浙商證券股份有限公司（簡稱“浙商證券”，601878.SH）并購國都證券股份有限公司（簡稱“國都證券”）迎來新進(jìn)展。

5月27日，浙商證券發(fā)布《關(guān)于競拍國都證券股份有限公司股份的進(jìn)展公告》公告，稱收到上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所通知，公司成為國華能源投資有限公司（簡稱“國華能源”）所持國都證券4.49億股股份（對應(yīng)國都證券7.6933%股份）公開掛牌項目的受讓方，成交價格為10.09億元。

同日，浙商證券與國華能源簽署了《上海市產(chǎn)權(quán)交易合同》。據(jù)了解，本合同簽署后，雙方將準(zhǔn)備關(guān)于本次產(chǎn)權(quán)交易的證監(jiān)會核準(zhǔn)申請文件。在證監(jiān)會核準(zhǔn)本次產(chǎn)權(quán)交易之日起10個工作日內(nèi)，向股轉(zhuǎn)公司提交關(guān)于本次產(chǎn)權(quán)交易的合規(guī)確認(rèn)申請文件；股轉(zhuǎn)公司出具關(guān)于本次產(chǎn)權(quán)交易的合規(guī)性確認(rèn)函之日起5個工作日內(nèi)，至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理完成產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的的過戶登記手續(xù)。

國都證券《2023年半年度報告》 顯示，截至2023年6月30日，國都證券前十大股東包括中誠信托有限責(zé)任公司，持股比例13.3264%；北京國際信托有限公司，持股比例9.5873%；國華能源投資有限公司，持股比例7.6933%；同方創(chuàng)新投資(深圳)有限公司，持股比例5.9517%；重慶國際信托股份有限公司（簡稱“重慶信托” ），持股比例5.2820%；東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司，持股比例5.1288%；山東海洋集團(tuán)有限公司，持股比例5.1288%；天津重信科技發(fā)展有限公司（簡稱“天津重信”），持股比例4.7170%；重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司（簡稱“重慶嘉鴻” ），持股比例3.7736%；深圳市遠(yuǎn)為投資有限公司（簡稱“深圳遠(yuǎn)為”），持股比例3.3089%。

國都證券目前無控股股東及實際控制人，此次交易的國華能源為國都證券第三大股東。

不久之前，3月29日，浙商證券第四屆董事會第十六次會議審議通過了關(guān)于公司擬受讓國都證券部分股份的議案，擬受讓重慶信托、天津重信、重慶嘉鴻、深圳遠(yuǎn)為、深圳中峻投資有限公司等5名轉(zhuǎn)讓方持有的國都證券合計約19.15%股份；該筆交易完成后，浙商證券就有望成為國都證券第一大股東。若此次競得國都證券7.69%股份后續(xù)同樣順利完成交易，浙商證券持股比例將增至26.84%。

公開資料顯示，2023年初，北京證監(jiān)局公布了對國都證券6名股東的罰單，其中重慶信托等股東因通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

2023年4月，國都證券也被北京證監(jiān)局指出存在公司治理、投資銀行業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，投行業(yè)務(wù)受公司治理影響存在獨立性不足、通道化等問題，業(yè)務(wù)被暫停半年。監(jiān)管層要求國都證券采取切實有效的整改措施，理清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。彼時，由于公司治理存在問題，翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍均被監(jiān)管約談。

按照中央金融工作會議確定的“培育一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)”的基調(diào)，中國證監(jiān)會3月15日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》（下稱《意見》），明確支持證券行業(yè)并購整合，行業(yè)優(yōu)勝劣汰有望加速。

不過，浙商證券最初目標(biāo)鎖定民生證券。2023年3月，浙商證券曾參與競拍民生證券34.71億股股份，但最終股權(quán)花落國聯(lián)集團(tuán)。在錯失民生證券數(shù)月之后，浙商證券將目光鎖定國都證券，并開始籌劃參股。