您在論文中提出，國家數(shù)字能力可從自主性、嵌入性兩方面展開構(gòu)建，請(qǐng)以智慧城市建設(shè)為例，政府應(yīng)在其中扮演什么角色，如何加強(qiáng)政府的數(shù)字能力？

高奇琦：“嵌入性”，類似委托代理，指的是治理完全交給平臺(tái)?！白灾餍浴保傅氖亲约憾ㄒ?guī)則。這兩者要平衡。嵌入性的好處是成本低，但缺點(diǎn)在于平臺(tái)有自己的商業(yè)邏輯，企業(yè)首先要考慮的是盈利目標(biāo)和對(duì)股東負(fù)責(zé)，而國家要對(duì)整個(gè)社會(huì)負(fù)責(zé)，所以自主性和嵌入性之間存在緊張關(guān)系。

我們現(xiàn)在很多城市的智慧城市建設(shè)，經(jīng)常采用“發(fā)包”的做法，通過企業(yè)招標(biāo)落實(shí)數(shù)字化設(shè)施建設(shè)，等項(xiàng)目完成后再交由政府的承運(yùn)公司運(yùn)營(yíng)。這就要注意政府的自主性問題，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，如果政府不理解自己的需求，就可能出現(xiàn)由企業(yè)提出的方案很快過時(shí)的結(jié)果，后期難以根據(jù)變化靈活調(diào)整。因此，政府?dāng)?shù)字化項(xiàng)目論證的初期階段，專家、民眾都要參與進(jìn)來，不能等完成后再告知。

持續(xù)關(guān)注通用人工智能的有效治理

澎湃新聞：您當(dāng)前在學(xué)術(shù)研究中存在哪些困惑？計(jì)劃2024年重點(diǎn)研究哪些課題？

高奇琦：大模型技術(shù)的快速發(fā)展將加快通用人工智能的到來，這會(huì)產(chǎn)生巨大的社會(huì)影響。如何解決其中存在的問題、進(jìn)行有效治理，國家方面并沒有準(zhǔn)備好。這一問題非常棘手，我近期比較關(guān)心。大模型技術(shù)在發(fā)展中會(huì)產(chǎn)生三類問題。

一是“失業(yè)”，被替代的人將轉(zhuǎn)向什么崗位？如果產(chǎn)生大范圍的失業(yè)，保障能力能否跟得上？這些都有待解決。

二是“失序”，Midjourney等人工智能圖像生成器產(chǎn)生的虛假圖文信息將海量出現(xiàn)，時(shí)間久了人們會(huì)對(duì)很多事情失去信任，我們還沒想好應(yīng)對(duì)之策。

三是“失控”，如果通用人工智能發(fā)展到擁有了自我意識(shí)，被惡意使用者所利用該怎么辦？

對(duì)于以上問題，我計(jì)劃從國家治理的角度展開研究。這也是全球治理問題，需要世界形成共識(shí)性的規(guī)則。

事實(shí)上，大模型技術(shù)是一種先進(jìn)生產(chǎn)力，沒有人可以阻止其發(fā)展。如果一個(gè)國家不及時(shí)趕上這一生產(chǎn)力浪潮，就會(huì)在國際市場(chǎng)中失去競(jìng)爭(zhēng)力。因此，其產(chǎn)生的問題未來肯定會(huì)逐一顯現(xiàn)，這是一個(gè)大概率事件。近期，大模型技術(shù)的狂飆式發(fā)展已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過預(yù)期，研究相關(guān)的治理問題時(shí)間緊迫。