因保薦項(xiàng)目上市后持續(xù)督導(dǎo)違規(guī)，廣東證監(jiān)局對國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”，002736.SZ）出具警示函。

5月6日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，國信證券作為廣東奧普特科技股份有限公司（簡稱“奧普特”，688686.SH）首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)情形，廣東證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

具體來看，國信證券違規(guī)情形主要包括兩方面：一是未及時督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序。國信證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責(zé)，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計(jì)劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題。國信證券未能持續(xù)關(guān)注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特使用營銷中心募投資金向其他項(xiàng)目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時整改。

廣東證監(jiān)局表示，國信證券的上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）》（證監(jiān)會令第170號,下同）第五條、第二十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)完善管理制度和內(nèi)部控制措施，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓(xùn)制度執(zhí)行和相關(guān)問題的規(guī)范整改工作落實(shí)情況，定期對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評估，督促保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。”廣東證監(jiān)局說道。

廣東證監(jiān)局還要求國信證券應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報(bào)上海證券交易所。

上個月，國信證券還因多項(xiàng)業(yè)務(wù)存在問題收到深圳證監(jiān)局罰單。

4月19日，深圳證監(jiān)局向國信證券下發(fā)兩份罰單。因股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)存在問題、紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等諸多問題，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；杜海江作為時任國信證券分管股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的高管，對該業(yè)務(wù)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月16日，國信證券公布2023年年度報(bào)告，2023年，國信證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入173.17億元，同比上升9.08%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤64.27億元，同比上升5.57%。

截至5月7日早盤收盤，國信證券收跌1.33%，報(bào)8.92元。