因存在多項(xiàng)違規(guī)，河南證監(jiān)局向中原證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中原證券”，601375.SH）及相關(guān)責(zé)任人下發(fā)了8張罰單。

4月26日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中原證券股份有限公司實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定》。因存在合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等多項(xiàng)不符合規(guī)定情形，河南證監(jiān)局決定對(duì)中原證券實(shí)施責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；就上述違規(guī)行為，河南證監(jiān)局同步向中原證券7名相關(guān)工作人員實(shí)施出具警示函的監(jiān)督管理措施。

河南證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中原證券存在以下情形：一是合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。未制定母子公司統(tǒng)一授信管理制度，未對(duì)個(gè)別重大投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審慎評(píng)估。對(duì)境外子公司、另類(lèi)子公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，未有效強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。二是在開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理不審慎、內(nèi)控管理不到位。作為承銷(xiāo)商，通過(guò)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)向參與認(rèn)購(gòu)債券的投資者提供財(cái)務(wù)資助。三是在健全合規(guī)風(fēng)控制度前實(shí)質(zhì)開(kāi)展債券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，收取發(fā)行人票面利息補(bǔ)差費(fèi)用，為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利。未嚴(yán)格落實(shí)金融資產(chǎn)重分類(lèi)內(nèi)控要求。四是從業(yè)人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環(huán)節(jié)，防范員工代客理財(cái)行為管控機(jī)制不完善。五是廉潔從業(yè)事前管控不到位，個(gè)別崗位人員發(fā)生廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件。

河南證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條第一款、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）第三條等多項(xiàng)規(guī)定。最終，河南證監(jiān)局決定對(duì)中原證券實(shí)施責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求中原證券收到本決定書(shū)60日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

澎湃新聞注意到，就上述違規(guī)行為，河南證監(jiān)局同步向中原證券7名相關(guān)責(zé)任人開(kāi)出罰單。

就中原證券存在在健全合規(guī)風(fēng)控制度前實(shí)質(zhì)開(kāi)展債券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)情形，河南證監(jiān)局向中原證券相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人趙雅靜實(shí)施出具警示函的監(jiān)督管理措施；就存在對(duì)另類(lèi)子公司管控不到位，未有效強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情形，向中原證券另類(lèi)子公司時(shí)任董事長(zhǎng)陳軍勇實(shí)施出具警示函的監(jiān)督管理措施；就存在對(duì)境外子公司管控不到位，未有效強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情形，對(duì)中原證券境外子公司參與決策人員王偉明、時(shí)任投資部門(mén)負(fù)責(zé)人張笑齊、時(shí)任副總經(jīng)理李小強(qiáng)實(shí)施出具警示函的監(jiān)督管理措施；就在開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理不審慎、內(nèi)控管理不到位，向中原證券時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員朱建民、時(shí)任項(xiàng)目申報(bào)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人趙振旭實(shí)施出具警示函的監(jiān)督管理措施。

同日，中原證券披露一季報(bào)，2024年第一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.44億元，同比增長(zhǎng)38.93%；凈利潤(rùn)1.31億元，同比增長(zhǎng)85.53%，主要為投資業(yè)務(wù)收益增加；基本每股收益0.03元，同比增長(zhǎng)50.0%。

截至4月26日收盤(pán)，中原證券收漲5.4%，報(bào)3.71元。