關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定

〔2024〕97號

中國國際金融股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎，對子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條第一款及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第七十條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取如下監(jiān)督管理措施：

責(zé)令你公司就上述問題認(rèn)真整改，并自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2024年4月28日