一例操控31只LOF基金謀利案曝光，當(dāng)事人被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)460.77萬(wàn)元。

5月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的最新行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人張明，1986年2月出生，在2021年1月1日至2022年12月31日期間，通過(guò)控制使用“郭某”等賬戶（下稱“賬戶組”）操縱“國(guó)富恒利債券”等31只LOF基金產(chǎn)品，其中包括滬市11只、深市20只。

據(jù)行政處罰決定書披露的賬戶組操縱深市LOF基金情況，操縱期間，張明利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣31只LOF基金，并在自己控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，導(dǎo)致上述基金在二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格漲幅異常，與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度較高。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，操縱期內(nèi)，賬戶組在深滬兩市申購(gòu)涉案基金超2000萬(wàn)元，合計(jì)盈利超150萬(wàn)元。其中，賬戶組在深市共計(jì)申購(gòu)涉案基金1667.06萬(wàn)元，盈利97.95萬(wàn)元；賬戶組在滬市共計(jì)申購(gòu)涉案基金348.65萬(wàn)元，盈利55.64萬(wàn)元。

具體來(lái)看，在31只LOF基金中，涉及深市LOF基金的為融通四季添利、銀華永興、灣區(qū)、中銀301E、成長(zhǎng)量化、華夏磐泰、鵬華豐利、信澳鑫安、國(guó)富恒利債券、交銀添利、招商豐泰、民生增利定開、匯添富季季紅定開、銀河通利、九泰銳誠(chéng)、穩(wěn)健債A、信誠(chéng)深度、廣發(fā)聚源、信誠(chéng)機(jī)遇、建信豐裕。

從操縱行為對(duì)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的影響來(lái)看，在上述20只深市LOF基金中，與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度最高的為銀華永興LOF基金。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，張明通過(guò)賬戶組在2021年12月10日至22日期間利用資金優(yōu)勢(shì)大量競(jìng)價(jià)買入銀華永興LOF基金，2021年12月10日至15日，銀華永興LOF基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格漲幅為34.78%。同期基金凈值漲幅為0，偏離度達(dá)34.78%。

涉及滬市LOF基金的為國(guó)泰融豐、港中小企、財(cái)通福享、國(guó)泰融信、添富睿豐、添富睿C、金選300C、富時(shí)AH50LOF、AH50C、質(zhì)量基金、紅利增強(qiáng)。

從操縱行為對(duì)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的影響來(lái)看，在上述11只滬市LOF基金中，與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度最高的為港中小企。2021年9月10日至15日，港中小企LOF基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格漲幅為33.44%。同期基金凈值漲幅為-3.26%，偏離度達(dá)36.7%。

經(jīng)復(fù)核，張明關(guān)于積極配合調(diào)查，主動(dòng)供述調(diào)查組未掌握證券賬戶的申辯意見，證監(jiān)會(huì)在量罰時(shí)已予考慮。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收張明違法所得153.59萬(wàn)元，并處以307.18萬(wàn)元罰款。