以募集資金投資房地產的名義，非法吸收公眾存款14億余元，貴州一家私募基金公司的三名股東被判刑。案件二審之后，該公司24名工作人員被陸續(xù)起訴。

2024年3月底，此案在重慶市九龍坡區(qū)法院公開開庭審理。24名被告人陸續(xù)出庭受審，他們被指控為這起“非吸”案的從犯。

檢方起訴稱，上述被告人在涉案公司工作期間，領取固定工資的同時，根據(jù)其個人及其團隊募集資金的數(shù)額獲取業(yè)績提成，系變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑責。

庭審中，有被告人表示認罪悔罪。有的被告人則辯稱并無參與共同犯罪的故意，此前以為公司是合法募集資金，對股東犯罪行為并不知情。這一系列案件的審理持續(xù)多日，庭審結束前，法官未當庭宣判。

涉案的私募基金公司成立于貴州省黔東南州，募資的名義是投資凱里市的房地產項目。該公司股東和工作人員大多是重慶人；這起“非吸”案的涉案資金中，有13億多元“吸”自重慶地區(qū)。

涉案公司曾舉行的工作會議。本文圖片均由受訪者提供

私募基金投資地產和文旅項目？三股東“非吸”14億

位于貴州東部的凱里是黔東南州的首府。2011年，三名重慶人吳慶東、陳為順、張小榮來到這里，成立了南方財經(jīng)私募股權投資基金（貴州）有限公司（以下簡稱“南方私募基金公司”）。大股東吳慶東擔任公司法定代表人、董事長；作為小股東的陳、張二人，分別擔任公司總經(jīng)理、常務副總經(jīng)理。

南方私募基金公司成立后，向重慶、貴陽等地募集資金，開發(fā)凱里市“華愷尚城”、“斗牛城”等房地產和文旅項目。2014年10月起，該公司資金鏈出現(xiàn)問題，難以兌付投資人的本金及收益，其涉嫌違法犯罪問題亦浮出水面。

2016年10月，重慶市公安局九龍坡區(qū)分局受理此案并立案偵查。

2020年1月，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，吳慶東、陳為順被警方取保候審。2021年1月，張小榮被傳喚到案。此后，三人均被逮捕。此案由九龍坡區(qū)檢察院審查起訴。

一審判決書顯示，九龍坡區(qū)人民法院審理查明：2011年8月至2016年12月，南方私募基金公司向社會公開宣傳其投資項目，以年利率8%—36%的高額利息為誘餌，向投資人承諾還本付息，面向社會公開募集資金。

經(jīng)鑒定，吳慶東、陳為順、張小榮非法吸收公眾存款金額為14.15億余元，涉及4441人次；投資人本金（初始投資）7億多元，返還投資人本金及收益4億余元，剔除獲利金額后的投資人損失金額為4.2億余元，涉及人數(shù)822人。

相關文件資料顯示，2012年、2015年，南方私募基金公司先后發(fā)行首期私募產業(yè)基金、凱里斗牛城文旅基金，分別獲得黔東南州金融辦審批。

經(jīng)過批準的私募基金，與非法集資行為有何區(qū)別？根據(jù)相關規(guī)定，私募基金對投資者條件、投資者人數(shù)、投資數(shù)額均有要求；而非法集資則表現(xiàn)為向社會公開宣傳、承諾回報、向不特定對象吸收資金等。

九龍坡區(qū)法院認為，吳慶東、陳為順、張小榮等人以發(fā)行私募基金的名義，向社會上不特定群眾募集資金并承諾還本付息，“其實質是借合法經(jīng)營的形式而行非法吸收公眾存款之實”。

2022年9月，九龍坡區(qū)法院作出一審判決，以非法吸收公眾存款罪，對吳慶東、陳為順、張小榮分別判處有期徒刑八年、七年九個月、七年，對其違法所得予以追繳；吳、陳兩名被告人均并處罰金60萬元，張小榮則被并處罰金50萬元。

一審判決后，三名被告人均上訴，對鑒定的涉案金額提出異議。2023年2月，重慶市第五中級法院作出終審判決，認為原審認定事實正確，維持一審對吳慶東、陳為順、張小榮判處的刑期，但減少了并處罰金的數(shù)額。

24名員工被控是從犯，有人悔罪有人辯稱無罪

吳慶東、陳為順、張小榮被二審判刑后，2023年5月，原南方私募基金公司的一些工作人員，被重慶警方陸續(xù)監(jiān)視居住、取保候審。

2023年12月前后，涉案公司的24名工作人員陸續(xù)被檢察機關提起公訴。

三名股東被判刑的二審判決書（部分）。

3月下旬，重慶市九龍坡區(qū)法院對此案的24名被告人，陸續(xù)開庭審理。

這24名被告人大多數(shù)是重慶人，在南方私募基金公司工作期間，他們一般是從業(yè)務員做起，后來升至經(jīng)理、總監(jiān)等職務。其中“級別”最高的是祁華新，在公司歷任總監(jiān)、總經(jīng)理。被起訴名單中，也有涉案數(shù)額較多的業(yè)務員。

審理此案的九龍坡區(qū)法院。

據(jù)九龍坡區(qū)檢察院指控，2011年8月至2016年12月，南方私募基金公司招募上述被告人作為工作人員開展募資業(yè)務，向社會公開宣傳其投資項目，以年利率8%—36%的高額利息為誘餌，向投資人承諾還本付息，面向社會公開募集資金，“其個人或者帶領團隊，以銷售私募基金的名義開展非法募資業(yè)務”。

起訴書稱，涉案被告人在南方私募基金公司工作期間，領取固定工資的同時，根據(jù)其個人及其團隊募集資金的數(shù)額獲取業(yè)績提成。

根據(jù)檢方的指控，個人及其管理團隊非法吸收公眾存款上億元的，包括被告人祁華新、張曉梅、龔春梅、李貴容，其涉案金額分別為4億、4.3億、2.1億、1.1億元。其他被告人的“非吸”金額多為數(shù)千萬元，個別的涉案金額為數(shù)百萬元。

被起訴的24名被告人，目前處于取保候審狀態(tài)。據(jù)參加庭審的人士介紹，有多名被告人在法庭上認罪悔罪，而多數(shù)被告人請求法庭判無罪或免于刑罰。

“公司的老板實施犯罪行為，但員工主觀上并不明知，也沒有參與共同犯罪的故意?！币晃晦q護律師向澎湃新聞表達其觀點。一名被告人稱，她按公司的安排接待客戶，銷售的基金產品和投資項目都是真實存在，“我們一直以為是正規(guī)合法的募資業(yè)務”。

檢方則指出，涉案被告人變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。起訴書顯示，24名被告人均被指控在共同犯罪中起次要作用，系從犯，“應當從輕或者減輕處罰”。

3月27日，此案最后一批被告人在九龍坡區(qū)法院出庭受審。

對于這起“非吸”案的24名被告人，法庭均未當庭宣判。