因減持上市公司股份達(dá)到1%后未及時(shí)信披，新華基金被上交所警示。

5月31日，上海證券交易所（下稱“上交所”）披露一則《關(guān)于對(duì)新華基金管理股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》（下稱“《決定》”）。

《決定》顯示，經(jīng)查明，2019年4月4日至2022年9月15日，新華基金管理股份有限公司（下稱“新華基金”）旗下兩只資管產(chǎn)品“新華基金 ——金種子1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（下稱“金種子1號(hào)”）和“新華基金——金種子2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（下稱“金種子2號(hào)”）合計(jì)持有安徽金種子酒業(yè)股份有限公司（下稱“金種子酒”）5%以上的股份。 

2022年5月10日，金種子酒披露新華基金減持股份計(jì)劃公告。公告顯示，彼時(shí)，金種子1號(hào)計(jì)劃減持比例不超過3.31%，金種子2號(hào)計(jì)劃減持比例不超過2.69%，合計(jì)減持不超過6%。

至2022年8月4日，金種子1號(hào)和金種子2號(hào)合計(jì)減持2%，新華基金在所持金種子酒股份每變動(dòng)達(dá)到1%時(shí)未及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，遲至2022年8月11日才在減持進(jìn)展公告中說明相關(guān)情況。

據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條規(guī)定，投資者持有上市公司股份超過5%之后，投資者與其他人持有上市公司股份達(dá)到5%之后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

上交所表示，新華基金作為公司持股5%以上的股東，在持股比例變動(dòng)達(dá)到1%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。對(duì)此，上交所決定，對(duì)新華基金予以監(jiān)管警示。

澎湃新聞?dòng)浾咴诓殚喰氯A基金旗下產(chǎn)品的年報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)，新華基金此前也曾受到稽查或處罰等措施。

具體來看，2023年10月18日，新華基金分公司因未完整報(bào)送分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參股及兼職信息，被上海證監(jiān)局采取警示函的監(jiān)管措施；2022年7月8日，新華基金因?yàn)閮?nèi)控管理不完善，被重慶證監(jiān)局采取警示函的監(jiān)管措施。

公開資料顯示，新華基金成立于2004年，是我國(guó)西南地區(qū)第一家公募基金管理公司。公司注冊(cè)資本為2.175億元，注冊(cè)地位于重慶市，經(jīng)營(yíng)管理中心位于北京市，曾憑借優(yōu)秀的權(quán)益投資產(chǎn)品成為行業(yè)黑馬，業(yè)績(jī)位居行業(yè)前列。但由于近些年股權(quán)結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定導(dǎo)致實(shí)控人多次變更、核心人員出走，公司發(fā)展動(dòng)力不足，公募基金管理規(guī)模也逐漸“掉隊(duì)”。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年一季度末，新華基金公募管理規(guī)模為442.95億元，較2023年底縮水7.90%，較2022年二季度末的歷史最高水平縮水近半。

股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，新華基金此前的三大股東依次為恒泰證券股份有限公司（下稱“恒泰證券”）、新華信托股份有限公司、杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，分別持有股份58.62%、35.31%、6.07%。

2023年8月30日，北京華融綜合投資有限公司及重慶市江北區(qū)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司成功合拍拿下新華基金35.31%股權(quán)。其中，北京華融綜合投資有限公司拍得30.31%股權(quán)，重慶市江北區(qū)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司拍得5%股權(quán)。

近年來，新華基金管理層變動(dòng)明顯。2023年3月，新華基金原董事長(zhǎng)翟晨曦因個(gè)人原因離任，由總經(jīng)理于春玲代任董事長(zhǎng)一職。2023年6月，新華基金發(fā)布公告稱，公司原總經(jīng)理于春玲轉(zhuǎn)任公司董事長(zhǎng)，并代任公司總經(jīng)理一職。同年9月，新華基金發(fā)布公告稱，任命楊金亮為公司新總經(jīng)理。至此，新華基金管理層的新格局才算最終確定。

另?yè)?jù)恒泰證券發(fā)布的年報(bào)，截至2023年末，新華基金旗下專戶規(guī)模合計(jì)9.20億元，同比下降54.81%。專戶曾經(jīng)是新華基金重要的業(yè)務(wù)組成和利潤(rùn)來源。歷史年報(bào)顯示，2015年，新華基金專戶業(yè)務(wù)規(guī)模一度達(dá)到98億元，在之后的三年時(shí)間里，新華基金的專戶規(guī)模進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了近400億元的增長(zhǎng)，至2018年末其專戶資管規(guī)模高達(dá)507.44億元。